中國產業成長問題研究回顧及述評

呂明元

（天津商業大學經濟學院，天津300134）

中國產業成長問題研究回顧及述評

呂明元

（天津商業大學經濟學院，天津300134）

我國面臨著如何培養具有國際競爭力產業的現實，產業成長問題已受到越來越多的關注。國內學術界對于廣義上的產業成長問題的研究是從20世紀90年代初開始的，研究把西方產業經濟學理論與中國經濟實踐相結合，提出了一定的對策、路徑等方面的政策性建議，推動了我國一些相關具體產業的發展，但也存在實證研究不足、對產業成長中出現的新的特點和趨勢關注和研究不夠等問題。

產業成長；產業成長模式；研究回顧；述評

產業成長分狹義和廣義兩個層面的含義。狹義的產業成長就是指單一產業要經歷萌芽期或形成期、成長期、成熟期及衰退期四個階段，即一個產業生命周期，或者說一個產業在國民經濟中所存在的延續過程。廣義的產業成長，則不僅指單一產業的成長過程，還包括產業成長的動力機制、產業成長的模式選擇、產業成長中的創新等內容。本文從廣義的產業成長概念角度進行文獻資料的搜集和整理。

從所檢索到的國內文獻看，國內學術界對于廣義上的產業成長問題的研究是從20世紀90年代初開始的，至今已經形成了一定的研究成果，涉及到的內容較為廣泛。

一、關于產業生命周期與產業成長理論

國外對于產業成長與產業生命周期理論的研究大多建立在實證分析基礎上，在一定程度上揭示了單一產業發展的內在規律。國內的研究既有早期理論方面的探討，也有近期日益增多的實證分析，這些研究在一定意義上為政府決策、政策制定起了作用，成為國內產業發展的導向。

20世紀90年代開始，國內學者開始對產業成長問題予以關注。鄭林（1990）在《產業經濟學》中分析了產業成長問題，是國內較早研究產業成長問題的學者。王先慶（1998）在《產業擴張》中比較系統地研究了產業擴張問題。莊銘川（1997）以中國汽車產業為例對組織結構演進與產業成長進行了實證分析。

此后，劉安蓉和林玲（2000）注意到高技術產業系統與成長環境的互動作用，從人才、技術設備、資金、信息、市場、支撐和經營環境等幾個方面，構建了高技術產業成長環境評價指標體系。夏華龍（2000），萬迪舫、王宇光和朱偉民（2001），陸國慶（2002a），裴林（2002)從產業改造、產業演進、產業創新的角度分析了產業形成的問題。這些研究表明:技術進步能使傳統產業獲得新生，創新是產業演進的持久動力，企業是主要的創新主體。

陸國慶是國內較為系統的研究產業成長問題的學者，他在一系列的著作(陸國慶，2001，2002a，2002b)中，對產業興衰的過程、特征、形成機理，以及產業的生命周期階段和衰退產業的判別等問題作了研究，認為需求變化、人口、政策、制度、分工、技術以及供給等因素相互作用，共同構成產業演進的系統動力。陸國慶（2002b）運用了產業銷售收入增長率、產業產值占GDP比重、產業利潤率指標來劃分產業生命周期階段，對我國36個工業產業部門的衰退進行了實證分析。

戴伯勛、沈宏達等（2001）對產業的劃分、產業成長周期與產業興衰機理等問題也作了探討。白鳳崢（2002）從單個產業的成長軌跡與全部產業的演變特征（產業結構、產業組織）相結合探討了產業成長的全過程。厲無畏和王慧敏(2002)從研判產業發展的趨勢出發，認為由產業自身發展內在規律的驅動，以及科技創新、全球化競爭、產業政策等因素的作用，21世紀國際產業發展的新趨勢是族群化、融合化和生態化。

黎志成和左相國(2003)把一個產業的成長過程分為引入期、成長期、成熟期和衰落期四個階段，通過定義兩個代表產業成長周期的終點時間和起點時間，界定了產業成長周期的時間，論證了產業成長周期和成長速度之間呈反向變動關系，并從產業的導入狀態、產業的代謝機制和產業的邏輯上界三個方面，討論了決定產業成長速度的主要因素及其對產業成長速度的制約作用。

中國社會科學院工業經濟研究所劉戒驕（2003）根據產業生命周期的演變規律，考察了產業生命周期不同階段的經濟特征及其對企業競爭力的特定含義，認為新的技術路徑、新的產品設計概念、新的市場營銷手段和新的服務理念是企業進步的幾個重要要素。

對產業生命周期的實證性研究也已經形成一些研究成果。

較早的研究中，劉鐵民（1991）對美國、日本等部分工業發達國家的鋼鐵等產業進行的時間序列分析表明，工業部門的產業生命周期是真實存在的，但對其定量預測又是困難的。產業周期演變存在如下規律：產業演進存在非線性特征；產業變動存在一次性周期；發展階段的模糊性；產業發展的非規范性；產業峰值與人均收入不存在明顯的相關關系。

李靖華和李海波（2002）通過對中國彩電產業的數據進行實證分析，結合產業生命周期階段理論，并以G—K模型為基礎，對中國彩電產業生命周期的分析得出了自己的結論。李凱、代麗華和韓爽（2005）以產業生命周期理論為基礎，利用發達國家鋼鐵產業的實證支持，聯合運用類比法及生長曲線模型對中國鋼鐵產業生命周期進行分析，并對中國鋼鐵產業的極值點時間和拐點時間作了預測。

史忠良、何維達（2004）等人對于產業興衰與轉化的政策選擇及企業數變化速度與產業生命周期階段之間的關系進行了定量分析。

總起來看，現有關于產業生命周期的理論多是借助于產品生命周期模型來解釋產業成長的周期規律，即從產業生命周期萌芽期(投入期)、成長期、成熟期和衰退期四個階段這一視角切入進行研究的。這種判斷比較簡單和抽象，沒有充分考慮技術進步及技術進步方式的差異對產業發展的影響，沒有充分揭示產業發展的周期規律。

二、關于產業成長動力機制

關于產業成長動力機制的國內研究文獻并不多見，這些研究表明，產業成長的動力因素較為復雜多樣，因而實際中的產業生命周期也并不完整。有的產業跳過成熟階段，直接從成長期走向衰退或衰亡。如許多高科技產業由于受到技術進步的替代威脅和沖擊，直接從成長期邁進了衰退期。有的產業在經歷了衰退之后又重新獲得再生，如棉紡織業、自行車產業以及收音機產業等。同時，由于技術前景、資源和政策導向、市場前景等因素存在不確定性，并由此影響產業演進的路徑。因此，也使得產業生命周期很難判定和預測。

陸國慶(2002a)認為，需求變化、人口、政策、制度、分工、技術以及供給等因素相互作用，共同構成產業演進的系統動力。隋廣軍、萬俊毅和蘇啟林（2004）認為區域產業生成是一組動力因素相互作用的結果。這一組因素依據相對貢獻的大小，可排列成由核心層、支持層和輔助層組成的圈層布陣模型。

向吉英(2005)構造了一個產業成長的簡單綜合動力機制模型，這個模型把產業成長放在一個綜合的環境中，通過各種因素的綜合作用完成產業的成長，涉及的綜合因素有市場需求、技術創新、投資、政策等，它們組成了產業成長的外源動力機制，產業成長的內源動力機制則簡約為企業的競爭與協作。動力機制中各要素之間存在著相互作用。正是這種系統的動力機制為產業成長提供了協同作用的綜合驅動力。

周新生(2003)認為，利益驅動是產業興衰的原動力，而經濟需求并不是產業興衰的最終動力，只是其中一個條件，利益驅動的強弱、大小是產業興衰的根本原因。

傳統理論認為，區域產業發展的動力主要是資本、勞動力因素，此外，區域地理位置、自然資源狀況也是重要的影響因素。李青、李文軍和郭金龍（2004）認為區域產業發展的動力一是物質因素與非物質因素，在知識經濟背景下人力資本和文化制度等成為新的區域發展因素；二是可貿易因素與不可貿易因素，可貿易因素主要是實物性要素；不可貿易因素是指具有強烈地方性、獨特性和不可流動性的非實物因素，如社會網絡、制度、習俗等。

三、關于產業成長模式

根據不同產業、不同地區，或者產業成長過程中的不同階段等情況，產業成長需要選擇正確的模式。國內學術界近年來從不同的角度對這一問題作了探討。

學者們對產業成長模式的理論研究引人注目。鄭雙怡（2005）認為，中國發展高技術產業的基本模式大致有技術引進模式、招商引資模式以及自主創新三種基本模式；向吉英(2005)把產業成長的模式分為三類:強制型、自組織型和引導型模式，認為每種模式有其應用環境和條件，且在一定條件下可以相互轉化。

宋泓和柴瑜（1999）對發展中大國七個代表性產業作了對比分析：傳統的資源密集型和勞動密集型產業——初級產品業和紡織產業群；資本密集型產業——電器業、石化業和汽車業；技術密集型產業——制藥業和信息產業等。通過本地企業對跨國公司企業的依靠程度，將發展中國家和地區產業成長的模式劃分為三種代表形式:依附型、自給自足型和自立型，自立型模式最應受到重視。

對于移植型產業成長模式的研究也有專門的論述。張洪增(1999)認為移植型產業成長模式存在四大缺陷:產業成長基本依賴國際產業轉移、外部政策力量功過各半、缺乏生產要素的全面發展、具有產業同構性，并指出了對我國的借鑒意義。

彭驥鳴等(2001)認為，我國與許多后起國家都采用了移植型產業成長模式，20世紀90年代后這一模式的弊端日益顯現，目前我國已具備內生型產業成長的初始條件，但由于知識、人才、資金、制度等因素的制約，模式過渡難度較大，必須加強基礎研究、激活創新主體、開發人才資源、加大科技投入、推進制度創新，以實現移植型向內生型產業成長模式的順利過渡。

四、關于產業成長中的創新問題

2000年以來，中國的產業發展達到了一個新的水平，產業自主創新問題受到關注和討論，學術界對于創新與產業成長的研究也逐漸受到重視。這些研究說明，創新往往能給產業成長帶來根本性的影響，不僅可以催生新的產業，延緩老的產業的衰退，甚至可以使瀕于消亡的產業獲得新生。從產業生命周期的角度看，技術創新可能從根本上改變生命周期曲線的形狀，產業生命周期曲線的形狀隨技術創新有許多不同的擴展方式。

從動態來看，產業創新既包括新的產業的產生，也包括衰退產業的創新發展。從一般機理分析，產業創新促進產業結構演進就在于它導致了不同產業和部門生產率上升率的差異。陸國慶（2003）認為創造新產業的過程可以分為三個步驟：構想未來產業，創建核心能力，以及開拓市場。衰退產業創新就是企業突破已結構化的產業的約束，運用技術創新、產品創新、市場創新或組合創新等來改變現有產業結構或創造全新產業的過程（陸國慶，2003）。另外，從三次產業劃分的角度，還可以從經濟活動中細分出第零產業和第四產業（王奇葉文虎，2002），這也是一種形式的產業創新。

萬迪舫、王宇光和朱偉民(2001)認為制度創新、組織創新和技術創新共同構成產業發展的創新體系，該研究涉及到了產業演進和產業發展的動力因素問題。

李青、李文軍和郭金龍（2004）對區域創新下產業發展問題作了研究。認為從廣義上理解，區域創新是發生于區域內的所有創新活動和創新成果，包括創新環境、創新主體、創新網絡和創新活動等內容。區域創新下產業發展包括產業創新、產業結構、產業關聯、空間結構以及產業效率等幾個方面。

邱成利（2002）認為區域創新環境由子系統、創新基礎、創新資源和制度環境構成；從動態看，區域創新環境由研究與開發、創新導引、創新運行與調控、創新支撐與服務構成；從對象看，區域創新環境由技術創新、制度創新、組織創新和管理創新等部分構成。陳建國和李自如（2002）以長沙信息產業成長為例，探討了制度對產業成長的基礎作用，構建了制度作用于產業的基本模型。并論述了現行制度對其不利的影響，提出了進行自由創業和產權交易制度創新的觀點。

學者們對高新技術產業園的創新和產業成長問題作了探討。趙濤、牛旭東和高永剛（2004）認為，微觀上產業園創新能力的大小取決于創新企業群對各種資源的獲取、協調、融合以實現創造性集成的能力；從宏觀角度分析，產業園區域創新能力體現在高技術產業化的能力上。技術創新能力是高新技術產業園創新能力的核心要素。政府可影響的創新要素包括供給、環境、需求等三個方面。

陳大雄（2004）認為目前我國高新區技術創新方式包括模仿創新、企業自主創新、政府推動的孵化器方式以及企業—高校合作創新。存在的問題主要是微觀方面的企業創新成果少且難以形成產業規模，以及創新資源沒有形成整體優勢；宏觀方面問題是管理體制的制約，技術創新資金缺乏，創新網絡尚未形成，以及企業孵化器的建設有待完善等。

呂明元（2009）結合中國經濟轉型期產業發展的新特點，對產業成長的路徑和機制，技術創新對產業成長和產業結構的影響，以及天津濱海新區產業成長等問題進行了探索性研究，試圖對該領域的理論進行合乎邏輯和注重實際的擴展，探索技術創新條件下產業成長的新思路。

五、簡評

總起來看，20世紀90年代以來國內產業成長理論的研究探索把西方產業經濟學理論與中國經濟實踐相結合，許多研究運用我國的資料驗證西方學者的理論假說，對中國的具體產業實踐和地域性產業成長模式給予更多的關注，這實際上是一種西方產業理論本土化的工作。在研究探索中提出的對策、路徑等方面的政策性建議，在一定程度上推動了我國一些相關具體產業的發展。

這一時期國內產業成長問題研究存在的主要問題以及未來研究趨勢：

1.實證研究不足。從檢索到的資料看，秉承現代產業經濟學的研究傳統，國外對產業成長問題的研究更注重實證化、模型化。國內的研究盡管有一些初步的實證性研究成果，但與國外的豐富研究成果、與異常活躍的國內經濟現實相比較，在研究深度和廣度上還遠遠不夠。

2.理論上深度不足，系統性不強，缺乏有本土特色的較為完整和成體系的理論。例如，有的研究往往過多強調某一要素的問題，而忽視了不同要素之間的相互影響；或者只是對影響因素的歸納總結，并沒有對新的產業成長機制做出深入的分析。

3.現有理論更多地涉及了物的因素，而對非物因素的作用和影響分析不夠；即使涉及到了制度因素的研究，也往往注重對正式制度的研究，而對非正式制度對產業成長的作用研究重視不夠，對非正式制度、創新環境對產業成長影響的研究則更少。

4.對產業成長中出現的新的特點和趨勢關注和研究得不夠。受信息技術的進步、資源能源的短缺加劇、新產業的涌現等因素的影響，產業成長出現了新的趨勢和特點。產業成長與資源稟賦的聯系在減弱，而與技術、知識、制度的聯系在加強，國外產業成長的理論也正向綜合的方向發展，國內學術界對這種趨勢關注和研究亟待加強。

[1]鄭林.產業經濟學[M].鄭州：河南人民出版社,1990.

[2]王先慶.產業擴張[M].廣州：廣東經濟出版社,1998.

[3]莊銘川.組織結構演進與產業成長[J].復旦學報,1997,(4).

[4]劉安蓉,林玲.高技術產業成長環境的動力作用[J].電子科技大學學報（社科版）,2000,(3).

[5]夏華龍.產業演進理論評述[J].江漢論壇,2000,(3).

[6]萬迪昉,王宇光,朱偉民.西部產業創新發展及重組的初步研究[J].西安交通大學學報(社會科學版),2001,(1).

[7]陸國慶a.論產業演進的系統動力機理——兼論產業衰退的原因[J].江漢論壇,2002,(4).

[8]裴林.試析企業再造的前提條件——兼論信息產業演進[J].南開管理評論,2002,(6).

[9]陸國慶.衰退產業中企業創新戰略選擇[J].經濟理論與經濟管理,2001,(12).

[10]陸國慶b.衰退產業論[M].南京：南京大學出版社,2002.

[11]戴伯勛,沈宏達.現代產業經濟學[M].北京：經濟管理出版社,2001.

[12]白鳳崢.產業成長論[M].北京：中國礦業大學出版社,2002.

[13]厲無畏,王慧敏.產業發展的趨勢研判與理性思考[J].中國工業經濟,2002,(4).

[14]黎志成,左相國.產業成長周期與產業成長速度特征分析[J].科技進步與對策,2003,(17).

[15]劉戒驕.產業生命周期與企業競爭力[J].經濟管理·新管理,2003,(8).

[16]劉鐵民.產業經濟理論思考[J].經濟科學,1991,(1).

[17]李靖華,李海波.中國彩電產業生命周期分析[J].山西財經大學學報,2002,(1).

[18]李凱,代麗華,韓爽.產業生命周期與中國鋼鐵產業極值點[J].產業經濟研究,2005,(4).

[19]史忠良,何維達.產業興衰與轉化規律[M].北京：經濟管理出版社,2004.

[20]向吉英.產業成長的動力機制與產業成長模式[J].學術論壇,2005,(7).

[21]周新生.產業興衰論[M].西安：西北大學出版社,2003.

[22]李青,李文軍,郭金龍.區域創新視角下的產業發展：理論與案例研究[M].北京：商務印書館，2004.

[23]陳春寶,楊德林,周宏宇.中國SA產業成長過程和因素分析[J].經濟問題探索,2003,(5).

[24]金維興，陸歆弘，何云峰.建筑業產業成長發展軌跡的回歸模型[J].土木工程學報,2003,(3).

[25]鄭雙怡.中國光電子產業自主創新的發展模式[J].中國高新區,2005,(8).

[26]孫輝,劉曉英,王國紅.基于生命周期理論的產業集群運行模式[J].技術經濟,2005,(12).

[27]宋泓,柴瑜.跨國公司與發展中國家的產業成長:模式和政策選擇[J].改革,1999,(4).

[28]張洪增.論移植型產業成長模式及其缺陷[J].中共浙江省委黨校學報,1999,(3).

[29]彭驥鳴,錢存林.產業成長模式:從移植型向內生型過渡[J].審計與經濟研究,2001,(6).

[30]秦志宏.內蒙古資源型產業的成長模式研究[J].北方經濟,2006,(13).

[31]朱華晟.浙江產業群——產業網絡成長軌跡與發展動力[M].杭州：浙江大學出版社，2003.

[32]婁勤儉.中國電子信息產業發展模式研究[M].北京：中國經濟出版社,2003.

[33]陸國慶.衰退產業創新的路徑選擇[J].南京大學學報,2003,(5).

[34]王奇,葉文虎.可持續發展與產業結構創新[J].中國人口資源與環境,2002,(1).

[35]盧銳.跨國學習模仿創新與我國汽車產業的成長[J].國際經貿探索,2005,(5).

[36]邱成利.創新環境及其對新產業成長的作用機制[J].數量經濟技術經濟研究,2002,(4).

[37]陳建國,李自如.制度創新與信息產業的成長——對長沙市信息產業的調查與思考[J].株洲工學院學報,2002,(3).

[38]趙濤,牛旭東,高永剛.高新技術產業園的創新體系分析與建設[J].西北工業大學學報(社會科學版),2004-12.

[39]陳大雄.高新技術產業開發區技術創新淺論[J].經濟與管理研究,2004,(2).

[40]呂明元.技術創新與產業成長[M].北京:經濟管理出版社,2009.

F12

A

02-7408（20）05-05－04

天津市哲學社科規劃研究“京津冀區域協調發展背景下天津濱海新區產業結構的互補性調整研究”（TJJL07-014）重點項目；天津市教委科研專項課題“技術創新與產業發展”（2006ZH92）的子課題“技術創新與產業成長規律”階段性成果。

呂明元(1966-)，男，副教授，經濟學博士，天津商業大學經濟學院產業經濟研究所所長，研究方向：產業經濟學。

[責任編輯:孫巍]