基于C-D函數的資源開采業規模變動灰色預測與環境協調發展分析

張麗穎，李勝連

(東華理工大學地質資源經濟與管理研究中心，江西 撫州 344000)

1 概述

Cobb-Douglas生產函數在經濟領域中的應用已經非常普遍。Cobb-Douglas生產函數的基本形式為：Y=A(t)LαKβμ，式中Y表示工業總產值；A(t)表示綜合技術水平；L表示投入的勞動力人數，一般而言單位是萬人或人；K表示投入的資本金，一般指固定資產凈值，單位是億元或萬元，但必須與勞動力數的單位相對應，如勞動力用萬人作單位，固定資產凈值就用億元作單位)；α是勞動力產出的彈性系數；β是資本產出的彈性系數；μ表示隨機干擾的影響，μ≤1。 從這個模型看出，決定工業系統發展水平的主要因素，是投入的勞動力數、固定資產和綜合技術水平(包括經營管理水平、勞動力素質、引進先進技術等)。國外學者Varian,Hal R(1997)利用C-D函數分析經濟壓力；我國學者師帥等(2006)將C-D函數運用于環境產業發展潛力研究。王道平(2008)等利用C-D函數在湖南汽車工業生產率分析中進行應用。李先柏(2008) 對C-D生產函數、成本、要素用量及參數估計進行了深入地分析。對于C-D函數的應用與推廣，國內外有很多值得借鑒之處，但是，研究對象集中于資源開采企業的文章很少。

低碳經濟的概念，最初是由英國前首相布萊爾(2003)提出來的。2009年10月1日起施行的《規劃環境影響評價條例》，對推動我國低碳經濟的發展提供了有力的支持。國內外從宏觀層面上研究經濟發展與環境保護的成果屢見不鮮，但在微觀層面上對企業價值增值和環境責任的研究較少，對于二者的耦合研究更是沒有。聯合國全球契約(UNGC)活動(2000)中，環境責任被作為一項內容被明確提出來。趙驚濤(2010)提出確立企業的環境責任制度，是企業適應低碳時代經濟發展的必然選擇。自任繼周(1994)提出生態系統耦合概念以來，當前已有了“農業系統耦合”、“中國城市化與生態系統耦合”等多方面的研究，多元化的研究方向和豐富的研究成果為本研究的展開提供了很好的借鑒。2009年全球CO2減排交易已超過400億美元，其中超過1/3的份額來自中國。中國是碳排放大國，要想實現經濟的可持續發展，必須依靠節能減排，這就使得發展低碳經濟成為我國的基本國策。對于資源開采企業而言，以往通過重資源消耗、重污染排放帶來高價值增值的粗放式經營模式已經不再適應，而在低碳經濟背景下，如何使企業的發展戰略與低碳經濟發展方向趨同，是企業可持續發展的關鍵。

資源開采企業的環境責任，是可持續發展觀和科學發展觀對企業的更深層次的要求。不管從資源開采企業作為環境資源的利用主體，還是從企業作為“經濟人和社會人”的社會主體來看，企業都對承擔環境責任負有不可推卸的責任。企業積極履行環境責任是低碳經濟持續發展的基礎，同時也是自身價值增值實現的必經途徑。企業的價值增值和環境責任看似不相容，實際上確是矛盾的統一體。二者相互關聯又相互促進。按照辯證法的觀點，資源開采企業生產帶來的價值增值，多是以消耗資源環境為代價的，環境資源是企業價值增值的物質基礎；同時，環境資源的建設和維護需要企業實現的價值提供技術和資金方面的支持，處于矛盾統一體中的兩個方面-價值增值、環境責任是互存共生的關系。

灰色關聯分析是指對兩個系統或兩個因素之間關聯性大小的度量。有助于幫助人們定量的認識哪些因素與主系統聯系最為密切。灰色預測主要是通過灰色理論建立預測模型，應用至今得到了長足的發展。

2 資源開采業生產要素規模變動分析

2.1 數據來源

本文根據2006～2010年《中國統計年鑒》的口徑，選取煤炭開采和洗選業、石油和天然氣開采業、黑色金屬礦采選業、有色金屬礦采選業、非金屬礦采選業以及其他采礦業為研究對象。對于模型中K、L、Y，我們分別采用固定資產凈值、年職工人數和總產值三個指標進行分析。具體數據如表1所示。

表1 2005～2009年資源開采企業生產要素數據表

2.2 模型實現、檢驗與分析

首先對模型Y=A(t)LαKβμ進行線性分解，兩邊取以10為低的對數。從而構建多元線性回歸模型：Y1=a+αX1+βX2。從而對以上數據進行轉換，之后在DPS系統上輸入數據，編輯數據塊，從而得到結果，見表2。

表2 資源開采企業Cobb-Douglas生產函數模型檢驗與結果

相關系數R=0.9817；F值=26.5993，Df=(2,2) ；p值=0.0362；剩余標準差S=0.0426；調整后的相關系數Ra=0.9631

模型建立：Y1=-1.629530263+0.5519259502X1+1.3156653591X2α=0.5519259502；β=1.3156653591。

通過以上DPS模擬，相關系數R=0.9817，顯著性水平p值=0.0362，非常精確，T檢驗也就是偏相關也都在70%左右，符合要求。從分析結果看：α=0.5519259502、β=1.3156653591，α+β=2.0>1,說明資源開采業目前來看，屬于擴大生產規模來增加產出是有利的局面。雖然模型的結果是擴大規模對于資源開采企業有利，但是，我國是資源大國，資源開采企業眾多，與一般企業相比較，資源開采企業具有資源消耗大、環境污染嚴重的特點，能否按照低碳經濟發展的要求進行清潔生產、節能減排，是低碳經濟健康穩定發展的關鍵。

3 資源開采業生產要素關聯度分析與灰色預測模型建立

通過上面分析，我們發現資源開采業生產要素在投入人力進一步擴大規模是有利的。下面再通過灰色關聯度分析，研究資本要素和勞動力要素與產量的關聯性，有助于進一步認識問題。通過表1的數據和借助DPS進行分析，不難看出，對于資源開采業生產要素而言，資本要素與產值的關聯度為34.7%,勞動力要素為17.3%。利用上面結果可知，在擴大規模時，資源開采業應該首選資金、技術、管理等方面的投入，之后附帶增加勞動力的投入。

資源開采業具體在擴大規模時，應該擴大到多少為宜至關重要。因此，本文利用GM(1，1)模型對資本和勞動力未來2年數據進行了模糊預測。具體結果見表3～表6。

表3 灰色關聯數據均值化結果

表4 灰色關聯度一覽表

表5 各因素灰色預測模型一覽表

表6 各因素2010～2011年預測值一覽表

4 資源開采業規模變動與環境協調發展分析

隨著社會責任和環境責任呼聲的越來越高，資源開采業在進行相應比例的資本、勞動力甚至技術、管理的投入時，應該考慮到與環境的協調發展，這就是可持續發展問題。按照經濟學中資源的稀缺性理論，資源開采企業的資源也是有限的。承擔環境責任必然占用用于創造價值的資源，同樣，一味地追求價值增值也會占用承擔環境責任的價值，這種關系類似于博弈論中的囚徒困境卻又不完全相同。不同點在于囚徒困境是在信息封閉的條件下發生，是不可協調的。而在信息不完全的產業內部，創造價值與承擔環境責任可以通過博弈實現協調，而協調就需要主體的確定。

很顯然，在資源開采業發展過程中，主體包括企業自身、政府和社會環境。三方面協調的主體應該是政府；協調的方向應該是關注環境和下一代可持續發展；協調的對象應該是企業。也就是說，在三方面協調發展的過程中，必須依靠政府、環保團體、媒體和企業共同的努力才能實現。下面主要從政府法律規定、政府與社會團體監督管理、媒體曝光和企業環境意識四個角度進行闡述：第一，政府要建立相關的法律規定。把企業行為與社會行為嫁接在一起，讓企業認識到不能單純的以價值最大化為目標，應該兼顧周遭環境，不然，必然會付出相應代價，從而從法律上明文規定或限制污染、破壞等行為。第二，政府應該建立起長效的信息反饋機制、專人負責與民主監督機制、胡蘿卜加大棒機制、共同責任機制、矛盾解決機制等。只有政府在社會中搭建平臺，倡導低碳經濟之路，走企業與社會與環境協調發展之路，才能使得資源與環境可持續發展。一些環保組織也要不失時機的進行環境責任宣傳和教育。第三，媒體介入。現代社會，人們對于媒體的宣傳和事件揭露起到了很強的作用，國家對于媒體介入社會事件已經有政策，并且有擴大的趨勢。因此，媒體應該關注資源開采業的發展。第四，資源開采業也要提高意識，因為違規成本越來越高，“雙匯健美豬事件”就是很好的例子，一旦企業違背了規章，失去消費者的信任時，付出的成本是很大的。

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