自主創(chuàng)新的外部屏障

自主創(chuàng)新亟需尋求相關(guān)配套政策的支持，破除自身無法逾越的外部環(huán)境屏障。而要實現(xiàn)這點，關(guān)鍵在于，中國的自主創(chuàng)新政策要從整個體系上進行轉(zhuǎn)軌

中國人之聰明，中國創(chuàng)新資源之多，在全球都是首屈一指的。然而，國家重視科技這么多年了，中國自主創(chuàng)新為什么總是不盡如人意？究竟是什么因素，導致中國自主創(chuàng)新今日的滯后局面？

對此，通常而言，我們會強調(diào)自己對知識產(chǎn)權(quán)的重視不夠，以及科研與企業(yè)的“兩張皮”問題，還會歸因于國家投入資金的不足。應該說，這些問題的確都在制約我們的創(chuàng)新發(fā)展，但這些都還只是表面現(xiàn)象。

到底有什么深層次因素，更為根本地影響著中國的自主創(chuàng)新進程？

傳統(tǒng)科技創(chuàng)新體制之弊

我們發(fā)現(xiàn)，中國的創(chuàng)新體系和創(chuàng)新政策，是與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制聯(lián)系在一起的，打上了很強的計劃經(jīng)濟烙印，長期以來與市場經(jīng)濟的需求不符。中國改革開放30年來，科研機構(gòu)的改革存在著針對性不夠的情況。

在“兩彈一星”背景下，中國建立起了一個國家創(chuàng)新體系，也就是通過自上而下的國家供給來促進創(chuàng)新的政策模式。這種體系，主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和科技計劃，如汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、國家科技攻關(guān)計劃、科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計劃等，旨在鼓勵企業(yè)、科研院所、高校開展科學研究和技術(shù)創(chuàng)新活動，研制開發(fā)相關(guān)產(chǎn)品。這雖然在一定程度上還是促進了技術(shù)，但存在很大的局限性。即使是采購行為，像軍用品的采購，通常都是軍方直接訂購、直接付款，沒有形成一個真正的市場需求（按說，應當盡可能地發(fā)揮軍用技術(shù)和先進管理的擴散效應，帶動民營科技企業(yè)發(fā)展）。

如此一來，導致我們過去的創(chuàng)新體系形成了一個“閉循環(huán)”。這個“閉循環(huán)”，就是研發(fā)項目一直沿著“立項目—要資金—出成果—搞鑒定—評獎項—調(diào)職稱—立新項”的封閉路徑，無法與市場接軌，導致研發(fā)與市場“兩張皮”，浪費了大量的創(chuàng)新資源。這樣的創(chuàng)新項目，具有強烈的鑒定和評獎導向，而不是市場和效益導向。

由于研發(fā)項目的立項和鑒定缺乏科學性，終究會導致與市場脫節(jié)的后果。許多研發(fā)成果獲獎一大堆，專利也不少，但能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的并不多。鑒定和評獎導向也顯著地增加了創(chuàng)新過程中的道德風險和腐敗行為，有很多連鑒定都是假的。前些年，上海交大微電子學院的“漢芯一號”項目弄虛作假、騙取國家上億研發(fā)資金，就是一個典型事例。

呼吁創(chuàng)新政策模式轉(zhuǎn)軌

研發(fā)產(chǎn)品真正的前端應該在市場，首先考慮需求，再通過相應的政策來配套拉動。而僅僅依靠組織企業(yè)和科研單位進行項目攻關(guān)，并不能保證攻關(guān)成果順利轉(zhuǎn)化為規(guī)模化生產(chǎn)的產(chǎn)品，更不能保證這些產(chǎn)品真正符合市場需求了。這就要靠一種有別于過去通過自上而下的國家供給來促進創(chuàng)新的政策模式，即相對更符合市場經(jīng)濟內(nèi)在要求、以市場需求為導向的創(chuàng)新體系來實現(xiàn)。

也就是說，自主創(chuàng)新亟需尋求相關(guān)配套政策的支持，破除自身無法逾越的外部環(huán)境屏障。而要實現(xiàn)這點，關(guān)鍵在于，中國的自主創(chuàng)新政策要從整個體系上進行轉(zhuǎn)軌，轉(zhuǎn)向以市場需求為導向，進而鼓勵企業(yè)和整個國家實現(xiàn)自主創(chuàng)新的模式，讓企業(yè)真正成為創(chuàng)新的主體，有效激發(fā)其創(chuàng)新活力，使創(chuàng)新成為一股催生和創(chuàng)造財富的重要力量。

以市場需求為導向來鼓勵創(chuàng)新的政策體系，主要是通過政府直接補貼、稅收優(yōu)惠、價格優(yōu)惠等措施鼓勵用戶購買創(chuàng)新產(chǎn)品，通過強制性標準和傾向性措施引導民眾使用創(chuàng)新產(chǎn)品，甚至以政府采購的方式直接購買創(chuàng)新產(chǎn)品。畢竟，建立在技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新產(chǎn)品在投放市場之初，由于生產(chǎn)規(guī)模小、研發(fā)費用分攤大，甚至生產(chǎn)工藝還不太成熟，加上社會化的生產(chǎn)配套體系沒有形成，生產(chǎn)成本高，從而銷售價格往往比較高，需求受到抑制。同時，創(chuàng)新產(chǎn)品的性能可能還不為外界所熟悉，會導致使用意愿低。而前述以市場需求為導向來鼓勵創(chuàng)新的政策，可以有效提升市場對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，有利于消除創(chuàng)新供給方對于市場需求的不確定感，有利于減少其財務壓力，有利于創(chuàng)新供給方的合理競爭，從而刺激供給方的創(chuàng)新活動。

國外經(jīng)驗與中國路徑

我們不妨看看國外的情況。在過去，發(fā)達國家曾經(jīng)也以供給促進政策為主，如歐洲國家在航空航天領(lǐng)域、美國和日韓在微電子領(lǐng)域都組織和資助過大型的研發(fā)活動。但是，近十幾年來，國外越來越重視創(chuàng)新需求鼓勵政策，創(chuàng)新供給促進政策退居其次。國際上的研究表明，政府的需求鼓勵政策，往往比研發(fā)資金撥款等供給促進政策更能有效地帶動創(chuàng)新，促進創(chuàng)新走向“研發(fā)—生產(chǎn)—銷售—再研發(fā)”的良性循環(huán)。

通過創(chuàng)新需求鼓勵，如稅收優(yōu)惠、區(qū)別性價格、直接補貼、政府采購等政策，以及標準設(shè)定和傾向性措施，一些國家各自形成了具有創(chuàng)新優(yōu)勢和國際競爭力的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。像美國的國防工業(yè)、韓國的微電子工業(yè)、德國等歐盟國家的節(jié)能和環(huán)保產(chǎn)業(yè)處于世界領(lǐng)先水平，與需求鼓勵政策是分不開的。

這樣的政策模式在國際上已是大勢所趨。中國應該說也已開始引入創(chuàng)新需求鼓勵政策了。國務院頒布的《實施〈國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）〉的若干配套政策》就明確規(guī)定，要建立財政性資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度。國家稅務總局也曾表示，將對混合動力汽車等產(chǎn)品實行一定的稅收優(yōu)惠。但總體上看，中國創(chuàng)新需求鼓勵政策剛起步，與發(fā)達國家差距明顯。比如，中國中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要已經(jīng)確定了核心電子器件、新一代寬帶無線移動通信、大型飛機等16個重大專項，目前已開始或準備實施。但從配套角度講，還應通過強制性標準、政府采購、直接補貼、稅收優(yōu)惠等措施創(chuàng)造和擴大對相關(guān)產(chǎn)品的需求；同時要相應改革創(chuàng)新資金的分配體系。

值得注意的是，由于重供給促進、輕需求鼓勵的觀念由來已久，并直接影響到國家創(chuàng)新資金分配，已有的創(chuàng)新需求鼓勵政策能否真正落到實處，還要打一個很大的問號。

（作者觀點不代表本刊立場，歡迎討論）