美國(guó)海外反腐重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)市場(chǎng)

文/鐘偉

美國(guó)海外反腐重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)市場(chǎng)

文/鐘偉

2010年8月，世界第二大制藥商德國(guó)默克公司收到美國(guó)司法部和美國(guó)證券交易委員會(huì)的質(zhì)詢函。此函懷疑該公司涉嫌違反美國(guó)《反海外腐敗法》（FCPA），并要求該公司提供在多個(gè)國(guó)家的業(yè)務(wù)信息。隨后，葛蘭素史克公司、輝瑞制藥等世界制藥巨頭披露，他們均在與美國(guó)政府就類似事宜進(jìn)行接觸。

近兩年來(lái)，默克與其他大型制藥公司都在開拓中國(guó)、俄羅斯、印度及巴西等國(guó)的新興市場(chǎng)。在這些國(guó)家，藥物審批、生產(chǎn)、進(jìn)出口、定價(jià)、銷售及營(yíng)銷環(huán)節(jié)，需要公共部門審批，一些美國(guó)媒體認(rèn)為由此容易滋生腐敗現(xiàn)象。

中國(guó)市場(chǎng)被重點(diǎn)關(guān)注

FCPA是美國(guó)1977年制定的一部懲治本國(guó)公司、企業(yè)或公民向外國(guó)公職人員行賄的法律。根據(jù)FCPA，中國(guó)在美上市的公司、美國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的子公司、代表處及其雇員，以及在美國(guó)境內(nèi)從事腐敗行為的中國(guó)企業(yè)或者個(gè)人，甚至通過(guò)美國(guó)銀行轉(zhuǎn)賬的腐敗行為，都可能受到該法的管轄。

盡管是美國(guó)的國(guó)內(nèi)法，但FCPA對(duì)于“走出去”的中國(guó)企業(yè)，特別是去美國(guó)發(fā)展的中國(guó)企業(yè)，同樣是一柄懸于頭頂?shù)倪_(dá)摩克利斯之劍。

2010年6月底，德國(guó)工業(yè)巨頭西門子的150多名高管相聚北京，討論遵守中國(guó)和美國(guó)的反腐敗法律的問(wèn)題。2007年開始，今年已經(jīng)是第四屆。2007年正是西門子公司因全球腐敗案而全面清查整頓的時(shí)候。該案被美國(guó)證交會(huì)視為歷史上最嚴(yán)重的企業(yè)腐敗案。

另外，2009年，美國(guó)不干膠標(biāo)簽材料巨頭艾利·丹尼森公司因“向中國(guó)地方官員行賄以獲取項(xiàng)目”的行為觸犯FCPA，被美國(guó)當(dāng)局處以20萬(wàn)美元罰款；其后，美國(guó)控制組件公司因在30多個(gè)國(guó)家行賄約236次，被處以1820萬(wàn)美元的罰款，中國(guó)國(guó)內(nèi)有19家企業(yè)卷入該案，僅大型央企或其旗下企業(yè)就超過(guò)10家；2010年3月，德國(guó)汽車制造商戴姆勒-克萊斯勒受到指控，在1998年至2008年間向包括中國(guó)在內(nèi)的22個(gè)國(guó)家的政府官員行賄數(shù)千萬(wàn)美元，被處以1850萬(wàn)美元的罰款。

自2005年1月1日至今，因在中國(guó)涉嫌商業(yè)行賄，共計(jì)有15家跨國(guó)公司受到美國(guó)FCPA追究，分別為：戴姆勒股份有限公司、UT斯達(dá)康、控制組件公司、艾利丹尼森、ITT、西門子、法如公司、AMAC International、AGA、朗訊、約克國(guó)際、ParadimBV、Schnitzer Steel Industries、德普、GE InVision。這15家公司已經(jīng)跟美國(guó)司法部和證交會(huì)達(dá)成和解。

在美國(guó)律師界看來(lái)，雖然就是否違反FCPA，在中國(guó)進(jìn)行過(guò)大量的調(diào)查，但是跟中國(guó)龐大的人口規(guī)模相比，比例還是很低的。不過(guò)，隨著美國(guó)在中國(guó)的投資越來(lái)越多，而且反腐敗已經(jīng)成為美國(guó)政府的頭等大事，涉及中國(guó)的FCPA案件數(shù)量逐漸上升。

外國(guó)受賄官員或被美起訴

2010年6月，第三屆美國(guó)反海外賄賂法峰會(huì)在上海舉行。美國(guó)司法部反欺詐局高層在會(huì)上表示，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局已經(jīng)把反腐作為其首要任務(wù)。石油、天然氣、制藥以及生物工程行業(yè)成為此輪反腐敗風(fēng)暴的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。司法部正在啟動(dòng)更多的秘密調(diào)查，將運(yùn)用新的技術(shù)手段來(lái)打擊腐敗，同時(shí)，加大對(duì)個(gè)人的懲罰力度將是下一步FCPA的執(zhí)法重點(diǎn)。今后，外國(guó)受賄的官員也可能面臨美國(guó)司法部的起訴。美國(guó)司法部正在尋求其他渠道繞開FCPA對(duì)外國(guó)官員沒(méi)有司法管轄的限制。

美國(guó)政府對(duì)FCPA的執(zhí)法方式正在改變。FCPA的執(zhí)法力度不是這兩年加強(qiáng)的，只是這兩年的案件越來(lái)越多。這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)調(diào)公司要通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)而非行賄獲益。FCPA正在試圖影響外國(guó)公司和外國(guó)的政府，使反腐敗成為一種全球趨勢(shì)。

一些分析人士認(rèn)為，金融危機(jī)是美國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)反腐敗打擊力度的客觀原因。當(dāng)年，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自身問(wèn)題后，不但不采取補(bǔ)救措施，還弄虛作假去誤導(dǎo)投資者，最終導(dǎo)致金融危機(jī)的爆發(fā)。由此，美國(guó)政府自2008年底以來(lái)，加大了FCPA的執(zhí)法力度。并在美國(guó)證交會(huì)舊金山辦事處增設(shè)了反海外腐敗專案辦公室，重點(diǎn)監(jiān)控硅谷跨國(guó)公司的亞洲業(yè)務(wù)。

八成涉華案例自我披露

美國(guó)司法部涉及中國(guó)的15個(gè)訴訟案例中，近80%是由跨國(guó)公司自我披露的。跨國(guó)公司有一套十分嚴(yán)格的內(nèi)部舉報(bào)體系。如果公司員工認(rèn)為公司或者同事有不合規(guī)的行為，可以通過(guò)熱線電話、電子郵件、信件舉報(bào)給公司的首席財(cái)務(wù)官或者直接給董事會(huì)。任何公司的高層接到內(nèi)部舉報(bào)都不敢掉以輕心，會(huì)即刻著手調(diào)查，并向美國(guó)司法部和證交會(huì)報(bào)告相關(guān)情況。

對(duì)主動(dòng)披露其相關(guān)行為的公司，美國(guó)政府會(huì)向其提供“實(shí)際和有形的益處”。比如，戴姆勒公司由于積極合作和恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，使美國(guó)司法部開出的罰款數(shù)額減少了20%。如果公司對(duì)違規(guī)行為秘而不報(bào)，根據(jù)FCPA規(guī)定，不僅公司責(zé)任人要鋃鐺入獄，負(fù)有管理責(zé)任而知情不報(bào)者也可能受到刑事牽連，違規(guī)公司不僅將遭受巨額罰款，還可能會(huì)丟掉市場(chǎng)。

除了公司自我披露外，美國(guó)政府有很多渠道獲得公司違法的消息和線索。美國(guó)聯(lián)邦政府各種調(diào)查機(jī)構(gòu)，比如，美國(guó)特勤處、美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局、美國(guó)緝毒局等會(huì)就案件的具體情況，相互合作進(jìn)行調(diào)查。

美國(guó)相關(guān)政府部門會(huì)監(jiān)控外國(guó)報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)上的信息。已經(jīng)查處的海外腐敗案件中，有些就是調(diào)查部門根據(jù)公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在媒體上的撰文找到的線索。有時(shí)相關(guān)部門也會(huì)從公司向國(guó)際商會(huì)提交的報(bào)告中尋找線索。

另有25%案件的情況是通過(guò)公司內(nèi)部的“告密者”了解到的。2010年7月21日《多德-弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法》簽署，規(guī)定一旦舉報(bào)的情況被證實(shí)為真實(shí)的，告密者將得到跨國(guó)公司罰金的10%～30%作為獎(jiǎng)勵(lì)。

中國(guó)積極投入國(guó)際反腐合作行動(dòng)

在中國(guó)遵守FCPA有兩方面挑戰(zhàn)，即“政府官員”定義的廣泛性，以及禮物、招待定義的廣泛性。

首先，F(xiàn)CPA是對(duì)行賄“政府官員”的行為加以處罰。不過(guò)，“政府官員”的定義非常廣泛，不僅包括政府部門和機(jī)關(guān)的雇員，還包括政府的“執(zhí)行機(jī)構(gòu)”——被美國(guó)司法部和證交會(huì)解釋為政府擁有或控制的任何商業(yè)實(shí)體，如國(guó)有企業(yè)、國(guó)營(yíng)醫(yī)院或國(guó)家出資的大學(xué)——的雇員。中國(guó)大部分大型企業(yè)是國(guó)有企業(yè)，政府參股其中，有時(shí)很難確定某一公司實(shí)際上是否由中國(guó)政府擁有或控制，使得跨國(guó)企業(yè)很難把握尺度，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)會(huì)降低。

其次，在國(guó)際商業(yè)交往過(guò)程中，為建立關(guān)系或者表達(dá)對(duì)商業(yè)伙伴的尊重，提供禮物、用餐、娛樂(lè)和其他招待是普遍的。跨國(guó)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)在于如果上述行為被（或?qū)⒈幻绹?guó)當(dāng)局）視為帶有腐敗意向就會(huì)構(gòu)成違法。由于FCPA沒(méi)有針對(duì)“最小額”的例外，也沒(méi)有適用于所有公司和所有行業(yè)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。許多外國(guó)跨國(guó)公司無(wú)法確定在中國(guó)什么標(biāo)準(zhǔn)的禮物、用餐和娛樂(lè)是適當(dāng)?shù)摹?/p>

中國(guó)是反國(guó)際腐敗的重要環(huán)節(jié)。一方面，大量的跨國(guó)企業(yè)為了在中國(guó)立足，可能會(huì)行賄中國(guó)的公職人員；另一方面，中國(guó)有大批的企業(yè)“走出去”，有可能涉嫌在其他國(guó)家行賄。中國(guó)正積極投入國(guó)際反腐敗行動(dòng)，開展國(guó)家間合作，共同查處跨國(guó)商業(yè)賄賂案件。中紀(jì)委監(jiān)察部外事局副局長(zhǎng)孔祥仁近日表示，目前正討論整治跨國(guó)商業(yè)賄賂的立法問(wèn)題，研究如何把聯(lián)合國(guó)反腐敗公約的條款與中國(guó)法律的銜接。中國(guó)的紀(jì)檢委、商務(wù)部、國(guó)資委等部門專門成立了治理商業(yè)賄賂的小組，進(jìn)一步加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，加大對(duì)商業(yè)賄賂的治理。