語言學中的優選論

潘 琪，宮學軍

(大連海事大學 外國語學院，遼寧 大連 116026)

語言學中的優選論

潘 琪，宮學軍

(大連海事大學 外國語學院，遼寧 大連 116026)

介紹優選論的理論框架，運用優選論層級排列的限制條件解釋語言現象的方法，回顧優選論在句法、音系等領域中所取得的成就，并簡要介紹優選論在語義學、語用學研究領域中的研究成果及最新發展。優選論在漢語語言學研究方面也有一定的應用和發展，并有很好的發展前景。

優選論；語言學；生成裝置；評估機制；標記性制約條件；忠實性制約條件

一、引 言

優選論是20世紀90年代出現的新興的音系學理論。它脫胎于傳統的生成音系學，又是對生成音系學的揚棄。Prince等[1]提出的優選論(optimality theory)作為語言分析的框架，自問世以來就受到音系學界的廣泛注意。優選論對傳統方法和學說難以解決的某些深層次問題的解釋顯出新穎而獨特的優勢。在音位學中，優選論已經在很大程度上取代了基于規則的框架，并被進一步應用于句法和語義研究。[2]

基于規則的框架通過序貫應用詞項轉換解釋語言模式。例如，英語中復數名詞后綴cats中的[s]和dogs中的[z]之間的區別。規則框架中的一個規則是如此解釋的：清輔音(在這里是t)使后綴濁音清化，輸入詞項cat連同讀音[z]在言語者的心理詞典里匯編組合，由規則將其轉換成輸出詞項cat[s]。在語言學優選理論中，輸出詞項不是轉換生成的，而是在同其他可能性的競爭中被優選出來的：限制條件要求相鄰的輔音在發音上更傾向于cat[s]而不是cat[z]。

優選論中的話語生成涉及兩種運作機制，即Gen和Eval。首先由生成裝置(generator，簡稱Gen)為特定的輸入項制造由在數量上無限的表層表達形式所組成的候選項集合，然后由評估機制(evaluation，簡稱Eval)對所有的候選項進行評估和選擇，最大限度地滿足層級排列的制約條件的候選項就被確定為優選項，即符合語法的表層表達形式。評估機制的制約條件有兩種類型：標記性制約條件強化輸出項本身的匹配性，禁止不容易產生或理解的結構，比如輔音連綴或缺少顯性核心詞的短語，簡單地說，就是觸發變化以使語言形式易于表達的限制條件；忠實性制約條件加強輸入項與輸出項之間的相似性，比如要求輸入項中所有的輔音都在輸出項中體現出來，或者輸入項中所有的形態句法學特征都在輸出項中全部實現，即阻止變化以使語言形式具有更多的區別性的真實性限制條件。

標記性制約條件和忠實性制約條件可能會相互沖突，因此制約條件的層級性排列(各語言之間不同)決定了輸出結果。一種語言可能通過刪除輔音的方式清除輔音連綴，盡管這樣會導致違反忠實性制約條件；另一種語言可能保持所有輸入項輔音，違反標記性制約條件。優選論認為，制約條件是有嚴格的層級排列的，并且是可以違反的。

語言的差別是制約條件之間交互作用的結果。在不同的語言里，同一制約條件的地位可能是不同的。制約條件地位的不同表現為它們的層級排列的不同。雖然制約條件屬于普遍語法，但是制約條件的層級排列卻是由具體語言內在的結構參數決定的。“語言的差別僅僅(或者主要)在于制約條件層級排列的差別。”[3]制約條件的層級排列構成嚴格的優勢層級體系。在層級體系里，層級較高的制約條件對于層級較低的制約條件有著絕對優先權，而層級較低的制約條件只能處于從屬地位。制約條件的層級是相對的。制約條件之間的對立或沖突正是通過制約條件的層級排列得以解決。對同一表層形式產生作用的制約條件可以屬于不同的范疇，例如韻律范疇和語素結構范疇。

制約條件和制約條件的層級排列是優選論的核心概念。優選論允許符合語法的表層形式違反制約條件，允許多次違反同一個或不同的制約條件，而且所有的制約條件都是可以違反的。制約條件的一個最基本的特點就是它是可以違反的，任何一個具有語言學意義的制約條件都是可以違反的。但是，優選論要求符合語法的表層形式應當最低限度地違反制約條件。在制約條件發生沖突的情況下，對表層形式符合語法性的評估取決于這個形式是否最低限度地違反(或最大限度地滿足)較高層級上的制約條件。凡是最大限度地滿足了較高層級制約條件的形式(不管是否滿足較低層級制約條件)就是符合語法的形式。所以制約條件的層級排列是至關重要的，不同的層級排列意味著對符合語法性判斷的不同標準。層級排列的不同解釋了為什么同一形式在某種或某些語言里是符合語法的，而在另一些語言里卻是不符合語法的。語言差異的本質在于制約條件的層級排列的不同。[4]

表1演示了在某一假設的語言中輸入項/ilp/的輸出項選擇。由表1可見，輸出項的備選a,b,c,d中任何一項都是有缺陷的。c項最大限度地滿足了忠實性限制，但其中包含了輔音連綴，違反了標記性制約條件*CC(不允許兩個輔音連綴)。輸出項b刪掉了一個部分，輸出項a插入了一個部分，這兩個選項都分別違反了忠實性限制中的“不能刪除”“不能插入”的原則。輸出項d插入了一個部分，違反了忠實性限制中的“不能插入”原則，同時它還違反了標記性制約條件*CC。

表1 在某一假設的語言中輸入項/ilp/的輸出項選擇

由于在該種語言中，標記性制約條件*CC在限制條件的層級排列中層級最高(層級的高低是按照表格從左到右的順序排列的，也可以表示為標記性制約條件*CC>不能刪除>不能插入)。作為競爭的結果，評估機制首先清除了c和d(嘆號代表清除)，因為它們違反了標記性制約條件*CC。隨后評估機制清除了b，因為它違反了“不能刪除”原則。剩下的選項a就是優選項，用“”表示。在這種語言里輸入項/ilp/的讀音是[ilip]；在其他語言里，限制條件的層級排列可能不同，因此輸出項也可能因而不同。Wilson提出評估體系的另一種模式，在這種模式中標記性制約條件是目標群。評估體系只兩兩比較感覺上最大限度相似的選項，并實施兩兩比較中占優勢的那個選項。每一個限制條件都從層級排列中的最高級別開始，評估體系添加與層級排列中級別較高的限制條件不發生沖突的新的優勢選項，從而建構傳遞閉包。

二、語言學理論中的優選論

優選論最初是作為對音系學核心思想的概念沖突的反映而發展起來的，強調層級排列的限制條件。優選論認為制約條件都是可以違反的，其違反與否取決于它們在特定語言制約條件等級體系中所排列的位置，排列等級越高，違反的可能性越小。一般說來，等級低的制約條件總是被違反，等級較高的次之，等級最高的是不大會被違反的。標記性制約條件觸發變化，使語法的輸出形式(優選論將其語法操作視做一種從輸入到輸出的映射過程)不具“標記性”特點，以符合“結構合格性”標準，因此標記性制約條件又稱結構合格性制約條件；忠實性制約條件阻止變化，使輸出形式“忠實”于輸入形式，保持其原有的基本屬性，即要求輸入項和輸出項具有某種相似性。兩類制約條件相互作用，便產生一種“最和諧”與“最優化”(最低限度違反語言制約條件等級體系)的表層語言形式。優選論認為，實際的語言形式就是這兩種力量互相沖突而產生最和諧、最優化的表層語言形式的結果。此外，優選論還認為，各語言共同的、普遍的制約條件其等級排列的方式因具體語言而異。語言類型的變化是不同語言以不同方式對諸普遍性制約條件進行等級排列的結果，因此，各種語言之間的差別就在于它們對普遍性制約條件的等級排列不同，故而發現并建立特定語言的“普遍性制約條件等級體系”是優選論的重要任務。[5]Kisseberth[6]提出引入限制條件，例如*CCC(禁止3個輔音連綴)，來阻止或觸發規則。對音系規則之間關系的解釋應當以語音表達為基礎，符合語法的語音表達往往是某些調整規則作用的結果。他指出，調整規則實質上是語音表達的制約條件。他把這些制約條件稱為推導性制約條件。假設某種語言允許兩個輔音連綴，如CiCC和CCiC，3個輔音連綴在調整規則的作用下輸出為CiCC。因此，在禁止3個輔音連綴，可以插入元音i等限制條件外，還必須有一種限制條件在CiCC和CCiC兩個備選項中優先選擇CiCC。但是這個限制條件是可以違反的，因為CCiC序列確實存在。優選論用層級排列的限制條件而不是傳統生成理論規則來解釋這些問題，并明確限制條件之間的相互作用。

優選論對傳統方法和學說難以解決的某些深層次問題的解釋顯出新穎而獨特的優勢。優選論提出的辦法是用概念上簡單而作用很大的制約條件交互作用，不同語言按不同次序將制約條件排列成不同的嚴格優勢層級。根據層級，每個制約條件比等級低于它的制約條件享有絕對優先權。各具體語言通過制約條件排列順序形成不同的優勢層級，從而實現參數化，構成各自的語法。優選論的應用首先發生在音系學領域。過去在制約條件的研究中，制約條件總是被放在附屬地位，例如把它作為觸發或阻斷規則應用的條件，但優選論使制約條件取代了音系規則，并將其置于理論研究的中心地位，從而使音系學的研究發生了重大的變化。音節組構、韻律構詞、韻律邊界、重音模式、元音和諧、疊音、省音、聲調、語調等各種音系方面的現象和問題，都成了優選論研究對象，也成為優選論理論賴以發展的推動力。[7]

不僅如此，在優選論框架下提出的理論原則和分析方法已被包括句法和二語習得的其他研究領域所應用。國內的一些學者也成功地用優選論原則和分析方法解釋了傳統句法理論無法解決的漢語句法現象。胡建華等[8]提出的解釋照應語的優選論方案為解決照應語的指稱問題提供了一個新的思路，它不僅可以正確地確定照應語的指稱，而且可以恰當地解釋強照應語與代詞之間的互補分布問題。張蕾[9]探討了優選論與原則參數理論在句法研究中的差異及它的理論框架在句法研究中的應用，并通過解決特殊疑問詞(wh-)在英語、法語和漢語中的不同移位問題，體現優選論作為語法理論的普遍性和語言類型學意義。優選論為句法研究提供了一個嶄新的視角，填補了傳統PP模式(原則參數)實證上的空白，增強了句法理論的解釋力。優選論在句法研究上的優勢還表現在制約條件的多層面上。層面是指語言中語音、句法、語義、語用等分析層面。優選論在理論上突破了制約條件單一化的限制，來自不同范疇的制約條件交互作用，句子的表層形式就是語言各個層次共同作用的結果。大量文獻表明，優選論自產生以來，在描寫和解釋語言的產出過程方面取得了比較豐碩的成果。

自20世紀90年代末開始，優選論被應用于語義學、語用學領域，來描寫和解釋語言的理解過程。在語義學領域，Grimshaw[10]從優選句法學的視角，對wh-移位作出優選論分析，用一個復雜的、多元的層級體系來推導英語單元特殊疑問句的生成過程。這個層級體系由規定疑問詞算子的句法位置、投射結構必須有中心詞、限制語跡、詞匯類中心詞的移位、隱含論元結構的助動詞的插入的標記性和忠實性制約條件構成。在此基礎上，劉存偉等[11]在生成裝置中引入語義學研究成果中的“論元選擇原則”“題元角色”“題元層級體系”“典型施事”“典型受事”。這些基本概念和句法操作手段的引入，置題元于句法與語義的接口位置，使得句法結構的顯著性與題元結構的顯著性相對應，實現了語義學與句法學研究的銜接。

“優選”的思想一直存在于以往的各種語用學理論之中,如關聯理論的最佳關聯原則。Blutner[12]指出，優選論僅從某一角度出發處理自然語言的理解問題是不行的。單向性優選過程不足以解釋自然語言中的各種現象。如果要使優選論更好地適合于處理自然語言的解釋問題，就必須同時從語言的產出與語言的理解兩個角度出發，并據此提出他的“雙向優選理論”。[7]該理論整合了單向的言語產出優選模式及言語釋義優選模式，是基于說話人與聽話人在會話過程中同時優化各自言語行為這一假設提出的，采用雙向優選的評估機制。雙向優選分析模式從歷時和共時兩個方面對各種語言現象作出全新的解釋，這方面的研究仍在繼續。

三、優選論與漢語語言學研究

優選論進入中國后，推動了漢語語言學研究的不斷深入和發展。已有研究者將優選論應用于漢語音系學，解釋復雜的漢語方言變調現象。漢語的變調涉及韻律、重音、構詞、歷史音變等因素。

漢語音系研究應該借助新的音系學理論解決漢語的實際問題，更應該從漢語的自身特點出發發展或改進現有的音系學理論，甚至可以建立新的音系分析模式或理論。以漢語方言變調為例，如果能夠確定與變調相關的制約條件并建立制約條件的不同排序，那將對普通語言學理論作出極大的貢獻。此外，有研究者將優選論用于解釋漢語構詞和構形中的音系和句法現象，認為動賓結構是漢語優勢結構，并解釋動賓結構在漢語中作為優勢結構使用的原因。從已有文獻來看，我國學者已將優選論用于解釋漢語音系學現象，但是用于語義學、語用學領域的研究并不多見。這可能是因為大多數學者認為優選論是一種音系學理論，因此音系學領域以外的學者很少關注優選論的應用和發展。因此，語義學、語用學領域中優選論的應用還有很多研究可以做。

四、結 語

作為20世紀90年代西方音系學領域出現的一個新理論，優選論因其強大的闡釋力而備受關注。通過查閱文獻可以了解到優選論在漢語語言學研究中并沒有得到廣泛應用，現有文獻中介紹性的文獻居多，研究性的文獻比較少，尤其用于句法、語義、語用方面。優選論在漢語語言學研究各領域仍有很大的發展空間。查閱中外文獻可以發現，優選論是在理論的應用中發現問題和解決問題的過程中得以發展和完善的。應用領域的不斷擴展使得這一理論的解釋性核心理念(合法即最佳)得以在語言的產生和理解的整個過程中充分體現。

[1]PRINCE A, SMOLENSKY P. Optimality theory: constraint interaction in generative grammar[M]. Cambridge: The MIT Press, 1993: 71-91.

[2]LEGENDRE G, GRIMSHAW J, VIKNER S. Optimality-theoretic syntax[M]. Cambridge: The MIT Press, 2001: 167-208.

[3]MCCARTHY J J. A thematic guide to optimality theory[M]. Cambridge: Cambridge University Press, 2001: 143-156.

[4]李 兵.優選論的產生、基本原理與應用[J].現代外語，1998(3)：71-91.

[5]姜 孟.優選論評介[J].四川外語學院學報，2003(6)：91-94.

[6]KISSEBERTH C. Topics in phonological theory[M].New York: Academic Press, 1977：21-30.

[7]馬秋武.優選論的拓展與走向[J].當代語言學，2008，10(3)：237-245.

[8]胡建華，潘海華.OT方案與照應語的約束[J].外國語，2001(1)：24-31.

[9]張 蕾.普遍語法理論優選論在句法研究中的體現[J].天津外國語學院學報，2005，12(2)：41-43.

[10]GRIMSHAW J. Projection, heads and optimality[J]. Linguistic Inquiry, 1997,28: 373-422.

[11]劉存偉，黃 鸝.英語多元Wh-問句優先效應的優選句法學解釋[J].外國語言文學，2007(3)：156-160.

[12]BLUTNER R. Some aspects of optimality in natural language interpretation[J]. Journal of Semantics, 2000,17(3): 189-216.

Optimalitytheoryinlinguistics

PAN Qi, GONG Xue-jun

(School of Foreign Languages, Dalian Maritime Univ., Dalian 116026, China)

The paper introduced the theoretical framework of optimality theory, and the method applying ranked constraints to explain linguistic phenomena. Then it reviewed the achievements of optimality theory in syntax and phonology. Later on, it briefly sorted out the academic findings and newest development of optimality theory in semantics and pragmatics. Optimality theory has also been applied in the research of Chinese language and it has a lot of work to do in the field.

optimality theory; linguistics; generator(Gen); evaluation(Eval); markedness constraints; faithfulness constraints

1671-7041(2010)05-0102-04

H313

A*

2010-04-26

潘 琪(1972-)，女，遼寧大連人，講師；

E-mailpanqilaoshi@yahoo.com.cn