經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的自主創(chuàng)新問題
——以遼寧為例

○呂懷濤

（東北財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展研究院 遼寧 大連 116025）

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的自主創(chuàng)新問題
——以遼寧為例

○呂懷濤

（東北財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展研究院 遼寧 大連 116025）

發(fā)展中國家或是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程，越來越呈現(xiàn)出受阻于地域性分工和產(chǎn)業(yè)形態(tài)固化的困境，保持固有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和催生新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中核心的、深層的矛盾，提升自主創(chuàng)新能力是化解該矛盾的有效途徑，特別是基于固有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的自主創(chuàng)新能力的提高，往往對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級有巨大的推動作用，從而為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型奠定根基。而自主創(chuàng)新能力的培育和提高，必須摒棄過去創(chuàng)新要素簡單組合的指標(biāo)性優(yōu)化手段，代之以對創(chuàng)新環(huán)境全面系統(tǒng)性修復(fù)的思路，本文以遼寧省為例探討基于以上觀點的自主創(chuàng)新問題。

自主創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型 系統(tǒng)性修復(fù)

一、自主創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的難點之一

建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)和貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的要求，決定了中長期內(nèi)遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本是資源驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，是一種改變過分依賴資源、資本和勞動力等要素投入，依靠外延擴(kuò)大推進(jìn)增長的粗放形式，代之以科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源得到充分發(fā)揮的內(nèi)生增長形式。以科技創(chuàng)新為動力是實現(xiàn)這一根本轉(zhuǎn)變的必然要求，而增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的中心環(huán)節(jié)。

“十一五”期間，遼寧省自主創(chuàng)新能力雖然得到了一定提高，但遼寧省自主創(chuàng)新能力距離轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求還有較大差距，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的作用還很薄弱。

近兩年，遼寧研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出雖然保持與GDP同步增長，但占生產(chǎn)總值比重卻呈下降趨勢，2007年比重僅為1.51%，與規(guī)劃預(yù)期2%的目標(biāo)存在較大差距，遠(yuǎn)未形成R&D投入推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性趨勢；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展雖然較快，但是骨干龍頭企業(yè)較少、規(guī)模偏小，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值僅占全省生產(chǎn)總值的2.5%；工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整仍不理想，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)水平不高、產(chǎn)業(yè)鏈條短、產(chǎn)業(yè)層次低、裝備制造業(yè)成套能力和配套能力不強(qiáng)等問題始終沒有得到有效解決；能源和生態(tài)壓力進(jìn)一步加大，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與資源環(huán)境約束的矛盾更加突出，進(jìn)一步節(jié)能降耗的難度在逐步加大，萬元生產(chǎn)總值能耗下降緩慢，工業(yè)固體廢物綜合利用率提高乏力。

總體來看，通過科技創(chuàng)新和發(fā)展加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展動力、增添經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?jié)摿θ允沁|寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式過程中亟待解決的重要問題。快速提高自主創(chuàng)新能力是“十二五”期間遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的突出難點之一。

二、自主創(chuàng)新問題嵌入在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困境之中

1、資金支持不足，融資渠道單一

“十一五”以來，遼寧省科技投入力度逐步加大，R&D經(jīng)費年均增長約15.1%，基本保持與生產(chǎn)總值同步增長。但由于R&D經(jīng)費基數(shù)較小，其占生產(chǎn)總值比重仍處于較低水平，2007年R&D經(jīng)費166億元，占生產(chǎn)總值1.51%，比2005年下降0.06個百分點，與預(yù)期的2%目標(biāo)存在較大差距。科技活動經(jīng)費的籌集來源方面，企業(yè)資金占據(jù)全部科技投入的主要部分，比重在一半以上，其次是政府資金，來自金融機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費最低，僅占10%左右，說明科技活動經(jīng)費仍沒有得到社會融資主要渠道的廣泛重視。

2、支出結(jié)構(gòu)失衡，創(chuàng)新源頭貧瘠

遼寧省R&D支出結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為：研發(fā)經(jīng)費主要投入對象是大中型企業(yè)，其次是研發(fā)機(jī)構(gòu)，最后是高校。研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校的創(chuàng)新地位處于弱勢，企業(yè)作為科技經(jīng)費的支出主體在創(chuàng)新活動中獨木難支，而三者在研發(fā)經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)上，均表現(xiàn)出對基礎(chǔ)研究的投入不夠。企業(yè)中至少有80%以上的R&D被用于試驗發(fā)展，進(jìn)而形成專利、專有技術(shù)等形式的科技成果；研發(fā)機(jī)構(gòu)中R&D支出主要用于試驗發(fā)展，其次是應(yīng)用研究，最后是基礎(chǔ)研究；高等學(xué)校中，研發(fā)經(jīng)費主要用于應(yīng)用研究，其次是用于試驗發(fā)展，最后是基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)研究作為自主創(chuàng)新的源頭，發(fā)達(dá)國家在起步階段對基礎(chǔ)研究的投入占到了整個R&D經(jīng)費的20%～25%。相比之下80%以上的經(jīng)費都用于試驗發(fā)展勢必影響到自主創(chuàng)新的長遠(yuǎn)發(fā)展。

3、主體地位模糊，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制脆弱

“十一五”期間，遼寧省科技教育資源得到進(jìn)一步整合，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合取得了一定成效，但各科技活動主體、自主創(chuàng)新主體地位仍然模糊，創(chuàng)新資源及創(chuàng)新力量分散，各主體之間關(guān)聯(lián)性仍顯脆弱。一方面，大中型企業(yè)作為科技經(jīng)費投入的主體，大部分經(jīng)費投入傾向技術(shù)引進(jìn)、設(shè)備購買等技術(shù)升級活動，自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量和科技水平仍顯欠缺，處于資源劣勢的中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動難度極大；另一方面，科研機(jī)構(gòu)和高校雖然擁有大量的高水平人才，但限于經(jīng)濟(jì)和科技整合機(jī)制尚不完善，其自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率僅20%左右，遠(yuǎn)未給予相關(guān)產(chǎn)業(yè)足夠的智力支持。另外，由于創(chuàng)新活動的復(fù)雜性，現(xiàn)有少量的產(chǎn)學(xué)研合作組織中，也存在著各創(chuàng)新主體之間資金投入、利益分配難以明晰等諸多障礙，創(chuàng)新活動持續(xù)性和合作組織穩(wěn)定性極為脆弱。

4、評價制度適用性差，中介組織發(fā)展滯后

遼寧省科技評價制度仍顯不足，在創(chuàng)新成果價值評定和人才激勵方面沒有形成符合科技創(chuàng)新活動規(guī)律、適用于遼寧省科技發(fā)展實際情況的有效評價體制。在創(chuàng)新成果價值評定過程中，重結(jié)果、形式，忽視過程、實效，在人才激勵方面則過分強(qiáng)調(diào)量化學(xué)術(shù)指標(biāo)，對實際水平、能力和貢獻(xiàn)注重不夠，導(dǎo)致創(chuàng)新活動急功近利，甚至弄虛作假，造成成果泡沫化、垃圾化。科技中介組織發(fā)展滯后，是整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中最薄弱的環(huán)節(jié)，科技中介組織在促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的過程中發(fā)揮著橋梁和紐帶作用，但由于大部分科技中介組織帶有濃重的“官辦”、“半官辦”色彩，難以通過市場規(guī)律驅(qū)動其積極性和敏銳性，從而未能實現(xiàn)與各創(chuàng)新主體的良性互動。

5、高端人才不足，人力分布不均

遼寧省在國內(nèi)屬人才大省，知名高校林立，高學(xué)歷人才存量充沛，但由于高等教育與產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫節(jié)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異導(dǎo)致的人才流動失衡等原因，在高層次的創(chuàng)新型人才數(shù)量上仍顯不足，且人力資源分布不盡合理。遼寧省高等教育資源相對于裝備制造、能源化工等主導(dǎo)和支柱產(chǎn)業(yè)的人才需求仍顯匱乏，高校和重要產(chǎn)業(yè)間在人才培養(yǎng)的對接與合作相當(dāng)薄弱。隨著人才流動日趨加快，國外及國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)的優(yōu)越條件、優(yōu)厚待遇使得遼寧省人才外流的形勢相當(dāng)嚴(yán)峻，一定程度上削弱了遼寧省自主創(chuàng)新的能力，使高層次科技人才顯得更加短缺。另外，大多數(shù)中高級專家和技術(shù)帶頭人都集中在高校和科研機(jī)構(gòu)，而作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)擁有的高層次創(chuàng)新人才數(shù)量卻嚴(yán)重不足，這是導(dǎo)致遼寧省企業(yè)整體自主創(chuàng)新能力較低的一個重要原因。

三、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力關(guān)鍵在于環(huán)境的系統(tǒng)性修復(fù)

1、切實加大投入，拓寬融資渠道，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)創(chuàng)新方向

一是加大科技創(chuàng)新的政府投入力度，保證用于科技創(chuàng)新的財政投入的增長幅度明顯高于財政經(jīng)常性收入的增長幅度，快速提高財政科技投入占財政支出的比重。通過優(yōu)惠政策措施鼓勵企業(yè)加大內(nèi)部科技投入力度，保證企業(yè)切實成為自主創(chuàng)新的主體。

二是加大金融機(jī)構(gòu)對科技投入的力度，通過機(jī)制創(chuàng)新和完善，為高科技企業(yè)特別是中小企業(yè)融資提供平臺，并利用基金、貼息、擔(dān)保等多種方式引導(dǎo)商業(yè)金融向科技投資。大力發(fā)展風(fēng)險投資市場，通過建立風(fēng)險補(bǔ)助基金，給予風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)一定的優(yōu)惠政策以及創(chuàng)造風(fēng)險投資基金的金融環(huán)境等，鼓勵其加大對科技的投入。支持條件成熟的企業(yè)通過證券市場，向社會發(fā)行股票、債券，來集中、吸引民間閑散資金，增加科技投入。

三是著重提高基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會公益性技術(shù)研究的投入比例。現(xiàn)代技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的重大成果約90%來自基礎(chǔ)研究、高技術(shù)研究的原始性創(chuàng)新。社會公益性技術(shù)研究是政府協(xié)調(diào)社會發(fā)展不可缺少的技術(shù)支撐，應(yīng)適當(dāng)增加對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新的投資比例。考慮到遼寧省科技水平與國內(nèi)外發(fā)達(dá)地區(qū)存在較大差距的實際，可以設(shè)立對引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新的專項資金，提高其占用費用比例，以獲取更多的引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新成果，努力降低對外技術(shù)依存度。另外還要增加科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費投入，加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，切實提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

四是通過有目的、有側(cè)重的增加投入和支出，引導(dǎo)正確的、科學(xué)的自主創(chuàng)新方向。根據(jù)遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際情況，重點鼓勵和支持有利于遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級、主導(dǎo)和支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的科技創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新的價值和效益，避免盲目的、功利的、虛假的科技創(chuàng)新，確保以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為主、引進(jìn)吸收外來先進(jìn)技術(shù)為輔的鮮明方向。

2、深化機(jī)制改革，明確主體地位，完善配套制度，整合創(chuàng)新資源

一是繼續(xù)大力推進(jìn)、不斷完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，轉(zhuǎn)換企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，使企業(yè)面向市場、立足市場，真正成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場競爭主體和科技研發(fā)投入主體，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。在對少數(shù)基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會公益研究的科研機(jī)構(gòu)，實行“職責(zé)明確、評價科學(xué)、開放有序、管理規(guī)范”的現(xiàn)代科研院所制度的同時，將其他大部分科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)化、市場化轉(zhuǎn)制，并鼓勵它們直接進(jìn)入大中型企業(yè)，成為企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)。針對目前高校、國家研究機(jī)構(gòu)及其與企業(yè)研究機(jī)構(gòu)之間相對分割、相對封閉的實際，切實加強(qiáng)各類科研機(jī)構(gòu)的合作研究，逐漸建立互補(bǔ)、互利的伙伴關(guān)系，加快技術(shù)人才、項目的流動與合作。

二是從我國國情和遼寧省實際出發(fā)，考慮到遼寧省企業(yè)特別是國有大中型企業(yè)正處于改革的攻堅階段，核心競爭力和市場優(yōu)勢還很虛弱的現(xiàn)實情況，不局限于以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新模式。創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，按照政府推動、企業(yè)為主、研究機(jī)構(gòu)和高校重點支持、公平競爭、自主聯(lián)合的原則，選擇若干重點領(lǐng)域建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)基地，明確各創(chuàng)新主體的利益、責(zé)任等。建立一套有效、明晰、符合實際的產(chǎn)學(xué)研合作模式，增進(jìn)各創(chuàng)新主體優(yōu)勢的互補(bǔ)、契合，穩(wěn)定持續(xù)地開展競爭領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)。

三是不斷完善科技評價制度，大力發(fā)展科技中介機(jī)構(gòu)。根據(jù)科技創(chuàng)新活動的不同特點，按照公開公正、科學(xué)規(guī)范、精簡高效的原則，完善科研項目評價制度和指標(biāo)體系，改變評價過多過繁的現(xiàn)象，避免急功近利和短期行為。尊重科技發(fā)展規(guī)律，在科研評獎、經(jīng)費分配、職稱評定過程中，切實改變單純追求數(shù)量指標(biāo)而忽視科技人員實際能力和貢獻(xiàn)的評價方式，建立更符合科技發(fā)展規(guī)律、更具科學(xué)性的人才評價體系。按照市場經(jīng)濟(jì)原則，將政府經(jīng)營或掛靠的各類性質(zhì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)實行企業(yè)化轉(zhuǎn)制，使其真正成為自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束、自我發(fā)展的社會中介組織。充分發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)在信息咨詢、技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、高科技風(fēng)險投資等方面的功能，推動自主創(chuàng)新活動和生產(chǎn)的緊密結(jié)合，使自主創(chuàng)新成果盡快產(chǎn)業(yè)化。鼓勵和支持高等院校、科研院所和各類社團(tuán)組織中高級專業(yè)技術(shù)人員到科技中介機(jī)構(gòu)從事專職或兼職服務(wù)，進(jìn)一步優(yōu)化中介從業(yè)人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)。

3、強(qiáng)化人才建設(shè)，鞏固教育資源，促進(jìn)研發(fā)實踐，提升創(chuàng)新動力

一是深化人事制度改革，打破在人才培養(yǎng)、使用等問題上內(nèi)在的政策障礙，按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，建立平等競爭的用人機(jī)制。打破人才流動的體制性障礙，逐漸解除人才在人事關(guān)系、子女上學(xué)、住房、養(yǎng)老、醫(yī)療及不同城市和地區(qū)的限制性政策等方面的制約，創(chuàng)造個人能自主選擇工作和自由居住的社會環(huán)境。深化職稱制度改革，打破專業(yè)技術(shù)職務(wù)終身制。鼓勵人才冒尖、鼓勵學(xué)術(shù)冒尖，對冒尖人才實行低職高聘、對學(xué)術(shù)平庸的高職稱人員實行高職低聘。

二是大力吸引海外高層次人才來華服務(wù)或創(chuàng)業(yè)。采取多種方式加大海外人才和智力引進(jìn)。根據(jù)遼寧省的實際，重點吸引那些在科學(xué)技術(shù)或其他領(lǐng)域?qū)W有專長、做出顯著成績的優(yōu)秀人才，特別是在研究和工作領(lǐng)域處于國際領(lǐng)先地位、有發(fā)展前途的“領(lǐng)軍”人才。給予海外留學(xué)人才良好的物質(zhì)生活待遇和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，積極吸引他們回國創(chuàng)業(yè)。

三是創(chuàng)新高校辦學(xué)理念和教育思想，堅持人才培養(yǎng)與創(chuàng)新實踐、科技發(fā)展的需要緊密結(jié)合，加強(qiáng)學(xué)生的基礎(chǔ)教育和綜合素質(zhì)教育，培養(yǎng)學(xué)生的研究創(chuàng)新能力，努力造就大批優(yōu)秀的創(chuàng)新型人才。充分利用大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)的資源和力量，建構(gòu)產(chǎn)學(xué)研合作的新型人才培養(yǎng)機(jī)制。通過學(xué)校與企業(yè)、學(xué)科與產(chǎn)業(yè)的緊密對接，學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)共建創(chuàng)新研發(fā)中心等形式，把研究生、博士生、教授與工程師、技術(shù)專家的智慧整合起來，圍繞重大核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿問題及關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行研究，進(jìn)一步拓寬高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和成長空間。依托重大科研和建設(shè)項目、重點學(xué)科和科研基地以及國際學(xué)術(shù)交流與合作項目，整合高層次人才資源，培養(yǎng)并鍛煉隊伍，努力形成創(chuàng)新團(tuán)隊，造就一批戰(zhàn)略科學(xué)家和科技管理專家，形成一邊出成果、一邊出人才的良好局面。

[1]厲以寧：企業(yè)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主體[J].理論導(dǎo)報，2009（3）.

[2]趙更申、雷巧玲：我國企業(yè)自主創(chuàng)新的制約因素及對策研究[J].科技進(jìn)步與對策，2006（3）.

[3]中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)：企業(yè)創(chuàng)新：現(xiàn)狀、問題及對策——中國企業(yè)經(jīng)營者成長與發(fā)展專題調(diào)查報告[J].管理世界，2001（4）.

[4]鄒德文：基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑分析[J].理論月刊，2007（5）.

[5]江蘇省財政廳課題組：依靠企業(yè)自主創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新一輪發(fā)展[J].中國財政，2009（7）.

[6]邁開全面振興新步伐——寫在沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)獲批國家新型工業(yè)化綜合配套改革試驗區(qū)之際[N].遼寧日報，2010－04－07.

[7]邁克爾·波特：國家競爭優(yōu)勢（中文版）[M].華夏出版社，2002.

（責(zé)任編輯：胡冬梅）

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