河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定研究*

河南科技大學(xué)機(jī)電學(xué)院王娟賈現(xiàn)召張紀(jì)

河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定研究*

河南科技大學(xué)機(jī)電學(xué)院王娟賈現(xiàn)召張紀(jì)

作為一種創(chuàng)新管理工具和技術(shù)預(yù)測方法，產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖自20世紀(jì)70年代開始在美國應(yīng)用，至今，它在世界主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)已得到廣泛應(yīng)用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定是一個(gè)系統(tǒng)的技術(shù)規(guī)劃過程，在技術(shù)路線圖的繪制過程中，需要相關(guān)領(lǐng)域的科技專家、政府、高校、科研院所和社會(huì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的共同參與。也就是說，與技術(shù)有關(guān)的各個(gè)方面的代表都應(yīng)該參加技術(shù)路線圖的繪制。同時(shí)，要將眾多的專家及參與者的集體智慧凝練出來，形成一致的“共識”?？梢?，沒有一套科學(xué)的工作方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾沓绦蚴菬o法制定出產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的。本文結(jié)合產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定原理和方法，在對產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的研究和運(yùn)用現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，提出了制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的若干建議。

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的研究和運(yùn)用現(xiàn)狀

技術(shù)路線圖最早應(yīng)用于美國汽車行業(yè)，其應(yīng)用目的是為了避免忽略可能成功的技術(shù)、向各利益相關(guān)者展示企業(yè)的戰(zhàn)略和增強(qiáng)企業(yè)供應(yīng)鏈上下游的信心。20世紀(jì)70年代后期和80年代早期，美國摩托羅拉公司和康寧公司在全球范圍內(nèi)首先將技術(shù)路線圖用于管理領(lǐng)域，使得技術(shù)路線圖進(jìn)一步發(fā)展。20世紀(jì)90年代，技術(shù)路線圖開始應(yīng)用于國家計(jì)劃，國家技術(shù)路線圖隨之出現(xiàn)，技術(shù)路線圖的作用也從單純的技術(shù)預(yù)測逐步發(fā)展為技術(shù)預(yù)見、未來計(jì)劃設(shè)想等。之后，世界發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，如美國、英國、日本、韓國和我國臺(tái)灣地區(qū)，紛紛對其開展研究和應(yīng)用。如今，技術(shù)路線圖已成為全球化技術(shù)管理的一個(gè)工具，成為技術(shù)管理和戰(zhàn)略管理的一個(gè)紐帶。

同國外相比，國內(nèi)關(guān)于技術(shù)路線圖的研究和應(yīng)用還比較少。陳勁和許慶瑞等學(xué)者曾把技術(shù)路線圖作為研發(fā)管理工具進(jìn)行過探討；劉海波等學(xué)者從技術(shù)經(jīng)營的角度介紹了技術(shù)路線圖；談毅，李雪鳳等學(xué)者對技術(shù)路線圖的概念、特點(diǎn)、作用、分類及其繪制進(jìn)行了概念性介紹；顧剛通過介紹美國和歐洲制定的氫能技術(shù)路線圖，對我國加快發(fā)展氫能提出了一些建議；大連理工大學(xué)的譚超在其碩士論文中對技術(shù)路線圖與技術(shù)發(fā)展的規(guī)律進(jìn)行了研究。

在實(shí)踐層面，國家科技部于2007年組織有關(guān)專家首次開展了我國國家技術(shù)路線圖的研究和制定工作，該研究凝練出未來15年我國科技發(fā)展的30項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)，選擇出90項(xiàng)國家關(guān)鍵技術(shù)及其286個(gè)技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)，并編制了國家技術(shù)路線圖，明確了每項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)的發(fā)展重點(diǎn)、優(yōu)先順序、實(shí)現(xiàn)時(shí)間和發(fā)展路徑等。2008年9月，我國廣東省在國內(nèi)率先繪制出構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的5行業(yè)技術(shù)路線圖，并開始在相關(guān)行業(yè)使用。2009年3月，河南省科技廳啟動(dòng)“河南省裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的繪制”項(xiàng)目，該項(xiàng)目涉及到高效清潔發(fā)電（風(fēng)力發(fā)電成套設(shè)備）、特高壓輸變電（特高壓直流輸變電設(shè)備、全封閉組合電器）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（工程機(jī)械、起重運(yùn)輸設(shè)備）、機(jī)械基礎(chǔ)件（軸承、液壓、氣動(dòng)、密封件、模具）4個(gè)領(lǐng)域。

綜合不同國家和地區(qū)對技術(shù)路線圖的研究和應(yīng)用，可以明確：技術(shù)路線圖不僅對企業(yè)技術(shù)規(guī)劃的制定和自主創(chuàng)新能力的提升有著重要的指導(dǎo)作用，而且在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃方面也有著重要作用。在產(chǎn)業(yè)層面，技術(shù)路線圖主要是識別行業(yè)技術(shù)的優(yōu)先順序，通過技術(shù)路線圖的制定過程和結(jié)果，行業(yè)能夠追求更加有利的合作，有效管理資源，致力于解決共同的技術(shù)問題。

二、制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的意義

軸承是現(xiàn)代機(jī)器不可缺少的支撐部件，廣泛應(yīng)用于航空、航天、航海、軍工等領(lǐng)域，被譽(yù)為機(jī)器的“關(guān)節(jié)”。軸承質(zhì)量直接影響所配套的各種主機(jī)和裝備的性能和水平，進(jìn)而影響到整個(gè)機(jī)械工業(yè)的水平，是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)之一?！笆晃濉币詠恚袊S承產(chǎn)業(yè)得到了快速發(fā)展，軸承產(chǎn)量和銷售收入居世界第3位，成為僅次于日本、瑞典的世界軸承生產(chǎn)大國。河南省是我國軸承行業(yè)最重要的科研、設(shè)計(jì)、教學(xué)、生產(chǎn)基地，被業(yè)內(nèi)人士譽(yù)為“軸承工業(yè)的圣地”。

近十年來，國際軸承公司在華投資步伐加快，國內(nèi)其他地區(qū)軸承產(chǎn)業(yè)集群迅速崛起，國內(nèi)軸承企業(yè)之間、區(qū)域之間的競爭越來越激烈。而在這場競爭中，河南省軸承產(chǎn)業(yè)的增速卻在放緩，銷售額僅占全國的5%。因此，認(rèn)清河南省軸承產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)輕線圖，對加快河南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要意義。

1.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，有助于政府、行業(yè)主管部門、軸承生產(chǎn)和制造企業(yè)對軸承技術(shù)研發(fā)和布局進(jìn)行前瞻性部署。因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新能力不僅需要重視原始性創(chuàng)新，更需要在全面深入跟蹤和預(yù)測世界軸承技術(shù)發(fā)展方向的基礎(chǔ)上，融合匯聚各種相關(guān)技術(shù)成果，加強(qiáng)集成創(chuàng)新。

2.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，有助于河南省機(jī)械基礎(chǔ)建設(shè)尋找研發(fā)最好切入點(diǎn)和最容易實(shí)現(xiàn)突破的環(huán)節(jié)，突破技術(shù)障礙，重組技術(shù)特征，開發(fā)縫隙市場。同時(shí)，制定軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，對于軸承企業(yè)技術(shù)規(guī)劃的制定和技術(shù)管理的改善具有重要作用，對于河南省軸承產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的提升和發(fā)展也具有重要應(yīng)用價(jià)值。

3.制定軸產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，可以以制定軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖為載體，推動(dòng)政、產(chǎn)、學(xué)、研、用更好地結(jié)合。黨的十七大明確提出加快建立以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向，政、產(chǎn)、學(xué)、研、用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。由于技術(shù)路線圖給出了清晰的技術(shù)創(chuàng)新路徑及其演進(jìn)規(guī)律，可以按照時(shí)間序列和過程節(jié)點(diǎn)，把大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等各方面的創(chuàng)新主體有效組織起來，圍繞同一目標(biāo)開展創(chuàng)新，做到分工明確，優(yōu)勢互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)政、產(chǎn)、學(xué)、研、用合作的集成創(chuàng)新。因此，制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，可以發(fā)揮河南在軸承研發(fā)和生產(chǎn)方面的優(yōu)勢，通過制定技術(shù)路線圖從產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略角度推動(dòng)政、產(chǎn)、學(xué)、研、用長期有效結(jié)合，形成動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新聯(lián)盟。

4.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，有助于軸承產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新鏈條上正確定位。產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定過程本身就是對創(chuàng)新鏈條上的各個(gè)環(huán)節(jié)及其發(fā)展進(jìn)行深入研究的過程。在制定技術(shù)路線圖的評估階段，組織者就要對與所開發(fā)產(chǎn)品有關(guān)的所有情況進(jìn)行搜索分類，提供給專家討論，各個(gè)企業(yè)根據(jù)技術(shù)路線圖各個(gè)節(jié)點(diǎn)上的情況選擇路徑，確定自身的發(fā)展戰(zhàn)略。

5.制定軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖是以謹(jǐn)慎的評估決策為起點(diǎn)，聚集行業(yè)最全面最權(quán)威的專家對技術(shù)的發(fā)展方向和發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行情境分析，找出達(dá)到發(fā)展目標(biāo)需要經(jīng)過的路徑和關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)。從制定軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的整體過程來看，這是一種幫助軸承企業(yè)在創(chuàng)新鏈條上規(guī)范化、市場化及全方位、高效率定位的有效手段。

三、制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的建議

產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖強(qiáng)調(diào)“市場拉動(dòng)”作用，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)“市場需求—產(chǎn)業(yè)目標(biāo)—技術(shù)壁壘—研發(fā)需求”以及與此相關(guān)聯(lián)的問題。作為一種創(chuàng)新管理工具，盡管技術(shù)路線圖在各個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，然而，不同的領(lǐng)域制定技術(shù)路線圖的主體與對技術(shù)路線圖繪制的路徑都有不同的要求。本文就制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的課題進(jìn)行研究，提出以下建議。

1.對河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的編制內(nèi)容和方法要進(jìn)行深入研究。國家層面的產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖對某個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有非常重要的指導(dǎo)意義，但地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖對地方產(chǎn)業(yè)的具體指導(dǎo)作用還需進(jìn)行深入的研究和探討。制定地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，既要結(jié)合地方的產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和現(xiàn)狀，又要充分考慮國家對地方或這一產(chǎn)業(yè)的政策、扶持力度等因素。因此，在制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖時(shí)，不僅要充分把握國外軸承產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢、國內(nèi)軸承產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀，還要認(rèn)真分析河南省軸承產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀，特別是對河南省乃至全國的不同產(chǎn)品軸承承技術(shù)各自的特點(diǎn)，需要分別加以分析和研究，尤其是高速鐵路的軸承技術(shù)?？傊?，通過對這些問題的研究，才能繪制出比較科學(xué)和符合河南省實(shí)際情況的軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖。

2.正確選擇軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的技術(shù)分析路徑。根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖原理，河南省科技廳及河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)預(yù)見及技術(shù)路線圖課題組，研究確定了河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的技術(shù)路徑，即“重點(diǎn)領(lǐng)域確定—市場需求分析—產(chǎn)業(yè)目標(biāo)確定—技術(shù)壁壘分析—研發(fā)需求分析”5階段的分析模塊。分析各模塊之間的要素關(guān)聯(lián)性，可勾勒出河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖。

3.設(shè)計(jì)河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的編制流程。產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定包括3個(gè)階段的工作，即準(zhǔn)備階段、開發(fā)階段、修正階段。第一階段是產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的啟動(dòng)階段；第二階段是產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖制定的核心部分；第三階段是產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的后續(xù)修訂和制訂實(shí)施計(jì)劃階段，也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖不斷完善的過程。據(jù)此，課題組提出了制定河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的工作流程，見圖1。

河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的制定，對河南省乃至全國的軸承產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新管理水平和自主創(chuàng)新能力有著重大而深遠(yuǎn)的意義。在技術(shù)路線圖的編制過程中，既要從技術(shù)路線圖的根本方法和特點(diǎn)入手，又要研究國外軸承產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；既要分析國內(nèi)軸承產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀，又要深入研究河南省軸承產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀和特點(diǎn)，從宏觀和微觀2個(gè)方面進(jìn)行對比研究，以提高河南省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的針對性和適應(yīng)性。

book=18,ebook=117

河南科技廳軟科學(xué)研究專項(xiàng)（20090810）。