知識產權若干問題的思考與辨析

國家知識產權局專利司司長 馬維野

知識產權若干問題的思考與辨析

國家知識產權局專利司司長 馬維野

知識產權投融資服務是促進知識產權與社會資本有效對接，拓寬知識產權市場價值實現路徑的新舉措。國內的一些企業及學者，對于知識產權的認識還存在一定的誤區。為推動知識產權投融資的研究與發展，我們應首先弄清以下五個方面：什么是知識產權、知識產權制度的本質特征、自主的內涵、知識產權的價值以及制約知識產權投融資發展的影響因素。

一、知識產權的界定

知識產權的“知識”與知識經濟的“知識”是兩個不同的概念。知識產權不能從字面理解成知識的產權化，知識產權制度也并非開發利用知識資源的基本制度。在英文中有兩種關于知識產權的表述：in tell ectualpr operty和in te ll ectual propertyright，分別簡稱為IP和IPR，二者均被大陸學者翻譯成“知識產權”。實際上，英文中的in tell ectual指的是智力、智慧，并非知識。與大陸不同，臺灣將IP翻譯成智慧財產，IPR翻譯成智慧財產權，首先從概念上正確區分了IP和IPR。

知識的英文翻譯是know ledge，指人們公知性的學問、學識。由于知識的公知性，它是不能產權化的。而知識產權中的“知識”，實際上是智慧，指人們獲取和運用知識的能力，是非公知性的，有可能產權化。

知識是死的，智慧是活的。死的知識離開了活的智慧的運用，便一文不值。中國有很多傳說，說明中國人的資源要遠比美國人豐富，但美國人的智慧運用卻更好，他們把中國的花木蘭拍成動畫片在全球銷售，中國人想看也要從美國人那里購買版權。可見，在知識產權制度下，智慧遠遠重于知識。

知識產權旨在激發人的聰明才智。對于知識產權的創造，知識與智慧二者缺一不可。知識產權是智力成果的法定權，而不是知識的法定權。評估知識產權的價值是度量它的智力的價值，而非知識的價值。知識產權之所以可以用來投融資，是因為它的智慧財富屬性，而不是知識屬性。

二、知識產權制度的本質特征

在我國，“知識產權制度的本質特征是鼓勵創新”似乎成為各界的共識。但我認為，知識產權制度的本質特征不是鼓勵創新，而是激勵競爭，甚至是保護壟斷。正是因為知識產權制度有著激勵競爭、保護壟斷的本質特征，才能客觀上起到鼓勵創新的作用，而且這種作用是十分明顯的。在2004年之前，世界兩大飛機巨頭空客和波音在中國申請的專利數量屈指可數。205年，當中國對外宣布要自主研制大飛機并在上海成立商飛公司后，空客和波音開始在中國大量申請專利，因為他們意識到中國的商飛公司將是他們市場上的一個重要競爭對手。空客和波音在中國申請專利絕不是為了鼓勵創新，而是為了保護自己在全球飛機制造業的壟斷地位。

三、自主的內涵

自主知識產權并非通過自主創新獲得的知識產權，兩個“自主”有著不同的內涵。自主創新指的是研發活動要“以我為主”，這個“自主”不等于毛主席當年倡導的獨立自主、自力更生中的“自主”。自主創新并不排斥別人的東西，更不是要關起門來搞自我創新，“引進、消化、吸收再創新”恰恰是自主創新的三大含義之一；自主知識產權的“自主”指的是權力人對這種權力具有排他性的使用權，這種使用權既可以通過自主創新獲得，也可以通過購買、無償贈與等途徑獲得。中國的企業不僅要學會自主創新，還要學會購買、引進、合作，能夠讓知識產權為我所用，這是企業運用知識產權戰略的最高境界。

“擁有自主知識產權”的說法也不科學。知識產權是私權，如果這個知識產權是你擁有的，它就一定是你自主的；換言之，如果說這個知識產權是你自主的，它也就一定是你擁有的。“擁有自主”是同一概念的重復表達，語言修辭上顯得羅嗦。任何一個自主創新的成果都不等于天然的自主知識產權，即創造并不等于擁有。發明創造的成果能否被擁有，關鍵看它是否受到法律的保護。如果沒有受到法律的保護，任何人都可以無償地使用，只有當發明創造受到了法律的保護，形成了專利，才具有排他性。因此，企業發明創造的成果，應當及時申請專利保護。知識產權這種排他性又叫獨占性，這種獨占性使得知識產權能夠成為企業的核心競爭力。科技成果是企業的競爭力，但不是核心競爭力，因為企業不能用科技成果打擊對手，保護自己，防止別人模仿。因此，自主創新的成果是不能用來投融資的，而自主知識產權才能夠用來投融資。

貴陽某企業在向國外銷售產品時，為表明企業的技術創新能力強大，向國外合作者展示了獲得國家科技進步獎的二十幾張獎狀，但并沒有獲得預想的效果，因為國外沒有科技獎勵制度，科技的好壞是通過市場來評判的。但當他們展示了國家知識產權局局長簽發的專利授權證書后，立刻得到了國外合作者的認可。其中一家外商在談妥的既定金額之外，又出資200萬美元，表示對該企業知識產權的認可與重視。

四、知識產權的價值

知識產權包括專利、商標、版權等等。隨著社會的不斷發展，知識產權的內涵和外延也在不斷地擴大。對技術依賴型、創新型企業而言，專利是企業最有價值的知識產權，也是最具投融資潛力的知識產權。中國有兩家經歷了三百五六十年的剪刀品牌，一個是北京的王麻子，另一個是杭州的張小泉。1983年，廣東省陽江市新成立了一個生產剪刀的企業陽江十八子，這家企業依靠大量的申請專利，通過專利的授權不斷開發新產品，通過專利的保護不斷擴大市場、占領市場、壟斷市場。最后成功擊敗了競爭對手王麻子和張小泉。再例如，美國《新聞周刊》在2010年8月16日評出了世界最好國家排行，中國排在了第59名。盡管排名落后，但《新聞周刊》仍十分擔心中國會奮起直追，在經濟上超過美國，認為“中國經濟突飛猛進，申請專利的速度也遠超過美國”。就知識產權而言，美國的新聞周刊最怕中國在專利上趕超美國，這再一次印證了專利才是企業最有價值的知識產權。

五、制約知識產權投融資發展的影響因素

首先是質量因素。企業所擁有的知識產權數量和質量構成了企業知識產權的優勢。數量是構成知識產權優勢的基礎，而質量則是優勢的關鍵。就專利來說，知識產權的質量包含兩個方面：專利權的穩定性和專利權的技術性。專利權的穩定性可以通過有效專利加以表達，企業存活的專利與獲得授權專利的比例說明了企業知識產權的穩定性。專利的技術性是指專利的技術含量，可以通過發明專利所占的比例來表達。根據中國《專利法》，專利分為三類：發明專利、實用新型專利和外觀設計專利，其中發明專利的技術性最高。在專利穩定性方面，中國企業與國外企業仍有很大差距。據統計，中國企業專利維持時間超過5年的僅有46.4%，而國外則達到了81.2%；維持時間超過10年的，國內是4.5%，國外是23.6%。在專利的技術性比較中，中國企業也遠落后于國外企業。以中國的奇瑞和日本的豐田在中國專利局獲得授權的發明專利所占比例為例，奇瑞的發明專利僅占5%，而豐田的發明專利則達到了60%。專利申請方面，以純電動汽車在中國申請的專利為例，國內企業的發明專利比例僅占33%，而國外企業發明專利比例則高達99%。這些對比分析表明，中國的企業知識產權的質量并不高，這樣的知識產權是很難用來投融資的。

第二個因素是知識產權的評估方法。知識產權評估屬于無形資產的評估范疇，無形資產獨特的性質使得無形資產評估所用到的方法和技術十分復雜，因此對無形資產價值的確定非常困難。無形資產和有形資產相比，有兩點不同，一是物質性和非物質性的區別。知識產權是摸不到、看不清的，評估師無法根據感官判斷其價值；二是現時價值和未來價值的區別。無形資產價值的評估要考慮未來潛在的價值，知識產權投融資考慮的是未來的收益，而不是現時的收益。目前所用的評價無形資產的方法，諸如市場法、成本法和收益法，都是評價有形資產最常用的方法，用來評價無形資產有一定的局限性，因此對于知識產權的評估理論和方法需要進一步地深入研究，不斷地探索突破。

第三個因素是知識產權評估師、評估機構的資質。評估知識產權價值的評估師要進行一種思維的轉換，從有形資產評估到無形資產評估，從一般無形資產評估到知識產權評估的轉換，這些都要求評估師要有一定的資質。目前，國內評估機構的評估師中，具有這種資質的人數還不多。應該對知識產權資產評估師進行資質認定，統一標準，統一培訓，統一考核。

第四個因素，也是最關鍵的因素，即金融機構是否認同知識產權評估師對這個知識產權所作出的價值判斷。知識產權投融資可以很好地解決銀行和企業的對接問題：企業沒有資金，需要發展，但是企業擁有知識產權，想通過知識產權這個抵押物獲得抵押款。知識產權評估師對這個知識產權作出價值評估后，由于存在風險問題，銀行并不一定認同，有了市場需求的驅動，投融資才能順利進行。因此，知識產權的質量是開展投融資的基礎，知識產權評估是為企業從銀行進行貸款提供的一個紐帶，這個紐帶是受市場推動的，關鍵的決定因素還在于銀行。

總之，知識產權投融資受到各種因素的影響，這些因素都需要我們在投融資服務中加以認識、解決，幫助企業發展。