企業自主創新能力評價的專利指標體系構建初探

阮梅花，肖滬衛

（1.中國科學技術信息研究所，北京 100038；2.上海圖書館上海科學技術情報研究所，200031）

企業自主創新能力評價的專利指標體系構建初探

阮梅花1，肖滬衛2

（1.中國科學技術信息研究所，北京 100038；2.上海圖書館上?？茖W技術情報研究所，200031）

文章分析了以專利指標評價企業自主創新能力的可行性，指出專利指標能可靠、全面地評價企業自主創新能力，并基于現有的企業自主創新能力評價研究的現狀，從自主創新過程角度，構建了由創新方向、創新效率和創新效果三個一級指標、專利趨勢和專利效率等12個二級指標組成的評價企業自主創新能力的專利指標體系，對利用專利指標評價自主創新能力進行了初步探索。

專利指標；企業；自主創新能力

1 專利指標評價的可行性

用專利指標評價企業自主創新能力是否可行，主要看專利指標是否客觀、可靠，能否較全面地反映企業的自主創新能力。而專利指標的可靠性和全面性又是由其原料——專利文獻所決定的。

（1）專利指標的可靠性

專利指標是基于專利文獻分析出來的。專利文獻，是指各國專利局及國際性專利組織在審批專利過程中產生的官方文件及其出版物的總稱。因此，專利文獻是專利制度的產物，專利制度是專利文獻質量最可靠的“過濾器”，即專利制度對申請專利的新發明進行嚴格審查。從理論上講，技術發展公開的程度與專利法所給予的保護范圍是吻合的。專利申請人為使他們的發明得到法律保護，就應詳細敘述其發明的內容、技術背景及各種方案。經過有關部門核實確認是其所發明后，才能受到專利法的保護。因此，專利文獻是發明人征得社會承認其勞動價值的一種媒介，是經過有關部門核實和驗證的，因此，其內容的真實性和可靠性是難以置疑的[1]。因而，基于專利文獻分析的專利指標是可靠的。

專利文獻反映技術領域中的最新成就，這是由專利制度所決定的。世界上大部分國家都采用先申請原則，在這些國家里，發明人往往在發明構思基本完成之時，便迫不及待地向專利局提出專利申請，以防被別人搶先申請。據世界知識產權組織（WIPO）統計，專利文獻中含有90-95%的研發成果，而且其中80%未被其他媒體公開[2]。專利文獻的這一特點，可以使專利指標能反映企業最新的創新成果。

專利文獻涵蓋面廣，格式統一、規范。專利文獻的內容幾乎覆蓋了所有涉及人類生產、生活的技術領域。專利文獻是根據一定要求撰寫而成，并且按照分類體系進行分類的。專利分類系統有許多種，目前被廣泛使用的是世界知識產權組織出版的國際專利分類法（International Patent Classification，IPC）。專利文獻的分類體系為技術評價創造了便利的途徑和手段，便于進行專利分析。專利文獻涵蓋面廣的特點，使專利指標能覆蓋各個領域，從而實現對企業不同創新領域進行分析與評價。

鑒于專利文獻的以上特點，從專利文獻分析出來的專利指標是客觀、可靠的。

（2）專利指標的全面性

專利文獻不僅含有技術信息，還含有商業信息和法律信息。專利文獻中公開的專利技術的歸屬、保護范圍（權利要求書）、專利申請日期、專利權人等內容屬于法律信息；專利文獻中規定的權利保護的地域范圍、同族專利數量等是重要的經濟信息。

因此，對專利文獻進行分析后形成的專利指標，不僅能反映企業的技術開發實力，還能反映法律保護狀態和經濟活動范圍，因而能較全面地評價企業的自主創新能力。

2 自主創新能力評價研究的現狀

自主創新能力是企業根據市場環境的變化，綜合運用企業內外部的各種資源，通過原始創新、集成創新或引進消化吸收再創新等方式進行技術革新、獲得自主知識產權，并通過生產制造、營銷等各環節的創新行業最終獲得市場創新效益、實現創新價值的各種能力的綜合[3]。簡而言之，自主創新能力指企業在自主創新過程中表現出來的、順利完成各項任務、達到創新目標的實際本領、能量。目前，許多學者對企業自主創新能力的評價從如下不同角度進行了研究：

（1）投入產出角度

投入產出角度的評價指標主要包括投入指標和產出指標。投入指標有研發（R&D）經費、是否存在正式的研發部門和企業員工的教育背景等。產出指標包括專利、新產品有關指標（如新產品產值、新產品利潤、新產品開發周期）等[4]。

（2）綜合角度

許多學者以其對自主創新能力及其組成的認定為基礎，建立了各種綜合評價體系。例如，傅家驥將技術創新能力指標體系分為創新能力要素指標（創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、研究開發能力、制造能力和營銷能力六項指標）和創新產出指標（收益性指標、技術性指標和競爭性指標）[5]。官建成等結合我國制造業技術創新實踐，將企業自主創新能力劃分為學習能力、研究開發能力、生產制造能力、市場營銷能力、資源配置能力、組織創新能力和戰略計劃能力，并分別對這些能力設計了評價指標[6]。

（3）環境角度

從自主創新對國家、社會或地區的溢出效應間接評價企業的自主創新能力。例如，陳勁教授提出了綠色技術創新投入的審計指標，包括環境教育與培訓投入、創新費用投入和綠色化人員投入三個方面。

從專利指標角度看，專利數量（主要是申請量和擁有量）被許多學者列為創新產出指標。例如，王煉等將專利申請數量列為其企業自主創新能力評價指標體系中科技產出要素的指標之一[7]；張洪濤等將專利申請數量和專利擁有數量作為創新產出指標[8]；李磊等設計的評價體系中，將企業專利申請量和發明專利擁有量作為石油企業創新產出能力的指標[9]。還有一些學者將專利數量列為其技術開發與創新能力指標。例如，唐炎釗等將專利擁有數量作為其企業技術創新能力指標體系中研究開發能力的指標之一[10]；錢海婷將專利擁有量作為技術開發能力的評價指標[3]；宋曉洪將專利擁有數量作為其研發能力的指標[11]；賀本嵐等將專利申請量和發明專利擁有量作為其評價體系中技術創新能力的發明專利能力指標[12]。

以上分析可以看出，已有的企業自主創新能力的評價指標，主要從自主創新能力構成要素角度評價自主創新能力。在已有的評價體系中，大部分將專利申請數量和專利擁有量作為評價自主創新產出以及技術創新能力的指標之一，因此，只用了少量的專利指標。

3 自主創新能力的專利指標體系構建

本文認為，企業自主創新能力體現在自主創新過程中，具體表現為：在企業進行創新立項時（創新活動開始之前），能夠選擇合適的創新方向；在創新過程中，能夠充分利用技術、知識、人才等創新資源，提高創新速度和效率；創新所獲得的成果質量較高，達到甚至高于企業的預期。因此，本文從企業自主創新過程角度，用專利指標從創新方向、創新效率和創新效果三方面，評價企業自主創新能力。

3.1 創新方向指標

創新方向是指企業的創新領域，企業在進行自主創新時，首先要確定一個合適的創新領域。從專利分析角度看，企業在選擇創新方向時應與技術發展趨勢一致，這樣創新成果才有廣闊的發展前景，同時要避免受到其他專利技術壁壘的阻礙，從源頭降低創新風險。通過以下2個指標，評價企業創新方向是否正確。

（1）專利趨勢

對企業創新領域進行專利分析，以歷年專利件數的變化預測該技術領域所處的生命周期（萌芽期、生長期、成熟期、衰老期），從而做出發展趨勢判斷。專利趨勢指標反映企業創新領域的選擇是否正確，創新水平與技術發展趨勢是否一致。

一般來說，技術的發展過程分為四個階段：萌芽期、生長期、成熟期及衰老期。采用以下四個統計參數對處于不同階段的技術段進行定量分析，即技術生長率ν、技術成熟系數α、技術衰老系數β和新技術特征系數N，各參數計算見下表[13]。

表1 技術發展程度計量參數

通過計算，可以判斷企業所選擇的技術領域是否正確。對于企業來說，由于創新有延遲效應，最好選擇處于發展期及以前的技術領域，而應避免選擇處于衰老期的技術領域。

（2）侵權

指企業所選擇的技術領域是否容易被其他企業（或自然人）侵權，或者是會侵犯其他專利的權利。反映企業創新是否有可能發生侵權糾紛。

要確定企業的自主創新活動是否會發生侵權糾紛，需要對專利法律狀態進行分析（又稱為專利侵權檢索）。專利的法律狀態主要指專利技術處于公開申請狀態、處于已經獲取專利狀態、處于被宣告無效狀態和處于自動放棄狀態4種情況。侵權分析主要包括：專利技術所處的法律狀態，受法律保護的有效時間和地域范圍[14]。具體遭遇侵權風險的可能性需通過查新機構的專利侵權檢索來判定。

3.2 創新效率指標

創新效率，主要指企業自主創新過程中的速度和效率。用如下專利指標，衡量企業的自主創新效率。

（1）專利效率（Propensitytopatent，PTP）

專利效率指一預定時間內，一企業每百萬元研發（R&D）經費投入所產出的專利數量。此指標用來評估專利產出的成本效率，進而評估企業的創新效率。專利效率測算的是單位成本產出專利數量的絕對值。不同行業的專利效率可能不同。

（2）人均專利產出量

企業產出的專利總量除以企業總人數，得到企業人均專利產出量。人均專利產出量測算的是專利產出的相對值，用以從人員角度衡量企業的創新效率。

（3） 專利實施率（actualization rate of patent，ARP）

用專利實施率評價企業專利或專利成果的轉化率。專利實施率=實施的專利數量/專利數量[15]。專利實施率越高，則專利對于技術發展、技術創新做出的貢獻越大，與技術發展結合得越緊密。

（4） 技術周期時間（Technology Cycle Time，TCT）

指企業專利所引用專利年齡的中位數（the median age of the cited patents），通俗地說就是最新專利和最早專利之間的一段時間。用以評估企業技術開發與創新的速度。例如，某專利在2008年授權，其引用的三個專利，第一件在1998年，第二件在2000年，第三件在2002年，這三件專利的平均年為2000年，所以該專利所引用的專利即現有技術平均的年齡差距就是8年（2008-2000=8）。TCT小，表明企業的創新速度快[16]。

（5）有效專利與失效專利的比值

指企業所擁有的處在法律保護范圍內的專利數量除以其失效專利數量獲得的比值。該比值越大，企業的有效專利越多，其行使的專利權就越多，效率就越高。

3.3 創新效果指標

創新效果，主要指創新產出成果的質量、水平或價值，通過發明專利比例、同族專利數量、科學關聯性、絕對引證指數、當前影響指數5個指標評價創新效果。

（1）發明專利比例

與實用新型專利和外觀設計專利相比，發明專利的技術含量及價值最高，指前所未有、獨創、新穎和適用的技術或方法，保護期也最長（20年）。發明專利比例=發明專利/（發明專利+實用新型專利+外觀設計專利）。發明專利比例越高，表示企業創新水平越高，技術實力越強。鑒于只有中國有三種專利類型，這個指標只適用于評價中國企業。

（2）同族專利數量

同族專利數量指企業在不同國家或地區申請、公布的具有共同優先權的一組專利數量。由于需要翻譯和專門的法律幫助等費用，在國外申請專利比在國內要昂貴得多，只有那些被公司人士認為最有商業價值的發明才會在多國申請專利，以便保護今后的投資和產品輸出的獨占權。

同族專利的數量是衡量專利經濟價值的重要指標，它可以反映出某項發明申請的地域范圍、潛在的技術市場和經濟勢力范圍及其潛在的市場戰略。因此，通過分析申請人就某項發明在哪些國家提出了專利申請，有助于了解申請人的經營策略、市場開發方向等情報。特定的專利在國外的申請量多，表示其專利很重要。

（3）科學關聯性（science linkage，SL）

某公司的專利平均所引用的科研學術論文或研究報告的數量。評估企業專利技術的科學前沿程度，即專利技術創新與科學研究關系是否密切，是否處于科學前沿、處于行業領先水平。盡管科學關聯性指標具有產業依存性，不同產業其科學關聯性數值變化較大，但可以在相同行業的企業之間進行比較。

（4）絕對引證指數（Impact Index）

某專利被后繼專利引用的絕對總次數。可分為自我引證率和被（外界）引率。自我引證率描述后續專利引用自身專利的情況，引證率越高說明研發的自主性越強，被引率越高說明該項技術的含量越高。

（5）當前影響指數（Current Impact Index，CII）

又稱為即時影響指數，指某企業前五年專利被當年專利的引用次數/系統中所有前五年專利的被當年專利引用次數的平均值。CII彌補了直接用簡單的被引頻次的缺陷，即更老的專利有更多被引頻次和不同行業的專利被引頻次會有差異（行業差異），能更客觀地評價專利質量[17]。

因此，本文構建的評價企業自主創新能力的專利指標體系分為二級指標，其中一級指標是創新方向、創新效率和創新效果三個。三個一級指標的二級指標分別是：創新方向包括專利趨勢、侵權兩個指標；創新效率包括專利效率、人均專利產出量、專利實施率、技術周期時間、有效專利與失效專利的比值五個指標；創新效果包括發明專利比例（此指標僅適用于評價中國企業）、同族專利數量、科學關聯性、絕對引證指數和當前影響指數五個指標。具體見表2。

表2 評價企業自主創新能力的專利指標體系

4 總結與討論

本文首先從專利文獻的特點角度分析了用專利指標評價企業自主創新能力的可行性，認為專利指標客觀、可靠，可較全面地評價企業自主創新能力。其次，分析了企業自主創新能力評價研究的現狀，從中可以看出，目前大部分學者從自主創新能力構成要素角度進行評價，其中專利指標只用了專利申請量和專利擁有量。本文從創新過程角度，構建了由創新方向、創新效率和創新效果三個一級指標、12個二級指標組成的評價企業自主創新能力的專利指標體系，從專利角度較全面地評價企業自主創新能力，對利用專利指標評價自主創新能力進行了初步探索。

本文構建的評價企業自主創新能力的專利指標體系，帶有一定的局限性。由于專利不能等效覆蓋不同的行業，即不同行業的專利活動強度不一樣，某些指標帶有行業特征，例如生物醫藥行業平均的科學關聯性要比食品行業的高，因此，用本文構建的專利指標體系進行不同公司的比較時，應在同行業中比較，或者在比較不同行業的企業時，對計算出來的指標進行處理，先除以行業平均值后，得出的相對值再進行比較。

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Study of patent indicator system to evaluate an enterprise’s self-innovation capability

RUAN Mei-hua1，XIAO Hu-wei2
（1.Institute of Scientific and Technical Information of China,Beijing 100038,China；
2.Institute of Scientific and Technical Information of Shanghai,Shanghai 200031,China）

The article makes an analysis of feasibility by using the patent indicator system to evaluate the enterprise’s self-innovation capability and points out that this system can reliably and comprehensively evaluate an enterprise’s innovation capacity.Based on the research on the present situation of the evaluation of an enterprise’s self-innovation capability, the authors probes into the utilization of the patent indicator system to evaluate an enterprise’s self-innovation from the angle of the process of self-innovation.This system contains three 1st items：the orientation of innovation,the efficiency of innovation and effects of innovation and twelve 2nd items：the tendency of patent,the efficiency of patent,etc..

patent indicator；enterprise；self-innovation

G255.53

A

1006-1525（2011）01-0085-05

2010-08-06

阮梅花，女，館員。

（編輯：王靖雯）