論海事行政執法中的調查取證問題

摘 要:從證據的內涵入手，結合海事調查取證工作的實際特點，闡述了海事行政調查取證的原則和證據的來源，總結了海事行政調查取證的注意事項。

關鍵詞:調查取證;證據內涵;證據來源;取證原則

中圖分類號:D9

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)12-0277-02

調查取證，簡單講就是通過運用各種調查手段進行證據的收集。海事行政執法中的調查取證是指，海事執法人員為查明案件事實，所進行的發現、收取、保全和審查判斷與案件有關的證據材料的一系列活動。在行政執法中，最重要最困難的步驟就是調查取證工作，調查取證必須做到事實清楚、證據確鑿，因為它直接關系到行政執法是否正確的問題。因此，海事主管機構在執法過程中是否能夠依法收集、固定并審查運用證據，將對海事行政執法及行政訴訟或復議產生關鍵性的作用。

1 證據的內涵

1.1 證據的定義

我國訴訟立法上都規定或默示:證明案件真實情況的一切事實，都是證據。但對于上述定義方法的缺欠，一些學者早就提出了質疑。其中證據學專家何家弘教授認為:既然所有訴訟程序中出現的證據可能都是不真實的，證據豈不成了人們在現實生活中可望而不可及的東西了嗎?這樣理解使證據成為一種無法確定的東西。且從邏輯上分析，“案件事實”本身是通過對證據的甄別、分析、推理從而形成的，證據是因，案件事實是果，用“案件事實”來定義什么是“證據”，無疑是犯了“循環論證”的邏輯錯誤。因此，筆者更同意何家弘教授的觀點即:證據是用以證明案件事實的憑據。

1.2 證據的特征

根據我國法律規定，證據須由特定機關依法收集并經查證屬實或審查屬實，才能作為定案依據。依照這一法定精神，作為行政執法機關查處案件中的有效證據，具有以下特征:

第一，客觀性。即證據必須是客觀存在的事實材料，必須是對案件事實的客觀反映和真實記載，不能有任何主觀隨意性，不能為任何人的主觀意志所左右。例如證人證言，證人只能就自己本人耳聞目睹的事實如實陳述，不能帶有主觀臆斷的成份。

第二，關聯性。證據與待證事實要有內在聯系，直接或間接地證明待證事實的全部或局部。客觀存在的事實是多種多樣的，行政機關收集的各種證據必須與案件事實存在邏輯聯系，才能作為定案的根據。

第三，合法性。即證據必須符合法律規定形式并按法定程序取得。表現在證據的來源合法;證據的收集方式合法;具備合法的形式;須經法定程序審查屬實。

1.3 證據的種類

依據《中華人民共和國行政訴訟法》第三十一條規定，證據有以下幾種:

(1)書證;

(2)物證;

(3)視聽資料;

(4)證人證言;

(5)當事人的陳述;

(6)鑒定結論;

(7)勘驗筆錄、現場筆錄。

2 海事行政調查取證的原則

2.1 合法原則

調查取證必須遵守法定程序，海事執法人員收集證據，只有嚴格依照法定程序進行，才有利于取得符合實際的證據材料，保障公民的合法權益不受侵犯，同時，我國法律規定，嚴禁刑訊逼供和以威脅、利誘、欺騙以及其它非法手段收集證據。實踐工作中，詢問時，宣傳法律、法規，要求當事人端正態度，如實回答問題，并告知當事人如果偽造和隱匿證據，將會受到從嚴處理等做法，應當嚴格與威脅、利誘等做法區別開來。

2.2 及時原則

我國法律規定，行政主體在行政處罰程序中的取證時限在作出行政處罰決定之前，作出行政處罰決定后自行收集的證據不能作為實施行政處罰決定的合法依據。同時為了有效防范違法人員為了掩蓋違法行為，逃避處罰，銷毀甚至偽造證據，為了有效預防因自然條件變化和其它原因對物證保存可能產生影響或遺失，調查取證也必須及時、迅速。而且水的無狀性和船舶流動性強，使得海事行政證據具有易逝的特點，這就更加要求調查人員必須及時趕至現場進行取證工作。

2.3 全面、客觀、公正原則

關聯性、合法性與真實性是證據的三大特征，也決定了證據的效力。任何調查取證工作，都應著力于縮小客觀事實與法律事實之間的差異，使證據更接近客觀事實。單一的證據無關聯性可言、主觀臆想的證據也無客觀性可言。客觀、全面的原則要求海事行政執法人員，在具體的取證方法、方式上要盡可能地做到深入、細致，惟此取得的證據才能形成完整的證據鏈。在公正性方面，海事管理機構除應遵守法定的調查取證程序外，還應發揮海事行政聽證、申辯、陳述等制度的作用，這樣取得的證據說服力才更強。

3 海事行政證據的來源

海事行政證據來源主要有以下六種:

(1)海事監督檢查。在海事行政執法中，監督檢查是發現違法行為、取得證據材料的主要方式。監督檢查中執法人員要求當事人提供的資料、對有關情況的詢問、對有關設備、設施、器材、材料的檢測結果、現場檢查記錄等，都可以成為行政案件調查處理的重要依據;

(2)對有關書證的調取。如船舶國籍證書、船舶檢驗證書、船員適任證書以及船舶航海日志、輪機日志、車鐘日志、油類記錄簿、垃圾記錄簿等文書資料，能較為客觀說明違法行為的性質、責任人、情節及后果。對以上有關材料的提取，也是認定案件事實的重要途徑。

(3)違法當事人及利益相關人的供訴和辯解。在海事實際工作中，此類證據主要包括當事人提交的《水上交通事故報告書》和相關人員提供的情況說明。內容包括當事人自己說明案件事實和對案件事實的自認，一般情況下當事人對違法事實的承認，可以直接作為認定案件事實的依據。

(4)對有關人員的詢問。包括詢問當事人、證人和與案件有關利害關系人。詢問當事人，特別是事發后第一時間對當事人進行詢問，在其未做好串通提供偽證的情況下，可以獲得最為直接全面的案件事實信息。證人指與案件無直接利害關系，但了解案件真實情況的人。證人在水上交通案件中具有少見性，因此證人證言在實際海事工作中的應用較少，但證人與案件的無厲害關系性質，也使得證人證言對案件事實的反映更為客觀可信，因此在實際工作中，如客觀條件具備，應更加注意對此類證據的收集。

(5)現場勘查。海事執法人員有依法對與案件有關的物品或者場所進行勘驗檢查的權利。在現場勘查過程中，海事執法人員可以收集制作現場勘查筆錄、船舶受損照片等視聽材料及提取船舶油漆等物證。

(6)鑒定結論。對于船舶火災爆炸等事故案件，申請消防等專業機構，運用專門知識或技能，對某些專門性問題進行分析、判斷并出具結論意見，是在此類專業性強的海事案件中，收集證據的重要來源。

4 海事行政調查取證的注意事項

4.1 做好調查取證的準備工作

海事行政調查取證工作必須有計劃有目的地進行，除了需要準備必要的取證工具和調集調查人員外，還要制定工作預案，明確需要重點解決的問題以及調查取證的時間、地點、單位和對象，分析可能會遇到的問題以及應當采取的方法和步驟。實踐證明，調查取證工作計劃安排得當，不僅可以避免工作中的盲目性，同時還能收到事半功倍的效果。

4.2 要合法取證

國家有關法律法規中的程序性規定，對海事管理機關辦案中的調查取證工作作了若干規范性要求。總結起來，包括調查取證主體、方式、程序、證據形式均要符合法律法規的規定。具體工作實踐中，需要注意以下幾點:第一，調查取證時保證執法人員不少于兩人，并要向當事人或有關人員出示執法證;第二，不能以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取證據材料;第三，遇有法律要求海事調查人員需要回避的情形，應依法實行回避。

4.3 取證必須全面細致

海事執法人員收集證據時，不應存在“與本案無關”的理念，只要發現職權范圍內的違法線索，就應按程序調查取證，切忌先入為主，帶框框或偏聽偏信，隨意取舍。只有全面收集能夠反映案件真實情況的一切證據，才能查明案件的全部情況，對案件及事實取得正確的認識。此外，由于海事管理機構查處的違法案件，不少情況屬于事后監督，且當事人往往會掩飾違法行為，隱匿證據，設置障礙，以圖規避監督制裁，因而收集證據必須深入細致，不要放過每一個與案件有關的證據及線索。

4.4 注重科學設備和系統的使用

傳統的海事調查摻雜著人為因素和社會關系，人們都有一種本能的自我保護意識，想從當事人那里獲得完全和準確的事故經過是相當困難的。而AIS、VTS、VDR等科學設備和系統能提供給海事調查人員最原始最真實的船舶動態信息和操作信息的記錄，所記錄數據的精確性、真實性和連續性彌補了傳統海事調查手段的不足。對這些數據的準確使用，能為海事管理機構提供客觀、全面和詳細的事實依據，大大減輕海事調查人員的工作負荷，并能更科學地分析事故發生的原因，客觀公正地判明責任。

4.5 做好證據保全工作

保全證據是指對已經發現的證據用一定的形式固定下來，加以提取和妥善保管的活動。在收集證據的活動中，固定和保全證據是不可分割的重要內容。海事調查人員在收集證據時，應當采取符合程序規范的妥善措施和科學方法，將一切能夠證明案件真實情況的證據固定下來。工作實踐中需要注意以下幾個方面:一是詢問筆錄的修改或補充部分應由被詢問人簽名、蓋章或按手印進行確認;二是書證復制件注意標注“與原件核對無誤”字樣，多頁復制件需加蓋騎縫章;三是照片等視聽材料應注明制作時間、制作地點、制作人等信息，并經過當事人簽名確認;四是注意收集保存當事人的身份證明材料;五是取樣證據應做好樣品封存等。

4.6 做好證據的審查判斷工作

一是審查判斷證據的來源，重點審查提供證據人的動機、提供證據人本身的情況、發現證據時的客觀情況、調查收集證據的方法等。二是證據本身的內容，主要審查證據本身所反映的事實、證據能力、證明力等。三是證據與案件事實的關系，主要審查證據與案件事實之間的內在因果關系，流水帳式不切要旨的調查材料和互相矛盾的證據都難以反映證據與案件事實之間的真正關系。審查判斷過程中，調查人員要善于甄別傳聞證據、非法證據、意見證據等，并能熟練運用證據排除原則，這樣經過篩選留下的證據才能更好地反映客觀事實，據此作出的行政行為也才能令人信服。 5 結語

在具體的海事行政調查取證過程中，收集證據和審查判斷證據往往相互結合，穿插進行，并且貫穿于海事行政案件調查處理的全過程;在收集證據的過程中往往要進行審查決斷;在審查決斷證據的過程，往往又需要進一步去收集、補充證據。目前，各海事機構海事行政調查取證還存在不同程度的問題，但共同存在著隨意性強、程序不規范、取證不客觀的問題。避免此類問題的發生就要求海事執法人員具有較高的職業素質和過硬的專業素質。改善現階段存在的問題需要全體海事執法人員的共同努力。

參考文獻

[1]何家弘，劉品新著.證據法學[M].北京:法律出版社，2004.

[2]孔祥俊著.最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定的理解與適用[M].北京:中國人民公安大學出版社，2002.

[3]鮑雷，劉玉民著.用證據說話(行政證據的收集保存提交)[M].北京:人民法院出版社，2005.