金融危機對專利申請量的影響探析

梁津娣李斌衛馬 歡黃建成湯海珠

金融危機對專利申請量的影響探析

■梁津娣＊李斌衛＊馬 歡＊黃建成＊湯海珠＊

起因于美國次貸危機的全球性金融危機不可避免地影響到了我國的經濟發展,特別是我國的對外進出口貿易。而與經濟活動密切相關的研發投入和技術創新也受到連帶影響。在回顧歷史上六次重大經濟危機或金融危機期間各主要國家專利申請量狀況的基礎上,觀測了本次金融危機中我國受理的國內外申請量的表現,分析了金融危機對國外在華申請的影響。

經濟危機 專利申請量 國外在華申請量 貿易指標 專利戰略布局

此次發端于美國次貸危機的金融危機震撼了世界經濟,且余威尚存,其對世界經濟、社會、政治格局的影響持續顯現。過去一年中,金融危機的負面效應已經波及到我國的經濟社會發展,并對我國技術創新、知識產權戰略推進工作產生重要的影響。本文首先對歷次重大經濟危機或金融危機期間專利申請狀況進行回顧,進而分析此次金融危機中我國專利申請的表現以及專利申請量與貿易指標之間的相關性,初步探討此次金融危機對專利申請量的影響。

一、六次全球性經濟危機對專利申請量的影響

世界歷史上六次主要的經濟危機1http://baike.baidu.com/view/20114.htm?fr=ala0_1_1.分別為1929年 -1933年、1957年 -1958年、1973年 -1975年、1980年 -1982年、1990年 -1992年波及全球的經濟危機,以及 1997年 -1998年的亞洲金融危機。六次全球經濟危機或金融危機根據起因和所處的時代背景,可以大致分為兩類:一類是發端于金融危機的經濟危機,屬于這種情況的有 1929年 -1933年的經濟危機、1957年 -1958年的經濟危機以及 1997年 -1998年的亞洲金融危機;一類是發端于實體經濟的經濟危機,這類危機往往處于主導產業更新換代時期,屬于這種情況的有 1973年 -1975年、1980年 -1982年以及1990年 -1992年的經濟危機,這三次危機均發端于石油危機,而且處于“以汽車和電子計算機為主導產業的經濟周期”向“以信息產業為主導產業的經濟周期”的過渡時期。

通過收集整理歷史數據,綜合分析主要國家的專利申請量狀況2《世界專利報告》,http://www.wipo.int/ipstats/en/resources/office_stats_reports.html.,可知經濟危機對專利申請量的影響各不相同。發端于金融危機的三次經濟危機均顯示出了對專利申請量增長的負面影響,經濟危機期間專利申請量明顯下滑;而發端于實體經濟的三次經濟危機幾乎沒有對專利申請量的增長產生影響,各主要國家的申請量依然保持平穩發展的態勢。所以,經濟危機或者金融危機的發生對專利申請量增長的影響具有雙重性。產生這樣的結果,一方面因為技術創新需要良好的融資環境和投資渠道,一旦融資渠道中斷,創新活動的資金投資就會減少,專利申請量必然下降;另一方面,重大的科技創新突破和科技革命能夠催生新的經濟增長點、促進新的就業崗位、創造新的經濟發展模式,是擺脫危機、推動經濟增長的根本出路。

以 2008年 9月美國雷曼兄弟銀行破產為起點的本次經濟危機,明顯屬于上述第一類經濟危機。更具體地說,屬于銀行業危機的范疇 (下文將本次經濟危機具體稱之為“金融危機”)。由于其源起于銀行業,無疑將嚴重影響企業技術創新的融資活動以及各國的技術研發活動,最終在一段時期內影響到專利申請量。

二、本次金融危機中我國受理專利申請的特點

觀測 2007年 -2009年統計數據3《專利統計年報》2007-2008,http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/tjxx/.,金融危機以來我國受理的專利申請呈以下特點:

1.我國受理的發明和外觀設計專利申請仍然保持絕對數量的增長,但增長速度放緩,而實用新型專利申請增速呈上揚態勢。

2.金融危機對國外發明專利申請的影響遠遠大于國內發明專利申請:2009年國內發明專利申請同比增長 18%,增速比上年降低 9個百分點;國外發明專利申請出現本世紀以來的首次負增長,增幅 -10%,增長速度比上年降低 13個百分點。

3.在四種職務申請類型中所占比重最大(75%以上)的企業專利申請量,金融危機發生之初下降幅度最大,而后申請量企穩,2009年企業申請量增速遠超總申請量的增長速度。

4.大多數國家在華發明專利申請量下降,2009年全年申請量下降幅度最明顯的 3個國家為韓國、意大利和美國,增長率分別為 -26%、-16%和 -11%。

5.對于國內專利申請而言,中國臺灣是最早呈現負增長的地區,2009年發明和實用新型申請量均低于上一年。深圳和廣州在 2008年 9月 -2009年 3月期間亦出現申請量同比下降的現象,但后三季度發生逆轉,2009年增幅略低于全國平均水平。

雖然影響專利申請量的因素紛繁復雜,且影響效力和比重在不同時期也各不相同,但是上述數據體現此次金融危機對我國專利申請量的確已經產生了負面影響。

然而值得注意的是,我國的實用新型專利申請量卻在這種形勢下呈逆勢上升的趨勢,其原因主要來自以下三個方面:

首先,在市場競爭過程中,越來越多的中國企業已經認識到擁有核心技術與創新實力是企業生存的保障,許多企業開始注重自身技術的改進和提升,其專利策略也從早先的外觀設計專利轉型到相對高質量的專利申請上。由此,實用新型專利申請量增速上升是企業提升自身競爭力的內在需要的表現。

其次,近年來我國地方政府加大知識產權資助政策的傾斜力度,大力鼓勵高含金量的專利申請,以此來引導專利申請的結構調整,提高專利的申請質量。因此,實用新型專利申請增速上升可以看作是政府優化申請結構的產物。

最后,從我國法制制度來看,雖然相對于發明專利申請,實用新型專利申請的技術含量略遜一籌,但是由于我國對實用新型專利申請采用的是初步審查制度,具有申請費用低、審批周期短、獲得權利更容易的優點,這使其成為當前經濟形勢下申請人提高效率、節約成本的明智選擇。

與實用新型專利申請逆勢上升相反的是外觀設計專利申請量,其在此次金融危機中受較大打擊,究其原因是由于我國外觀設計專利申請與涉外制造業之間關系緊密。我國的涉外制造業主要集中在東南沿海一帶,涉及服裝、玩具、五金、家電、手機、家具等,且以勞動密集型產業為主,大多不具備產品的核心技術,所能夠擁有的自主知識產權多是產品的外觀設計專利。這次席卷全球的金融危機對我國經濟打擊最大的領域就是外貿出口行業,致使相對前幾年而言,目前外觀設計申請量增速有所減緩。

為驗證上述觀點,我們對外觀設計申請量與工業制成品進、出口金額之間進行了以下相關性分析4《中國統計年鑒》1996-2008。:

圖 1 外觀設計申請量 -工業制成品進、出口金額變化趨勢

進行相關度分析可知,我國的外觀設計申請量與工業制成品的進出口金額及其總額之間的相關系數分別為 0.987、0.996和 0.995,表現出很強的正相關關系,尤其是外觀設計申請量與工業制成品出口金額之間相關度更高。這充分說明我國外觀設計專利申請量與我國的對外貿易景氣度密切相關。當金融危機席卷全球時,隨著我國對外貿易依存度高的中小企業出口訂單的縮減、企業利潤的下滑甚至倒閉,也對我國外觀設計專利的申請量產生影響。

三、金融危機對國外在華專利申請量的影響

這次金融危機發端于美國,迅速蔓延到歐洲,并在國際貿易活動中波及我國。這次金融危機引發國外在華專利申請量發生怎樣的波動是非常值得關注的問題。為此,我們著眼于美、日、歐、韓幾個主要國家地區的申請量與其在華申請情況的對比,分析國際貿易和知識產權戰略布局對申請量的影響,從中尋找端倪。

根據《國家統計年鑒》所公開的對外經濟貿易情況和國外發明專利申請量,可知國外發明專利申請量與國際貿易中的貨物進出口總額、工業制成品的進口總額和外商直接投資均表現出良好的相關性。

以貨物進出口總額為例 (如圖 2所示),短期看,國外發明申請總量與當年貨物進出口總額表現出明顯的強正相關。根據國家統計局公布的2009年宏觀經濟數據顯示,去年全年進出口總額22 073億美元,比上年下降 13.9%,而 2009年國外發明專利申請量下降大約 -10%,又再次印證了短期內的這種正相關關系。

圖 2 國外發明專利申請量 -貨物進出口總額

但從長期趨勢看,在經濟全球化、國際競爭日益激烈的今天,專利申請與保護是企業技術創新以后經濟利益和利潤的長期保障,因此,對于國外專利申請而言,經濟危機更多地可視為對其的一個“擾動”,其發展趨勢最終還是由企業的專利戰略布局和對中國市場的占有意圖這些長期行為所決定。

近十年來國外企業對中國市場已形成了一定規模的戰略布局。目前,國外在華發明專利申請量占該國國內發明專利申請量5中國專利統計年報,美國專利商標局財年績效和財務報告、歐洲專利局年度報告、日本特許廳行政財年報告書。的 10%～20%。隨著我國市場國際化程度的提高,這一比例越來越高,例如 2007年美國在其本土的發明專利申請21萬件,在華發明專利申請 2.3萬件,在華發明專利申請量約占該國國內發明專利申請量的11%;歐洲地區在華申請 2.5萬件,約占歐洲地區內申請量的 22%;日本在華申請 3.3萬件,約占其國內申請量的 10%(見圖 3)。

圖 3 各國家地區在華申請占該國國內申請比例

這一比例是值得關注的重要指標,它對于了解其他國家對我國的關注程度,分析中國市場國際化程度,預測未來國外在華專利申請量具有重要意義。就市場國際化和專利戰略布局之間的關系,可借鑒的是市場國際化和專利制度均非常成熟的美、日、歐洲地區。當前,三邊之間的相互申請約占各自本國申請量的 7%～30%,其中,美歐之間專利相互申請的需求較為強烈,而他們對日本的需求相對較弱6彼得·欣利等:《創新力預測》,知識產權出版社 2010年 1月第一版,第 5頁。。美國歷年在日本申請量占美國國內申請量的份額由 1991年的 17%下降至 2003年 12%,并保持穩定;歐洲這一比例由 1991年的 16%增至22%,并一直保持在 22%左右。2007年美國在日本申請專利 2.6萬件,歐洲在日本申請專利 2.5萬件,略高于在我國的申請量。美、日、歐三邊相互之間的申請情況如圖 4所示。

圖 4 2007年美、日、歐三邊相互申請量

同為亞洲國家,我國歷史文化背景與日本有一定的相似性。參照美、歐本國專利申請量轉移到日本的申請情況,可推知,隨著我國市場的不斷開放,由戰略布局所決定的國外發明專利申請量未來一段時間還將增長,但增長速度將比較有限。

根據以上分析,本文認為源于研發投入等因素的創新成果構成本國申請量的原動力,然而創新成果是否進入其他國家還受很多因素的影響,如目的國市場的吸引力、專利保護狀況、申請費用成本等。目前階段,受金融危機的影響,在我國對外貿易幾項關鍵指標都出現大幅下降的大環境下,國外在華申請量短期內會有一個下降的預期。然而,考慮到中國市場的前景,未來的發展趨勢將是上升態勢。

四、結論與展望

歷次金融危機或者經濟危機的到來總會伴隨著更高層次的技術革命,這顯示出危機中“危”與“機”的辯證關系。就專利申請量而言,金融危機由于融資困難導致其增速的變緩,這實際上就是在經濟“大蕭條”背景下擠出專利申請“數量泡沫”的過程,即迫使專利申請人淘汰質量較差的專利申請、放棄非核心技術的專利布局,將研發資金從低端技術轉向新興技術產業,等待經濟復蘇時能夠重新釋放積蓄的申請能力。結合我國專利申請來看,金融危機的發生將促使不具備核心技術的企業放棄專利申請,使國外申請人出于降低成本的目的,縮減或者放棄戰略性專利申請的投入,這可以看作是金融危機為國內企業創新活動所帶來的“機遇”。

綜合考慮,此次金融危機的發生,將有利于促進國內專利戰略布局的重新洗牌,有利于促進具備實力的國內企業加大研發力度,進一步提高國內申請人的創新質量。隨著國家各項積極經濟政策的不斷出臺,國家知識產權戰略的不斷推進,政府為企業提供了更好的資助、扶持服務,國內經濟大環境逐步企穩回暖。我們有理由相信,在金融危機時期鍛造出來的企業自身抗風險創新和經過調整的專利戰略布局,以及政府對整個金融體系的調控和對企業強化服務的雙重作用下,申請量在經濟低谷時期蓄積的申請能量將會得到釋放,申請量的增長速度將重新恢復正常。■

＊作者均系國家知識產權局專利局審查業務管理部計劃處工作人員。北京化工大學經管學院蔡中華副教授對本文的形成亦有貢獻。