科研人員論文產(chǎn)出力和影響力的評(píng)價(jià)——基于CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館

陳新顏

（大連民族學(xué)院圖書(shū)館，遼寧大連 116605）

科研人員論文產(chǎn)出力和影響力的評(píng)價(jià)
——基于CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館

陳新顏

（大連民族學(xué)院圖書(shū)館，遼寧大連 116605）

分析論文產(chǎn)出力、影響力評(píng)價(jià)對(duì)科研工作者本人及所屬機(jī)構(gòu)的作用;介紹基于中國(guó)知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程（CNKI）的機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館（O＆I DL）的論文產(chǎn)出力、影響力評(píng)價(jià)方法。

產(chǎn)出力;影響力;績(jī)效考核;知識(shí)管理

論文是科研活動(dòng)成果的主要表現(xiàn)形式之一，論文產(chǎn)出力、影響力是評(píng)價(jià)科研人員科研能力、學(xué)術(shù)水平的重要計(jì)量指標(biāo)［1－3］。既是科研人員進(jìn)行自我評(píng)價(jià)的重要手段，也是科研人員所在機(jī)構(gòu)科研管理、人才管理的主要內(nèi)容。其中，論文產(chǎn)出力側(cè)重“量”的衡量，論文影響力側(cè)重“質(zhì)”的衡量。CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館是科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員進(jìn)行能力評(píng)價(jià)、績(jī)效考核、團(tuán)隊(duì)建設(shè)的重要參考工具，也是科研工作者確定研究方向、提高競(jìng)爭(zhēng)力、規(guī)劃職業(yè)生涯等的重要手段。

一、論文產(chǎn)出力、影響力評(píng)價(jià)的作用

1.對(duì)科研工作者所屬機(jī)構(gòu)的作用

（1）對(duì)引進(jìn)人才進(jìn)行能力評(píng)價(jià)。科研機(jī)構(gòu)在引進(jìn)人才時(shí)除了考察其學(xué)歷、資歷等條件，往往需要對(duì)科研人員的學(xué)術(shù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定其價(jià)值。

（2）對(duì)在職人員進(jìn)行績(jī)效考核。由于對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)主觀性比較強(qiáng)，至今對(duì)于科研人員的學(xué)術(shù)影響力也沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)、客觀的評(píng)價(jià)方法。同行評(píng)議應(yīng)該是個(gè)很好的方法，由于眾所周知的原因，中國(guó)的同行評(píng)議加入了太多的人情因素，導(dǎo)致其有失公允，難以擔(dān)當(dāng)重任。好的績(jī)效考核方法應(yīng)該客觀、真實(shí)、可量化，能夠全面準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)論文產(chǎn)出力、影響力。

（3）對(duì)科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃。論文產(chǎn)出力、影響力是科研組織能力及學(xué)科社會(huì)地位的重要標(biāo)志，在對(duì)科研人員個(gè)人論文產(chǎn)出力進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，通過(guò)與全國(guó)同行的對(duì)比，科研機(jī)構(gòu)可以客觀地了解本機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展水平，從而激勵(lì)科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮科研人員專(zhuān)長(zhǎng)、發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神、建立知識(shí)共享機(jī)制、規(guī)劃組織愿景，最終實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。

2.對(duì)科研工作者本人的作用

通過(guò)論文篇數(shù)、核心期刊的論文數(shù)、第一作者論文數(shù)、總被引、平均被引、總下載頻次等的對(duì)比，科研人員可以準(zhǔn)確掌握個(gè)人在本機(jī)構(gòu)中的定位。培養(yǎng)和訓(xùn)練個(gè)人的競(jìng)爭(zhēng)力，挖掘深藏于個(gè)人的大腦中的知識(shí)，把自身的隱性知識(shí)表達(dá)出來(lái)成為顯性知識(shí)，并將其應(yīng)用于實(shí)踐中;同時(shí)還能吸收外界的顯性知識(shí)進(jìn)入自己的潛在的知識(shí)體系，創(chuàng)造出新知識(shí)。

（1）確定個(gè)人研究方向。在全面掌握個(gè)人產(chǎn)出的基礎(chǔ)上，科研人員應(yīng)該對(duì)自己的研究興趣、特長(zhǎng)有個(gè)準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，從而確定研究方向、突破角度。在今后的學(xué)習(xí)和研究中，對(duì)自我感覺(jué)較重要的知識(shí)進(jìn)行組織和整合，有針對(duì)性地吸收所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)資源使其成為自己知識(shí)庫(kù)一部分，以整合性思考來(lái)識(shí)別、獲取、評(píng)估、檢索及共享知識(shí)，有計(jì)劃地建立個(gè)人專(zhuān)業(yè)知識(shí)體系，從而進(jìn)行個(gè)人知識(shí)管理。

（2）提高個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)力。科研人員可以通過(guò)查看個(gè)人發(fā)文量、被引量、篇均被引值等數(shù)據(jù)，并據(jù)此判斷自己的科研水平及影響力評(píng)價(jià)。再通過(guò)橫向比較準(zhǔn)確掌握科研人員的論文產(chǎn)出數(shù)量和影響范圍，從而確定其在本機(jī)構(gòu)中的定位。通過(guò)對(duì)個(gè)人和所屬機(jī)構(gòu)科研成果的公開(kāi)而形成自我激勵(lì)機(jī)制;通過(guò)與全國(guó)同行的對(duì)比形成競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制。在對(duì)產(chǎn)出力、影響力最大化追求的過(guò)程中，持續(xù)地學(xué)習(xí)，更新、提高個(gè)人專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作技能以提升個(gè)人價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）規(guī)劃個(gè)人職業(yè)生涯。短期內(nèi)可以在所屬的科研機(jī)構(gòu)中成為知識(shí)交流的重要元素，在確定了個(gè)人研究方向，并提高了個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)上進(jìn)行職業(yè)規(guī)劃，長(zhǎng)期看能獲得更好的事業(yè)發(fā)展機(jī)遇。在科研人員的職業(yè)生涯中很多人都會(huì)遇到“職業(yè)高原”，自我評(píng)價(jià)可以重新確定個(gè)人研究方向和突破角度，從而有效地應(yīng)對(duì)“職業(yè)高原”，為職業(yè)生涯規(guī)劃提供數(shù)據(jù)支持。

二、論文產(chǎn)出力、影響力評(píng)價(jià)方法

科研論文績(jī)效的考核可以通過(guò)特定的工具來(lái)完成，比傳統(tǒng)的手工統(tǒng)計(jì)來(lái)得全面、準(zhǔn)確、科學(xué)。但是相當(dāng)多的科研工作者并不了解評(píng)價(jià)產(chǎn)出力和影響力的方法，本文試圖通過(guò)工具的選擇和樣本實(shí)例的演示，以數(shù)字和分析為基礎(chǔ)探討評(píng)價(jià)的過(guò)程和方法，讓普通科技工作者能夠了解和學(xué)會(huì)利用工具對(duì)科研產(chǎn)出、影響進(jìn)行分析。

1.工具選擇

目前，國(guó)內(nèi)用于對(duì)科研人員科學(xué)研究績(jī)效進(jìn)行分析的工具主要有《中國(guó)科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)》（CSI）、中國(guó)知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程（CNKI）的機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館（O＆I DL）以及一些專(zhuān)業(yè)的數(shù)據(jù)庫(kù)，如《中國(guó)生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)》（CBMDisc）等。

其中，專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)因其專(zhuān)業(yè)性?xún)H能供少數(shù)人使用，本文不予介紹和推廣。綜合性的分析工具有CSI和CNKI的機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館（O＆I DL）。

CSI涵蓋了包括理、工、農(nóng)、醫(yī)和社會(huì)科學(xué)等方面期刊，應(yīng)該說(shuō)學(xué)科覆蓋相當(dāng)廣泛，但CSI收錄源期刊只有4000余種，有些重要學(xué)術(shù)期刊不在收錄范圍內(nèi)，同時(shí)收錄了若干非正式出版物，使其在收錄的完整性、覆蓋的全面性及檢索的易得性方面打了折扣，所以本文不選擇其作為科研人員產(chǎn)出力影響力的分析工具。

CNKI機(jī)構(gòu)個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館的收錄來(lái)源包括《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》整合出版的國(guó)內(nèi)9000多種期刊、60多萬(wàn)本博碩士學(xué)位論文、90多萬(wàn)篇會(huì)議論文等各類(lèi)資源，內(nèi)容覆蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域，而且全國(guó)大部分高校、科研院所都訂購(gòu)了CNKI機(jī)構(gòu)個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館。鑒于其收錄的完整性、覆蓋的全面性及檢索的易得性，推薦廣大科研工作者使用CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館對(duì)中文論文產(chǎn)出力、影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.數(shù)據(jù)生成

本文以CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館作為工具，采用實(shí)證分析方法對(duì)科研人員的論文產(chǎn)出力和影響力進(jìn)行研究。

首先登陸CNKI數(shù)字出版物超市－中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)，進(jìn)入本單位已經(jīng)建立的機(jī)構(gòu)館，然后按所屬學(xué)科圈定科研人員。如某單位“圖書(shū)情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館”學(xué)科顯示科研人員的總數(shù)是49人，隨機(jī)選取一名科研人員作為樣本進(jìn)行實(shí)證分析。

科研人員F，現(xiàn)年40歲，副研究館員職稱(chēng)，在該機(jī)構(gòu)有一定的代表性。以F為坐標(biāo)，進(jìn)行橫向、縱向多方位的比較，有助于更好地了解F的論文產(chǎn)出力與影響力情況。為節(jié)省篇幅，每個(gè)選項(xiàng)只截取到對(duì)F的名次有影響的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，數(shù)據(jù)截至2010年12月31日，見(jiàn)表1～3。

表1 按文獻(xiàn)篇數(shù)排

表2 按總被引頻次排

表3 按總下載頻次排

從表1看，F(xiàn)按文獻(xiàn)篇數(shù)（24篇）排在第六名的位置（實(shí)際為并列第四名），按第一作者篇數(shù)（22篇）排第三名，基金論文數(shù)（3篇）排第四，核心期刊論文數(shù)（6篇）排第五。

從表2看，按總被引頻次，F(xiàn)以177次排名第二。平均被引頻次7.3750，居第二位。

從表3看，按總下載頻次，F(xiàn)以1497次排名第五。

3.數(shù)據(jù)分析

作為一名年紀(jì)較輕的研究人員，F(xiàn)在整個(gè)單位的論文各項(xiàng)指標(biāo)總體排名基本處于前10位，論文的產(chǎn)出力和影響力優(yōu)勢(shì)還是比較明顯的。

（1）產(chǎn)出力分析

從總篇數(shù)（24）和第一作者篇數(shù)（22）來(lái)看，該研究人員產(chǎn)出力較強(qiáng)，也顯示出較強(qiáng)的獨(dú)立思考和科學(xué)研究的能力，同時(shí)，也有帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)管理知識(shí)的經(jīng)驗(yàn)和能力。

從總篇數(shù)（24）和核心期刊論文數(shù)（6）來(lái)看，核心期刊論文數(shù)只占到總篇數(shù)的四分之一，可見(jiàn)該研究人員片面追求數(shù)量，有為發(fā)表論文湊數(shù)以完成科研任務(wù)之嫌。

總下載頻次（1497），這是一個(gè)并不能說(shuō)明太多問(wèn)題的指標(biāo)。總體來(lái)說(shuō)，該指標(biāo)與文獻(xiàn)篇數(shù)呈正相關(guān)關(guān)系，即文獻(xiàn)篇數(shù)多下載頻次也高。就某篇論文來(lái)說(shuō)，與其發(fā)表的時(shí)間長(zhǎng)短有一定關(guān)系，如F于2010年7月發(fā)表的一篇論文僅被下載了4次;與其主題新穎與否有關(guān)，如F的另一篇論文被下載了394次，可能和該論文主題新穎、時(shí)效性強(qiáng)、感興趣者眾多有關(guān);與其發(fā)表的期刊有關(guān)，核心期刊被下載的次數(shù)多。從實(shí)質(zhì)上來(lái)說(shuō)，文獻(xiàn)的質(zhì)量是影響下載頻次的最重要因素。

（2）影響力分析

如果說(shuō)表1、表3顯示的是作者在這一領(lǐng)域的研究“產(chǎn)出”，著眼于“量”，那么表2顯示的是作者在這一領(lǐng)域的研究“影響”，是著眼于“質(zhì)”。

從總被引頻次（177）來(lái)看，F(xiàn)的研究成果被其他人引用的較多，顯示其學(xué)術(shù)研究具有一定的創(chuàng)新度與影響力。

但是具體分析每篇論文的被引頻次，發(fā)現(xiàn)相當(dāng)不均衡。有一篇論文（F為第一作者）被引頻次83，占了總被引頻次的47%，另有四篇論文被引頻次總和69，占總被引頻次的39%，其他十九篇論文的被引頻次均不超過(guò)7次，占總被引頻次的14%。由于發(fā)表了一些質(zhì)量不高的論文，使得平均被引頻次（7.3750）低于上述被引頻次為83那篇論文的第二作者O的被引頻次（9.2727）。說(shuō)明F學(xué)術(shù)產(chǎn)出雖然不少，然而有學(xué)術(shù)和社會(huì)影響的精品卻不多。

三、結(jié)束語(yǔ)

以上利用CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館對(duì)科研人員F的論文產(chǎn)出力影響力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。科研人員若能創(chuàng)建個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館，并加入到機(jī)構(gòu)數(shù)字圖書(shū)館中，不但可以從縱向全面展現(xiàn)科研

人員個(gè)人產(chǎn)出，還可以通過(guò)篇數(shù)、核心期刊的論文數(shù)、第一作者論文數(shù)、總被引、平均被引、總下載頻次等從橫向上與同行進(jìn)行對(duì)比。利用CNKI機(jī)構(gòu)/個(gè)人數(shù)字圖書(shū)館這一平臺(tái)更為全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地評(píng)估個(gè)人的科研績(jī)效，通過(guò)對(duì)個(gè)人和所屬機(jī)構(gòu)科研成果的公開(kāi)而形成自我激勵(lì)機(jī)制;通過(guò)與全國(guó)同行的對(duì)比形成競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，這個(gè)方法值得向科研人員和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)推廣。

［1］劉潔.淺談基層科研單位科學(xué)基金管理人員的個(gè)人知識(shí)管理——試以國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目管理為例［J］.中國(guó)科學(xué)基金，2004（3）:181－182

［2］劉俊婉，金碧輝.高被引科學(xué)家論文產(chǎn)出力的年齡分析［J］.科研管理，2009（3）:96－103.

［3］高凡，王惠翔.我國(guó)圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)基金論文產(chǎn)出力調(diào)查研究與定量分析［J］.圖書(shū)情報(bào)工作，2004 （10）:12－16

Evaluation of the Productivity and Influence of Scientific Papers——based on CNKI organization/individual digital library

CHEN Xin－yan
（Library of Dalian Nationalities University，Dalian Liaoning 116605，China）

This paper analyzes the effect of the productivity and influence of scientific papers on scientific researchers themselves and their respective institutions.It also introduces evaluation methods about the productivity and influence of scientific papers based on CNKI organization/ individual digital library（O＆I DL）.

productivity;influence;performance evaluation;knowledge management

G316

A

1009－315X（2011）06－0622－04

2011－06－02;最后

2011－09－06

陳新顏（1970－），女，黑龍江佳木斯人，副研究館員，主要從事圖書(shū)館管理、信息素質(zhì)教育研究。

（責(zé)任編輯 劉敏）