歐洲法院的先行裁決制度

摘 要 先行裁決制度在確保歐盟法律在成員國國內適用統一性和一致性同時，極大推動歐洲一體化的進程。本文通過對歐洲法院先行裁決的基本含義、程序、效力等介紹，并結合歐盟擴張，提出改革對策，以促進其制度優化。

關鍵詞 歐洲法院 先行裁決

中圖分類號:D926文獻標識碼:A

先行裁決，即成員國法院在審理案件過程中，做出判決前，依據歐盟基礎條約規定的請求權或請求義務，可以或必須將案件涉及歐盟法律的解釋或有效性問題提交歐洲法院，請求歐洲法院就該問題做出先行裁決，而后成員國法院依據先行裁決的結果，將歐盟法適用于其審理的案件中。

歐盟的一系列基礎條約規定先行裁決制度，其中，《歐共體法院》第234條是規定先行裁決程序最基本法律文件，其賦予成員國法院及仲裁機構在自己案件中將有關歐盟法律的解釋與其效力問題提交歐洲法院要求初步裁決的權利。包括本條約的解釋;歐盟機構和歐洲中央銀行制定的規章的效力及解釋;根據歐盟委員會的規章建立的機構制定的成文法的解釋。

由此，歐洲法院的先行裁決僅限于提供確定的關于歐盟法的解釋，無權對成員國法律進行解釋，也無權對成員國法律與歐盟法律是否一致做出判決，但可以就一致性問題給成員國法院提供幫助，確定標準。

一、先行裁決的程序

先行裁決程序不同于直接訴訟，直接訴訟是由歐洲法院受理并由其審結，而先行裁決卻是成員國法院訴訟中的一個步驟，更像是成員國法院和歐洲法院的司法合作對話。先行裁決程序分為成員國法院和歐洲法院兩個階段。

在成員國法院階段，相關程序須遵守各國具體規定，并且限定在訴訟過程中提出。申請主體一般是成員國法院，其依據歐洲法院的法定格式，提交先行裁決的原因說明以及有關國內法文本。此申請將中止成員國法院的訴訟程序，待歐洲法院裁決作出。同時，當事人還可以對成員國最高法院提出或不提出先行裁決的請求，向歐洲法院進行上訴。

在歐洲法院階段，案件登記處先將申請分別送達在該成員國法院所涉及訴訟的當事人、成員國、委員會等。收到通知者可在兩個月的時間內提交書面意見，或審理時發表口頭意見。一般而言，委員會、當事人會出席案件審理，特殊情況下，各成員國政府也會參與。在檢察官發表意見后，歐洲法院即作出相應裁決，程序則與直接訴訟相同。

先行裁決由法院或法庭提起，故案件當事人無權要求歐洲法院對案件中的新問題作出裁決，也無權要求歐洲法院擴大裁決的范圍，這一事實，Becker v.Hauptzollanmt Munchen 案可以予以證明。

此外，先行裁決只關心抽象的法律問題，從而，僅當申請存在疑問時，才會產生管轄權異議。并且如果提出先行裁決申請的法院撤回申請，或者其申請被上級法院否決時，歐洲法院才終止先行裁決程序。

二、先行裁決的效力研究

歐洲法院通過先行裁決程序作出的判決，一般僅對提出申請的法院以及存在類似程序問題的法院產生約束力，但是，含有確認歐盟派生法無效內容的判決卻具有普遍的約束力。各成員國法院及歐盟的機構，也予以認可歐洲法院宣布無效的法律文件。同時，歐洲法院作出的解釋性判決事實上也具有普遍的約束力。

具體而言，針對歐盟基礎性條約和除此之外派生性條約的解釋，先行裁決效力包含以下兩種:

(一)對基礎性條約的解釋所出的先行裁決的效力。

這種情況下，由于解釋的目的在于對規定本身含義的闡明，這類解釋性的先行裁決就具有溯及力。但為了保證歐盟法律的穩定性，也可以對其溯及力予以限制。Defrenne 案中，歐洲案件作出對同工同酬的限制:只有對那些已經進入訴訟的人才可以就判決日之前的同工同酬待遇主張權利。

(二)就有效性所作出的先行裁決的效力。

這里的有效性，針對的是歐盟法律體系中的二級立法即派生法。因為基礎性的條約規定盡管模糊，無效較少，其解釋性判決頗多。同基礎性條約的解釋類似，有效性裁決的溯及力也是受到限制的，主要是基于以下三點的考慮:法律的穩定性和合法期望權益的保護;避免因為無效而導致法律真空;賦予完全的溯及力的不可能等。

三、先行裁決的改革方案

當前的司法實踐證明，先行裁決制度的建立促進了歐盟一體化進程，但從建立高水平的統一法律體系角度而言，卻存在缺陷。先行裁決造成歐盟及成員國法律體系造成混亂，并且案件的數量巨大占用了大量的司法資源，近年來歐盟的擴張更對歐洲法院帶來巨大挑戰。因而，筆者擬采取以下措施，以使先行裁決適應歐盟一體化新階段的要求。

1、先行裁決繼續實施，絕非廢除。先行裁決程序簡潔方便，當前仍是保證歐盟法在各成員國得以適用的最有效的制度，帶來成員國法院與歐洲法院的直接對話，避免適用法律的不一致。

2、先行裁決的改革要保證歐盟法在各成員國能夠得到統一的實施;縮短先行裁決的期限，增強歐洲法院的裁決的效力;保持歐洲法院對歐盟的公民、成員國和歐盟機構的保護。

3、鼓勵成員國法院自主、大膽的使用歐盟法律。成員國法院先行裁決具有兩個前提條件，但只是原則性規定，須具體化;并且僅限于專門領域，專門事項還有待歐洲法院提議確定。

4、成員國法院在具備相應能力情況下，應允許其處理審理案件中所遇到的歐盟法的問題，努力減少向歐洲法院先行裁決的數量。

(作者:南京大學法學院經濟法專業2008級碩士研究生)

參考文獻:

[1][德]馬迪亞斯#8226;赫蒂根，張恩民譯.歐洲法(第5版).法律出版社.2003.

[2]王千華.歐洲法院先決裁決制度在歐洲一體化進程中的作用.當代法學.2002(1).