網絡治理的理論基礎研究綜述

余志偉，張保勝

（1.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061；2.商丘師范學院 經濟學與管理學系，河南 商丘 476000）

網絡治理的理論基礎研究綜述

余志偉1，張保勝2

（1.西安交通大學 經濟與金融學院，西安 710061；2.商丘師范學院 經濟學與管理學系，河南 商丘 476000）

網絡治理的理論基礎可以歸結為交易成本、社會網絡和資源基礎三個方面的研究。交易成本理論主要研究界于層級組織和市場之間的企業間網絡交易成本的降低問題，社會網絡理論研究的是任務復雜性引起的社會機制的多元結構性嵌入，資源基礎觀則尋求網絡中資源的互補和共享以及網絡整體競爭能力的提升。

網絡治理；交易成本；社會網絡；資源基礎觀

網絡治理的內涵可以從三個方面進行界定，治理的內部網絡形式、網絡經濟條件下的公司治理和組織間網絡如何影響組織的決策問題三個方面（李維安，周建，2005）。從研究領域來看，前兩個方面的研究屬于管理學，嚴格來說是傳統公司治理研究進一步延伸。其中內部網絡形式主要研究公司內部部門間的網絡關系及其治理，涉及到了集團公司內部母公司、子公司以及關聯企業形成的網絡治理以及高科技網絡企業的治理問題。網絡經濟下的公司治理主要是研究網絡經濟對公司治理結構和及其目標的影響。網絡經濟的發展使得公司之間的互補性和依賴性增加，要求企業內部價值鏈之間更加緊密的協調，對公司資本形成方式、委托-代理方式、管理方式，以及組織結構、生產結構、銷售結構、產品和服務的消費結構等都產生了“顛覆性”的沖擊，公司治理的目標和結構也發生了巨大的變化。關于第三方面的組織間網絡的研究，研究視角已經發生了很大的變化。既有從微觀視角對企業本身的研究，也有中觀視角對特定行業的研究，還有宏觀視角的公共政策網絡治理。具體來說，微觀視角的研究主要集中于組織間網絡關系對網絡內部成員績效的影響，比如戰略聯盟對企業競爭力的影響，產業價值鏈網絡對價值鏈上每一個環節廠商的影響等；中觀視角主要集中于產業組織和區域經濟領域，主要關注網絡整體目標的實現。本文主要從網絡治理的交易成本、社會網絡和資源基礎觀三個方面進行了分析，指出了不同理論中網絡治理的目的和基本作用。

1 交易成本視角

交易成本理論源于康芒斯1934年出版的 《制度經濟學》，科斯（1937）對其進行了發展。按照交易成本理論的觀點，企業的產生源于市場的失敗。市場作為一種交易的協調機制，在有限理性、機會主義行為、環境不確定性和參與者的小數目等因素的綜合作用下會產生失靈。企業組織就是為了解決市場失靈問題和節約交易成本而產生的。也就是說，企業是以非市場方式（科層組織）對市場進行的替代。按照交易成本理論的觀點，當涉及到資產專用性或者不確定性的交易時，由于很高的交易成本會導致完全的長期合約的制定變得不可行。為了減少這些成本，交易需要根據一系列規則、制度和程序而發生，這通常被稱為治理結構（瑪利亞·莫斯坎瑞斯，2004）。因此，治理結構可以被定義為“決定一項交易，或者一系列相關交易完整性的規章制度”（Williamson，1996）。

所以，按照科斯的“企業”和“市場”兩分法，科層治理與市場治理就成為兩種基本的治理形式?？茖又卫硎且浴肮蓶|利益至上”為原則,以層級組織的權威為依托的公司治理形式,屬于企業內部的制度安排，主要解決代理成本問題；市場治理以價格機制為基礎，主要解決交易成本問題。后來，Williamson(1975)討論了不確定性、交易頻率和資產專用性三個維度對協調方式的影響，認為當這三個維度都處于高水平時，企業是有效的協調方式，當這三個維度處于低水平時，市場是有效的協調方式。但是，處于高水平和低水平之間的則是一種雙邊、多變和雜交的中間組織形態。從此，這種中間組織模式的治理就開始得到學者們的關注。這種中間組織的概念也就出現了多種形式的變化。在這些組織形態的研究中，一個共同的本質概念就是 “組織間協調”，也就是我們所說的“網絡治理”。

表1 不同學者對網絡治理的定義

圖1 社會機制在網絡治理中發揮作用的邏輯

由于不同學者的研究目的和研究基礎不同，對網絡治理給出了不同的解釋。Jones等人(1997)對此進行了總結（表1）。

2 社會網絡視角

Jones等人(1997)的研究使網絡治理理論從交易成本經濟學擴展到了社會網絡領域的研究。其主要的貢獻在于引入了任務復雜性這一維度，與不確定性、交易頻率、資產專用性一起共同構成了四重維度的交易環境，對交易成本經濟學(TCEs)進行了拓展。具體如下：

首先，通過任務復雜性這一維度的引入，使交易成本理論超出了二元結構的框架，也就是從二分體之間的關系性嵌入擴展到了多元的結構性嵌入。

其次，如果從網絡組織治理的角度進行分析，威廉姆森提出的三個維度則可以從另外一個角度進行解釋。環境的不確定性會進一步引發網絡成員的適應性，資產的專用性使得網絡成員之間的協調成為必要，交易的頻繁性則進一步促進了網絡內部隱性知識的傳遞，這也是從關系性嵌入向結構性嵌入轉換的基礎。

最后，結構性嵌入為我們理解社會機制在網絡治理中的作用奠定了基礎。這里的社會機制主要有限制進入、宏觀文化、聯合制裁和聲望四個方面。具體來說，結構性嵌入能夠促進網絡中交易各方相互的了解，使成員掌握了應該和誰交易以及不應該和誰交易的信息，從而使限制進入成為可能；這種嵌入還促進了系統內的信息擴散，進一步促進了宏觀文化的發展；它還為各方了解一些不當行為提供信息，為聯合制裁提供了可能；同時，結構性嵌入還導致了信息在網絡中的傳遞，進一步促進了聲望在網絡協調中的作用。所以，從四重維度到結構性嵌入，再到社會機制在網絡治理中的協調作用，形成了嚴密的邏輯體系。我們可以根據Jones等人(1997)的研究整理為圖1。

從發展階段和研究方向上來看，社會網絡理論可以作為新古典經濟學的延伸或補充。新古典經濟學的理論構架強調了理性個體在資源約束下如何做出最優資源配置的問題。該理論的一些假設被后來的學者進行了擴展性分析。

3 資源基礎觀

資源基礎觀是戰略管理領域對廠商持續績效差異進行解釋的重要理論之一。其理論基礎可以追溯到四個方面的研究：①企業獨特能力的傳統研究。邁克爾·波特的一系列文章（Porter，1979，1980，1981，1985）基本都是圍繞企業為什么會具有獨特的競爭能力以及如何獲得競爭能力進行研究的，并且指出了企業管理者、戰略管理方法等在企業競爭力中發揮的作用。②李嘉圖經濟學。與邁克爾波特對管理者的興趣不同，李嘉圖經濟學則對那些“自然界所賜予的原始的、不能增加的、不能破壞的東西”（Ricardo,1817）感興趣。李嘉圖租金是基于資源稀缺性而產生的，即有形資源越稀缺，其價格就越高?；蛘哒f一個資源稟賦良好的企業就能夠比稟賦差的企業獲取更多的經濟租金。③彭羅斯經濟學。按照Penrose（1959）的觀點，企業的增長主要受兩個方面的限制，一個方面是生產機會，它是企業所能控制的生產資源束的函數。另一個方面是管理框架，主要用于協調資源的使用。④反壟斷經濟學。反壟斷經濟學主要是基于社會福利最大化原則研究市場中壟斷行為的規制問題。研究內容源于產業組織理論的SCP框架，強調了壟斷性市場結構導致的壟斷行為，為企業獲得超額利潤提供了條件。從這四個方面理論演進的路徑可以發現，企業獨特能力的存在可以歸結為企業擁有的異質性資源，李嘉圖租金的存在與企業擁有的特定資源也有緊密的關系，彭羅斯研究的企業增長的原因可以歸結為某些資源要素的貢獻，壟斷的市場結構以及企業壟斷的行為也可以歸結為資源市場的不完全性以及擁有異質性資源廠商的行為。

（1）基本假定和命題

第一個真正關注資源基礎問題的是Wernerfelt(1984)。他的研究是對邁克爾·波特關于競爭優勢理論的一個有益的補充。波特關注的是產品市場定位，Wernerfelt關注的是資源的開發與獲取以及由于控制資源的差異導致的績效差異。二者之間的關系也是明顯的，即產品市場定位的組合取決于企業所控制的資源的組合。Barney（1991）也研究了資源基礎問題，分析了基于資源基礎觀的企業存在原因以及經濟租金獲取。資源基礎理論除了遵循利潤最大化和有限理性假定以外，還有資源異質性和資源不流動性兩個基本假定。Peteraf（1993）在這些基本假定基礎上提出了臨時經濟租金、臨時競爭優勢、持續競爭優勢以及持續經濟租金四個遞進的命題。資金獲得是指在不完全競爭的戰略要素市場上，獲得并開發資源的廠商可以通過使用這些資源制定并實施戰略，至少可以獲得一些臨時經濟租金；控制著有價值的、稀缺的和不能替代資源的廠商至少可以通過制定和實施戰略獲得臨時競爭優勢；在廠商控制的資源滿足有價值、稀缺性和不可替代性條件下，如果供給是非彈性的，廠商就可以通過使用這些資源制定并實施戰略，從而獲得持續的競爭優勢；持續使用有價值資源，制定并實施其他廠商預期不到的戰略，就能贏得持續的經濟租金。圍繞這些基本命題，資源基礎理論在戰略管理、人力資源管理、市場營銷、創業管理、管理信息系統、運營管理、技術與創新管理等領域都有了快速發展（Barney,J.and Arikan,A.M.，2001）。

圖2 資源演進與能力演進的關系

（2）從資源演進到能力演進

資源與能力有著緊密的關系，資源觀的演進同時也推動了能力觀的演進。在整個20世紀90年代的演進可以用一個框架圖進行分析（圖2）。

在圖2中，資源的演進經過了靜態資源、資源能動性和資源重組、動態資源的創造三個階段。靜態資源也就是Wernerfelt(1984)和Barney(1991)所說的資源概念，是廠商存續期間擁有的一種資本存量。這種資源具有價值性、稀缺性、難以模仿性和不可替代性四個方面的特征。與靜態資源對應的是企業的靜態能力，這種能力表現為資源異質性而導致的核心能力與績效的差異。這種能力與差異會由于異質性資源的持續存在而存在。

當一個企業的資源沒有被充分利用的時候，說明還有增長的余地。所以，“企業家”不僅應該看到現有資源約束下的“機會集”，還要主動地尋求現有剩余資源與其他資源的結合以及現有資源的重新組合，對機會集進行擴充。這就涉及到了資源功能的研究。如果說資源的能動性和資源的重組是立足于現有資源的多種用途或者資源之間的重新組合的話，那么資源創造則更進一步。它是在現有資源的基礎上創造新的資源，這種資源是一種動態資源。

（3）企業間網絡：資源能力的空間擴展與網絡治理

Riemer和Klein(2006)認為，雖然資源基礎觀最初主要集中于單個廠商資源及其開發的分析，但這種分析也常常延伸到網絡層面。為了和更大的公司或者其他網絡進行競爭，就需要資源的聯合開發（Klein and Kronen，1995）。和單個廠商的差異化戰略類似，網絡也需要解決核心能力和資源問題，以確保向市場提供獨特的產品和服務價值。這就需要對網絡資源庫進行計劃和協調，開發基于這些資源的產品和服務。并且還需要把合作伙伴的貢獻整合為一個有機的整體，實現網絡績效目標。

如果說資源基礎理論中的動態資源與動態能力是側重于單個企業的話，那么網絡資源和網絡能力則關注企業間資源和能力的互補與協同。M?ller,Svahn,Rajala and Tuomi-nen（2002）認為，動態能力（DCs）延伸了 RBV。 為了實現并保持競爭優勢，動態能力理論探索了有價值資源是如何被創造和獲得的。動態能力（DCs）根植于企業的管理和組織流程，旨在創造、協調、整合、重新配置或者轉換資源。但他們認為目前的設定應該擴展至網絡能力，并用圖示的方式表示了網絡價值生產中能力的變化（圖3）。

表2 資源類型和治理結構之間的關系

圖3 價值生產與網絡能力基礎

Klein and Kronen（1995）在 Holland and Lockett（1994）分析的基礎上，在IOS（組織間信息系統）作用的研究中，擴展了四個相互關聯理論建構（治理結構、資產專有性、市場復雜性和協調戰略）的研究框架，增加了資源作為第五個要素，并給出了相互之間的關系。在擴展的研究框架中，協調戰略作為一個中心，連接了治理結構、市場和產業結構、交易和關系屬性以及資源基礎。也就是說協調戰略之外的四個因素會產生相互的作用。其中，在資源對治理結構的影響研究中，Klein and Kronen（1995）進一步分析了不同資源對應的治理結構（表 2）。

總之，網絡治理的目的可以歸結為兩個方面：一是為了節約交易成本并實現整體網絡的利益最大化。實現的方式是組織間協調或社會機制的結構性嵌入。二是為了增進網絡的整體競爭能力。實現的方式是網絡中資源的互補與共享。

[1]Alchian,Demsetz.Production,Information Costs,and Economic Organization[J].American Economic Review，1972，62.

[2]劉曉廣.經濟和諧的內涵及制度基礎[J].河南師范大學大學學報（哲學社會科學版）,2009，(5).

[3]Barney,J.Arikan,A.M.The Resourcebased View:Origins and Implications[Z].Handbook of Strategic Management,2001.

[4]喬貴平.熊彼特對古典民主理論的批評及其建構[J].河南師范大學大學學報（哲學社會科學版）,2009，(4).

[5]Barney,J.B.Firm Resources and Sustained Competitive Advantage[J].Journal of Management,1991，17.

（責任編輯/易永生）

F270

A

1002－6487（2010）23－0174-03

中國博士后科學基金資助項目（20080441099）；河南省高等學校青年骨干教師資助計劃（2008-108）

余志偉（1967-），男，河南光山人，博士研究生，高級經濟師，研究方向：金融經濟學。

張保勝（1970-），男，河南滑縣人，博士后，副教授，研究方向：產業技術經濟。