談施工總承包方在合同履行過程中的風險防范

楊俊武

施工合同的特殊性決定了承包方在施工合同履行過程中將面臨很大的風險,承包人應充分認識到施工合同中其可能遇到的風險,并應對此加強風險防范。在合同履行過程中,承包人可通過采取技術的、經濟的、管理的措施和在工程中加強索賠來對可能出現的風險加以防范,對已經出現的風險進行彌補。以下主要針對建筑工程施工合同、勞務分包合同以及專業分包合同、發包方指定分包合同履行過程中的風險問題,分別進行交流、探討。

1 工程施工合同履行過程中的風險防范

1.1 注意工程變更洽商的簽認,做到先簽證、后施工

1)簽證內容要明確具體。洽商、簽證單上要明確需要簽證的事項、完成的工程量、完成時間、部位、依據的圖紙、洽商工程的增減量、所需建材數量及勞務費用等,都要一一標明,只有明確具體的簽證才能增強對承包方權利的保護。2)簽證要符合法定程序和約定程序。承包人要求發包人確認相關事實時要先通知對方。只有依照法定程序和約定程序,簽證工作才能順利進行。3)簽證要及時。特別是對零星用工要及時簽證,因為施工合同文本對雙方權利義務的行使都規定了嚴格的時間,承包方一定要在合同規定的時間內要求簽證。4)認真審查簽證人的資格。通常而言,發包方聘請的監理工程師和發包方派駐工地的代表有權簽證,其他人則需要有明確的授權。在簽證時不僅要審查簽證人的資格,還要審查其授權范圍和授權期限,從而使簽證規范、有效。

1.2 注意導致停窩工的原因,及時申請順延工期并報送索賠資料

對于發包方原因造成的停窩工情況,總包方應及時向發包方申請順延工期,并提出停工、窩工期間的索賠通知及索賠報告,明確窩工人數,以及停工期間材料設備的租金損失,管理人員工資損失,水電費損失等具體的索賠金額或計算方法。

如果由于發包方的原因影響施工,總包方應在14 d內提出申請順延工期的報告,而且應在索賠事件發生后28 d內,向工程師發出索賠意向通知;發出索賠意向通知后28 d內,向工程師提出補償經濟損失和延長工期的索賠報告及有關資料。如果沒有按合同約定時間提出順延工期的申請及索賠通知及報告,等到工程結算時,不但得不到窩工補償,反而會被發包方追究逾期竣工的違約責任。

1.3 根據工程款付款節點及甲方撥付情況,及時報送結算資料并催款

建設工程能否順利施工,取決于發包方工程款能否撥付到位,在發包方未依約撥付工程款的情況下,總包方要及時發出催款函,在考察發包方工程款確無保障的情況下,應依據合同約定停止施工并請求賠償窩工損失。需要注意的是,總包方要嚴格按合同約定及時向甲方報送月工程量及結算資料,并要求甲方簽收,防止甲方找借口說未收到月報資料,無法審核付款。

1.4 注意施工資料、函件等證據的收集,做好文件的簽收及保管工作

在工程施工過程中法律意識要強,收集資料齊全,準備充分,在結算時即能占據主動地位。在施工過程中對發包方價格確認單、現場簽證、變更洽商等費用審批確認等文件,以及涉及工程價款調整、結算價款確認等方面的會議紀要、協議、備忘錄等文件,一定要有發包方的簽認,往來函件及報送的資料要有發包方簽收記錄。同時要保存好書面資料,不僅要保存好所有的簽證,還要保存好施工技術資料、工程驗收資料、往來函件、會議紀要、指令或通知,施工組織設計,施工現場的各種記錄,工程照片,氣象資料,各種驗收報告,建材的采購、運輸管理、使用等原始憑證,傳真、電子郵件、特快專遞的回執等。施工企業應該建立施工檔案保管制度。各項目部必須指定專人保管,對所有資料,應至少保留一份原件和兩份復印件,為防止丟失,原件與復印件要分開保管。

1.5 注意辦理竣工驗收及交付手續,及時申請報驗并報資料

根據施工合同通用條款第32條和《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十四條規定,總包方報送竣工驗收報告時一定要發包方簽收,如果發包方不積極組織驗收,要發函催促其驗收,并明確后果責任,防止發包方為拖延支付工程款,故意拖延驗收、拖延結算時間。

1.6 注意工程結算的細節,防止漏項漏量及拖延結算

1)結算資料要完整。能夠證明結算價款的變更洽商單、簽證單、價格確認單等資料要齊全的附在結算書后面。2)結算依據要充分。在結算說明中應詳細說清結算方法及計價依據,并將相關依據(如市場信息價格表等文件)附在結算書后。3)結算項目要齊全。應包括所有施工內容,并將索賠款同時編入結算書,索賠資料附在結算書后。4)結算金額要準確。不要一時一變,避免重復計費,前后不一致等情況。5)報送結算書時要求發包方簽收,以避免拖延結算時間。6)結算資料要提前準備。在發生變更洽商需要調整合同價款的情況后14 d內應向發包方報送結算資料,隨時請求發包方確認增加的工程量價款,并可以根據工程分部、分項的完工情況,階段性地報送結算資料,通過各種方式要求發包方簽認已完工程量,待工程竣工后僅作匯總就可以了。

2 勞務分包、專業分包合同履行過程中的風險防范

2.1 監督分包單位將勞務費發放到位,避免勞務人員上訪鬧事

1)要審查勞務人員是否在建委全部進行了備案登記,要求勞務、專業分包隊伍報送進場施工人員名單及每月考勤表,掌握實際人數。2)要求提供勞務費發放簽收表,并由分包隊伍蓋章確認。3)詢問勞務人員是否得到工資,防止勞務公司偽造簽名,蒙騙截留勞務費。

2.2 監督分包方嚴格按照技術規范施工,確保工程質量

1)要配備足夠的技術管理人員,每天都要到現場監督指導施工。2)發現小問題要及時處理,不要等監理下發整改通知。如果發現影響工程質量的大問題,一定要采用監理同意的補救方法進行修補,不能盲目地掩蓋問題,以防后患。3)對隱蔽工程要經確認后施工,不要先施工,后補手續。4)未整改的部位要及時確認,以防止其他分包單位施工時發生剔鑿、修補等費用,糾纏不清。

2.3 督促分包單位的施工進度,確保如期竣工

1)要審查勞務公司報送的進度計劃的可行性。根據整體工程進度,合理確定每個階段的工期。2)監督勞務公司嚴格按計劃施工,如果出現拖延情況,及時查找原因,督促勞務公司在下一階段施工時同時完成拖延項目的施工。3)監督勞務公司的勞務人數。如勞務人員低于勞務合同約定的人數及進度計劃中承諾的人數,要及時通知補足人數,并按合同約定通知勞務公司承擔人員補足前的違約金,以督促其補足勞務人員。

2.4 嚴格執行獎罰制度,避免材料浪費

在施工過程中的材料領用上,材料庫管員往往不按定額發料,施工人員想領什么就領什么,想領多少就領多少,多領的材料就浪費在工地上,材料被盜現象時有發生。為防止造成材料浪費損失,總包方要嚴格控制材料的領用數量,要按定額確定的材料消耗量,實行限額領料制度,各班組只能在規定限額內分期分批領用,如超出限額領料,要分析原因,及時采取糾正措施,低于定額節約的用料,則應按合同約定給予獎勵。如領用的材料超出預算定額用量的,則超用量部分的材料價款,由分包方承擔賠償責任,以此控制材料浪費現象。

2.5 監督分包方加強四防安全,避免發生重大安全事故

為避免事故的發生要做到以下幾點:1)要經常檢查施工現場易燃材料的存放情況,避免發生火災。2)要經常檢查勞務人員臨設用房的用水、用電、用氣情況,確保安全使用。3)要督促勞務人員佩戴合格的安全帽,杜絕分包單位以次充好,應付檢查。4)加強對違規行為的處罰力度。

3 發包方直接分包合同履行過程中的風險防范

建設工程是一個比較復雜的綜合項目,涉及的專業施工項目很多。發包方則會指定分包單位或直接進行分包。而這些分包單位的款項是由發包方直接支付的,總包方對其分包方無法進行經濟制約,所以在施工過程中發包方的分包方根本不服從總包方管理,也不配合其他分包單位的交叉施工,因此造成工期拖延,又難以劃清責任,而且很難收取總包配合費及服務費,所以對發包方分包或發包方指定分包單位要采取行之有效的風險防范措施:1)要與發包方分包單位簽訂《管理協議》,最好是與發包方及其分包方簽訂三方協議。約定發包方分包單位要服從總包的管理,并約定總包管理費或服務費的標準及支付方式,以及違約責任。2)要求發包方分包單位在進場施工前報進度計劃,由總包方根據工程整體進度進行審核確認后執行。3)根據進度計劃向發包方及其分包單位發出進場通知,并要求簽收。4)發包方分包單位進場時要辦理進場確認手續,明確實際進場時間。5)在施工過程中要及時向發包方及其分包方反映分包方違約的情況,督促發包方協調處理。6)發包方分包單位完工后要辦理退場確認手續,明確實際退場時間。根據上述發包方分包單位的進度計劃及進場、退場時間的確認,以及其不配合施工導致工期拖延的事實。總包方有權向發包方要求順延工期,避免承擔逾期竣工的違約責任。

4 結語

盡管在建設工程中施工總承包企業的風險是無處不在的,但風險的對面是機會,因此施工企業必須用正確的態度來面對風險,認真對待不能掉以輕心,施工企業只有做到充分地認識風險,掌握風險對策方法,做好風險分析識別預測、風險防范控制工作,才能真正做到有效預防風險、化解風險、爭取合理的利用風險,以達到施工企業健康、穩定、可持續發展的最終目的。