廣東省發(fā)明專利合作情況的計(jì)量學(xué)研究

[摘 要]通過(guò)合作率和合作度兩個(gè)指標(biāo)，對(duì)廣東省1985年以來(lái)的發(fā)明專利從發(fā)明人角度進(jìn)行了計(jì)量分析。結(jié)果顯示，廣東省發(fā)明專利合作強(qiáng)度逐步提升;科研機(jī)構(gòu)和高校的發(fā)明專利內(nèi)部合作強(qiáng)度遠(yuǎn)高于企業(yè);新材料、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域合作強(qiáng)度較高，而機(jī)械裝置、消費(fèi)品等傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域合作強(qiáng)度較低。

[關(guān)鍵詞]專利;合作;發(fā)明人;計(jì)量學(xué);廣東省

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.08.036

[中圖分類號(hào)]G353 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1008-0821(2010)08-0129-02

The Bibliometrics Analysis about Patent Cooperation of Guangdong Province

——Based on the InventorZhang Huabao Hu Junrong

(Library，South China Normal University，Guangzhou 510631，China)

[Abstract]Through cooperation and collaboration two indexes，this article analysed the invention patent of Guangdong province since 1985 from inventor Angle.Results showed that the Guangdong invention patent cooperation intensity gradually ascending;Scientific research institutions and universities invention patent internal cooperation intensity than enterprise;The Cooperation intensity is high in high-tech fields such as new material and biomedicine，and low in traditional technology such as mechanical device and consumer goods.

[Keywords]patents;cooperation;inventor;metrology;Guangdong province

“科學(xué)合作是研究者相互作用的一種有效的形式，它為有效交流以及智力、能力和資源的共享提供了前提”[1]。當(dāng)今社會(huì)，合作已成為科學(xué)發(fā)展與進(jìn)步的有力推動(dòng)器。在各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，特別是一些高新技術(shù)領(lǐng)域，合作研究已是科學(xué)研究的主要形式。

正因如此，對(duì)科學(xué)活動(dòng)中合作規(guī)律進(jìn)行研究，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

專利是科研成果的一種重要表現(xiàn)形式，它“記載了人類技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展歷史，反映了最新科技發(fā)展成就，是報(bào)道發(fā)明創(chuàng)造最快的信息源”[2]。對(duì)專利產(chǎn)出中發(fā)明人的合作情況進(jìn)行研究，有利于掌握科研團(tuán)體內(nèi)部科研人員的合作情況，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力有著積極的意義。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源及研究方法

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)自廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站的專利檢索系統(tǒng)[3]。具體資料收集方法如下:進(jìn)入廣東知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索頁(yè)面，在省市代碼欄內(nèi)輸入“44”，在公開日欄中輸入“1985 to 2008”，同時(shí)在專利類型中限定為發(fā)明專利。檢索出廣東省截至2008年前公開的所有發(fā)明專利。然后將查詢到的數(shù)據(jù)全部下載到本地計(jì)算機(jī)，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，并利用軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

為了便于理解，特對(duì)本文的數(shù)據(jù)作以下說(shuō)明:

(1)本文以國(guó)內(nèi)專利為統(tǒng)計(jì)對(duì)象。

(2)本文涉及的專利全部為公開的專利，沒(méi)有公開的不予計(jì)算。

在研究方法方面，本文主要引入了合作率[4]和合作度[5]的概念。合作率和合作度是用來(lái)表征科學(xué)合作程度的指標(biāo)。合作率常用DC表示，指的是合作的專利項(xiàng)數(shù)占全部專利項(xiàng)數(shù)的比率，合作度用CI表示，指的是專利的項(xiàng)均發(fā)明者數(shù)。計(jì)算公式如下:

DC=1-f1NCI=∑kj=1jfj/N

其中fj代表合作者人數(shù)為j的專利數(shù);k代表合作者人數(shù)的最大值;N代表專利總項(xiàng)數(shù)。

2 總體合作率與合作度

廣東省自1985-2008年共公開了發(fā)明專利84 664件。其中由一人獨(dú)立發(fā)明的專利為40 631件。根據(jù)合作率公式計(jì)算得，DC=1-40631/84664=52.01%。在44 033件合作發(fā)明專利中，2個(gè)人和3個(gè)人的合作占了大多數(shù)，共計(jì)29 193件。5人以上合作的數(shù)量較少，只有4 008件(詳見圖1)。

在84 664項(xiàng)專利中，共有發(fā)明人187 426個(gè)，根據(jù)公式計(jì)算得合作度為:CI=187426/84664=2.214，說(shuō)明在廣東省，平均每個(gè)發(fā)明專利擁有2.21個(gè)發(fā)明者。其中合作強(qiáng)度最高的一項(xiàng)專利，專利號(hào)為CN200710031639.6，專利名稱為“一種治理污水的方法”，是由136個(gè)作者共同合作完成的。

圖1 發(fā)明人合作情況圖

3 合作率和合作度的年度變化趨勢(shì)

從2000-2008年，總體來(lái)說(shuō)，專利的合作強(qiáng)度在逐步提高(見圖2)。從合作率指標(biāo)來(lái)看， 從2000年之前的41%提高到了2008年的55%，增長(zhǎng)了14個(gè)百分點(diǎn)。其間，除了2004年專利的合作率有一個(gè)小的跳躍外，其它年份基本上是一個(gè)穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。從合作度指標(biāo)來(lái)看，2000年之前每項(xiàng)發(fā)明專利平均擁有1.96位發(fā)明者，而到了2008年，平均每項(xiàng)發(fā)明專利的發(fā)明者達(dá)到了2.3人。其間，除了2003年和2006年有兩個(gè)短暫的回落，其它大部分時(shí)間也都是穩(wěn)步上升的趨勢(shì)。圖2 合作率和合作度的年度變化趨勢(shì)圖

廣東省發(fā)明專利合作情況的計(jì)量學(xué)研究Aug.，20104 企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的合作強(qiáng)度比較

企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)是專利產(chǎn)出的3個(gè)大戶，也是科研人員最為集中的地方。相比非職務(wù)專利，這3個(gè)科研團(tuán)體應(yīng)該是科研合作開展最為集中的地方。表1將三者從合作率和合作度兩個(gè)方面進(jìn)行了對(duì)比。表1 各科研團(tuán)體發(fā)明人合作情況比較表

科研團(tuán)體合作率(%)合作度企 業(yè)57.382.30高 校88.193.56科研機(jī)構(gòu)91.054.14

合作率方面，科研機(jī)構(gòu)最高，超過(guò)90%。高校緊隨其后，接近90%。而企業(yè)的合作率只有57.38%。在合作度方面，順序同樣如此。科研機(jī)構(gòu)的平均每項(xiàng)發(fā)明專利擁有超過(guò)4人的發(fā)明團(tuán)隊(duì)。而企業(yè)只有2.3人，幾乎只有科研機(jī)構(gòu)的一半。由此可見三者在專利的合作率和合作度方面差異非常明顯。科研機(jī)構(gòu)和高校科研人員的集體智慧發(fā)揮得較為充分，科研合作強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)企業(yè)。

5 各技術(shù)領(lǐng)域合作強(qiáng)度比較

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)將專利劃分為電子信息、機(jī)械裝置及運(yùn)輸、加工工程、生物醫(yī)藥、消費(fèi)品及土木工程、新材料、儀器儀表、其它等八個(gè)大的領(lǐng)域。通過(guò)OECD發(fā)布的技術(shù)領(lǐng)域和分類號(hào)之間的對(duì)照變表，將廣東省發(fā)明專利按技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到各技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明人合作度及合作率，如表2。表2 各技術(shù)領(lǐng)域合作強(qiáng)度對(duì)比表

技術(shù)領(lǐng)域合作率(%)合作度電子信息53.052.16儀器儀表52.542.22新材料66.42.65生物醫(yī)藥56.872.62加工工程50.032.26機(jī)械裝置及運(yùn)輸39.231.95消費(fèi)品及土木工程26.101.66

由表2可以看出，合作率超過(guò)50%的有新材料、生物醫(yī)藥、電子信息、儀器儀表、加工工程5個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。特別是新材料技術(shù)領(lǐng)域，合作率達(dá)到了66.4%，遙遙領(lǐng)先其它技術(shù)領(lǐng)域。機(jī)械裝置及運(yùn)輸、消費(fèi)品及土木工程技術(shù)領(lǐng)域合作率不到40%，差距非常明顯。

合作度指標(biāo)同樣反映了這樣一個(gè)規(guī)律。僅機(jī)械裝置及運(yùn)輸、消費(fèi)品及土木工程兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)域合作度低于2。其它技術(shù)領(lǐng)域都超過(guò)了2.1。新材料和生物醫(yī)藥屬第一集團(tuán)，雙雙超過(guò)2.6。加工工程、儀器儀表和電子信息屬第二集團(tuán)，介于2.1～2.3之間。

6 小 結(jié)

(1)廣東省發(fā)明專利發(fā)明人總體合作率剛剛過(guò)半，其中，以2人、3人合作居多。每項(xiàng)專利平均擁有2.14位發(fā)明者。

(2)近10年來(lái)，廣東省發(fā)明專利合作率和合作度總體來(lái)說(shuō)是逐步提升的態(tài)勢(shì)。

(3)科研機(jī)構(gòu)、高校發(fā)明專利合作強(qiáng)度較高，企業(yè)相對(duì)較差。非職務(wù)專利合作情況更不理想。

(4)新材料、生物醫(yī)藥、電子信息等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠献鲝?qiáng)度較高，機(jī)械裝置等傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠献鲝?qiáng)度較低。

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