產業集群中的自主創新動力機制研究

摘要：探討產業集群中的自主創新動力機制旨在提出產業集群可持續發展的動力源泉。本文研究了產業集群中的自主創新內涵；在理論和實踐的基礎上，提出了產業集群中的自主創新的六種路徑：原始的自主創新、基于技術引進的自主創新、“官產學研”合作的自主創新、集群大企業合作的自主創新、基于跨國技術聯盟的自主創新和基于跨國并購的自主創新；在產業集群中的自主創新動力機制模型和產業集群生命周期理論的基礎上，提出產業集群中的自主創新動力機制；以青島家電產業集群為典型的成功案例，分析青島家電產業集群中的自主創新動力來源的可供借鑒的成功經驗或規律，指出動力不足之處和提升對策。

關鍵詞：產業集群；自主創新；路徑；動力機制；青島家電

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引言

目前，很多學者對集群中的自主創新動力機制的研究主要從集群自主創新的有利環境、內在競爭優勢、靜態的政府促進政策等方面進行分析，以上研究缺乏對集群生命周期中的創新動力和動力機制的動態、系統分析。集群治理不僅是集群開始形成時的政策研究問題，也是伴隨集群生命周期過程中的課題，也就是說不僅僅在集群衰退期需要治理，從集群出現開始的整個生命周期內都需要治理，只不過各個階段治理的重點和內容是不同的。深入研究集群生命周期中推動自主創新發展的要素、規律、方法、制度與政策等將有助于實現產業集群的可持續發展。

2 產業集群中的自主創新內涵與路徑

2.1產業集群中的自主創新內涵

核心技術是一種具有競爭性、戰略性和長遠性的技術。產業集群必須提升屬于產業核心技術的自主創新能力。產業集群只有提升屬于產業核心技術的自主創新能力，才能在國內外產業發展中立于不敗之地，而承擔該重任的是集群大企業。Boari認為集群大企業在產業集群中的角色和任務是異質的和不可互換的，是推動集群創新的發動機。在經濟全球化的背景下，知識流動應當超越集群的邊界，建立本地企業和集群外部的知識聯系，使得產業集群成為國際知識網絡的一個部分。作為集群創新引擎與知識擴散源的大企業能滲透過集群的邊界與外部建立起良好的聯系，通過采取多種自主創新路徑，掌握產業的核心技術，形成自主知識產權。中小企業通過不斷的創新，向大企業提供與其技術發展相適應的配套部件。集群大企業與中小企業在技術研發上的良性互補，有機地構成了一個和諧共生、飛速發展的產業集群。

因此，產業集群中的自主創新的內涵是指集群大企業在有利的集群創新環境中，憑借集群技術創新的內在競爭優勢，以市場需求和政策調控為導向，充分利用的國內外先進的科技資源，采取開放式的自主創新路徑，開發具有自主知識產權的核心技術，而中小企業通過不斷的創新，向大企業提供與其技術發展相適應的配套部件，從而共同實現集群技術突破性地發展。

2.2產業集群中的自主創新路徑

大企業是產業集群中的自主創新主體，探討大企業在產業集群中的自主創新路徑顯得尤為重要。我國目前所強調的自主創新有三種實現形式，即原始創新、集成創新以及引進消化吸收再創新，這主要是按照自主創新者進行主動創新的不同方式來分類的。在對理論和實踐總結的基礎上，按自主創新依據的基礎，可以把大企業在產業集群中的自主創新路徑主要歸納為以下六種。

2.2.1原始的自主創新

原始的自主創新是指集群里的大企業依靠自身力量，通過獨立的研究開發活動而獲得核心技術，并在此基礎上推動集群自主創新能力的提升。當然，這里需要指出的是，對于某一大企業而言，原始的自主創新并不意味著要獨立開發創新中所需要的所有技術，而是應該根據企業自身的發展戰略，自主創新出在某一方面或某一領域的自主品牌核心技術或打通自主創新中最困難的品牌技術創新環節，而輔助技術研究與開發可以自己進行也可以委托其他企業和組織進行。

2.2.2基于技術引進的自主創新

基于技術引進的自主創新是指集群大企業在引進發達國家的先進技術之后，通過“干中學”和“學中干”對引進技術進行消化吸收，并將之與自身原有的技術、知識、技能相結合，實現外部資源與內部資源的融合，產生具有自身特性的自主品牌核心技術，增強自主品牌創新能力。Gapper(2005)認為中國的技術研發應該尋找一種介于自主研發與引進模仿之間的中間道路：將現有成果與自己的創意相結合，通過“聰明的模仿”，既避開侵權盜版的指責，又躲過開發產品時一味求新而從零做起的陷阱。P]Gapper所指的中間道路就是基于技術引進的自主創新。

2.2.3

“官產學研”合作的自主創新

“官產學研”合作的自主創新是指以集群大企業的技術需要為中心，在政府的引導、扶持和資助下，集群大企業與國內具有基礎理論、技術優勢的大學、研究所共同研究開發某項核心技術，有效地利用國內科技資源，從而實現集群核心技術突破的自主創新目標。

2.2.4集群大企業合作的自主創新

集群大企業合作的自主創新是指一個集群內部的兩個或多個大企業通過區域創新網絡和地緣的優勢，在集群大企業知識和技術共享的基礎上，對某一核心技術進行合作攻關，以實現該核心技術的突破。正如Trond Age Langvik(2005)所述，區域創新網絡的益處不僅是具有較低的交易成本、風險和有用信息的可獲得性，而且是具有共同創造新技術的能力。集群大企業通過地緣優勢進行核心技術合作創新，可以實現集群大企業的雙贏發展，進一步鞏固群內大企業之間的競合平衡。

2.2.5基于跨國技術聯盟的自主創新

基于跨國技術聯盟的自主創新是指集群大企業和外國企業在跨國技術聯盟前都存在某一核心技術缺口，建立跨國技術聯盟后，聯盟企業盡可能將自己的核心能力暴露給對方，同時利用共同研發的機會接觸對方的核心技術資源，在合作伙伴間的技術知識共享和資源互補的基礎上共同研發核心技術，彌補核心技術缺口，取得的研發成果為聯盟企業共同的新的核心能力，集群大企業通過進一步自主創新又可以實現自己獨有的新的核心技術能力。

2.2.6基于跨國并購的自主創新

基于跨國并購的自主創新是指集群大企業通過跨國并購獲取并購企業的核心技術，在自身技術能力的基礎上對其進行整合，產生一種可持續發展的自主品牌創新合力，進一步實現新的自主品牌核心技術。作為企業發展的一種超常規方式——“走出去”進行跨國并購來獲取核心技術，成為了當前中國企業快速擁有核心技術的有效途徑。

實踐中，中國產業集群需要把多種自主創新路徑相互結合，設計出有利于產業集群自身發展的自主品牌核心技術的獲取渠道，中國的產業集群才能利用后發優勢，實現集群核心技術的擁有和核心競爭力的升級。

3 產業集群中的自主創新動力機制分析

3.1 產業集群中的自主創新動力機制模型根據產業集群中的自主創新的層次性特征，本課題對產業集群中的自主創新動力機制分別從產業集群的宏觀維度、中觀維度和微觀維度展開，建立產業集群中的自主創新動力機制模型(見圖1)。

宏觀維度即政府層面。政府的介入一方面應解決集群技術創新的“市場失靈”和“系統失靈”問題，另一方面應給予集群中的自主創新動力支持。中觀維度即集群層面，包括集群企業關聯與協同創新、“官產學研”合作、知識產權保護、企業品牌和集群品牌培育等，這些主要與中介組織、行業協會和科研機構的服務有關。微觀維度即企業層面。企業層面的自主創新動力包括多元化的創新路徑、企業家精神、技術人才、創新體系及政策機制等。

在產業集群中的自主創新過程中，三個維度有機協調、共同推動集群自主創新的發展。產業集群自主創新的競爭力取決于三維度各要素的動員能力，因此，從三個維度來積極培育產業集群進行自主創新就成為提高產業集群自主創新能力的關鍵。

3.2產業集群中的自主創新動力機制

Tichy G借鑒產品的生命周期理論，從時間維度考察了產業集群的演進，將集群生命周期劃分為產生階段、成長階段、成熟階段和衰退階段。本文借鑒Tichy G對集群生命周期的劃分方法，分析產業集群在不同發展階段的特征，結合產業集群中的自主創新動力機制模型，探求在不同發展階段集群進行自主創新所需要的主要動力，從而提出基于生命周期理論的產業集群中的自主創新動力機制(見表1)。

4 青島家電產業集群中的自主創新動力機制實證研究

4.1青島家電產業集群自主創新成功的經驗

目前，青島已成為全國最大的家電制造基地，形成了以海爾、海信、澳柯瑪三大龍頭企業集團為中心，上千家相關配套企業為基礎的龐大的產業集群。根據產業集群在生命周期四個階段的特征來看，青島家電產業集群尚處于生命周期的成長階段，正不斷走向成熟階段。由于山東省的經濟發展主要依賴于“強勢政府”的扶持和調控，青島家電產業集群在合理的產業布局政策、品牌戰略、知識產權、多元化的自主創新路徑(原始的自主創新、基于技術引進的自主創新、基于“官產學研”合作的自主創新、基于跨國技術聯盟的自主創新)、大企業的創新文化和創新理念、大企業完善的自主創新體系建設等方面取得了較大成績。

4.2青島家電產業集群自主創新存在的問題

雖然從縱向看，青島家電大企業集群核心技術自主創新取得了較大成績，但與國際企業相比，青島家電大企業集群在核心技術自主創新方面還有許多問題亟待解決：政府對核心技術自主創新的支持力度不足；大企業缺乏全面的核心技術自主創新的實現路徑；協同創新網絡不完備；關鍵件的本地配套率較低；缺標準話語權。

4.3青島家電產業集群自主創新能力提升的對策加大政府的扶持力度；為大企業進行核心技術自主創新創造條件：①為集群大企業進行合作自主創新提供平臺；②為集群大企業進行基于跨國并購的自主創新創造條件；③政府應積極支持大企業進行“官產學研”合作的自主創新；培育和發展開放型的協同創新網絡體系；提高集群關鍵件的本地配套率；增強集群大企業的標準話語權。