宅基地置換增值收益分配*

摘要:本文首先構建了地方政府—農民的宅基地置換決策模型，對宅基地置換的實現條件和收益分配進行理論分析，并計算出政府和農民的行為界限，利用J市“宅基地換房”的實踐，對宅基地置換中地方政府—農民的宅基地置換決策理論進行驗證。文章認為農民按照面積獲得的補償價格比例是宅基地收益分配的關鍵所在，并且通過對J市宅基地增值過程的分析，文章進一步指出在農民被排除在金融、土地市場兩個市場之外的情況下，地方政府、農戶追求利潤最大化的結果是地方政府低成本占用農民宅基地，不利于耕地質量保護，農民也不可能過上“城里人的生活”。

關鍵詞:宅基地增值;收益分配;地方政府-農戶決策模型

中圖分類號:F301 文獻標識碼:A文章編號:1003-854X(2010)09-0011-08

近幾年來，在國家實行最嚴格的耕地保護制度和節約用地制度背景下，不少地區開始從農村宅基地、農村建設用地上找出路，進行自然村撤并、村莊整理、集中居住，以整理出的農村宅基地、建設用地，置換為城鎮建設用地，以減少農村建設用地為前提增加城鎮建設用地。針對近年來一些地區開展的宅基地置換的做法，本文以J市為案例進行研究。近年來，J市在統籌城鄉發展、推進城鄉一體化方面頗有成效，然而作為東部發達地區，J市在工業化、城市化過程中也面臨著工業用地和城市建設用地不足的瓶頸，以及農民建房散亂、農村宅基地閑置等問題。2008年以來，J市借助統籌城鄉綜合配套改革試點地區的機遇，推行以農村宅基地置換城鎮房產、土地承包經營權置換社會保障的土地使用制度改革試點工作，形成所謂的“J市模式”并將這一工作作為該市深化城鄉綜合配套改革的重點與城鄉經濟社會發展一體化新格局的關鍵來抓。目前，該市在9個鎮進行試點，涉及區域總面積255.3平方公里、3.71萬戶農戶、13.7萬人。宅基地置換為工業與城市發展換出了空間，在一定程度上促進了土地集約利用與新農村建設，但也存在著農民宅基地權益得不到保障等一系列問題。本文通過構建地方政府、農民決策模型，對J市宅基地置換進行實證分析，討論影響地方政府和農戶決策的因素、置換的實現條件和結果，以及地方政府行為界限。

一、宅基地置換與收益分配模型

1. 地方政府、農民行為

根據制度學派的觀點，個人、企業和政府是市場經濟體制中三個基本的行為主體，每個行為主體都有自己的行為目標函數，這就是收益最大化。而目前大部分地區中基層政府既是土地使用權流轉的主導者，也是受益者、參與分配者。Andrew G. Walder認為，我國“財政包干，分灶吃飯”的財政體制改革刺激了地方政府謀求經濟發展以獲取較大的財政收益，導致了經濟轉型中政府行為和角色的轉變①。他在考察不同層級的政府之間在組織特征方面存在的差異，闡明了為什么地方政府與高層政府相比，具有更大的動機和能力行使作為所有者的權益，形成了“政府即廠商”的理論。Jean C. Oi指出，我國地方經濟發展是考評政府官員政績的一個指標，新的制度激勵地方官員最大化當地的利益而不是整個國家的利益，而地方政府在經濟發展過程中不再僅僅充當行政服務角色，而且充當著企業家角色的作用②。本文借鑒前人的研究成果，認為在目前的財政體制下，作為集體土地使用權流轉的主導者，地方政府在理性條件下的目標函數，就是收益最大化。基于此，本文建立起地方政府決策模型，分析了以收益最大化為目標函數的地方政府在宅基地置換中的成本與收益，及其決策行為。本文認為農民作為理性的、失去主導地位的參與者，也會在有限的條件下追求個人收益最大化。本文以個人利益最大化為目標函數，建立農民決策模型，分析農民在宅基地置換中的成本與收益，及其決策行為。在此基礎上，本文建立起地方政府、農民聯合決策模型，分析宅基地置換的實現條件，并計算農戶與地方政府的行為界線。

2. 地方政府決策模型

假設一般的宅基地置換情形:(1)設宅基地置換面積為Q，需要安置農民人數為N;(2)地方政府獲得的新增土地面積占宅基地置換面積的比例為λ;(3)土地市場出讓土地的價格為P=P(Q)，宅基地復墾價格為ηP，農民按照面積獲得的補償價格為δP;(4)地方政府從金融市場借款支付宅基地置換的項目的前期支出，借款利率為r，項目周期為T。(5)農民在農村每年人均生活支出為CR，農民預計在新社區每年人均生活支出為CU，原來的房屋成本為CH。

根據以上五個假設，分別建立地方政府和農民決策模型，分析地方政府和農民的決策行為。

*本文系農業部軟科學研究項目“土地承包經營權流轉與規模經營”的階段性成果（項目編號：201016）。