金融危機沖擊下中國開放型經濟的困境及出路

○ 侯為民

（中國社會科學院馬克思主義研究院副研究員）

金融危機沖擊下中國開放型經濟的困境及出路

○ 侯為民

（中國社會科學院馬克思主義研究院副研究員）

國際金融危機是資本主義生產過剩危機在新階段的表現形式。由經濟全球化推動、發達資本主義國家主導的世界生產體系，不僅沒有從根本上克服其內在的失衡，反而加重了世界經濟的不穩定性。在金融危機的沖擊下，資本主義占主導地位的世界生產體系中的固有矛盾，滲入到了中國開放型經濟中，加劇了我國國內經濟發展的失衡。因此，需要科學地分析導致中國開放型經濟失衡的深層次因素，在此基礎上堅持國家在對外開放中的主導權、自主性和控制力。

一、國際金融危機是資本主義生產體系全面過剩的體現

經濟危機在本質上是生產過剩的危機。在新自由主義政策和美元主導的國際貨幣體系下，資本主義生產體系一方面通過金融資本的虛擬化來緩解內部“有效需求不足”的危機；另一方面，通過產業的國際轉移和國際貿易來緩解生產過剩現象。但是，資本主義生產體系不能從根本上根除生產過剩現象。金融危機作為經濟危機的一種表現形式，依然是對這一規律從另一個層面的反映。這次國際金融危機在初期表現為金融市場本身的危機，隨著社會消費能力和支付能力的破壞，才最終轉化為全面的生產過剩危機。

1、虛擬經濟的發展不能挽救資本主義生產的全面過剩。這次國際金融危機中，發達資本主義國家的生產過剩不是以“有效需求不足”表現出來，而是以虛擬資本基礎上的“有效需求旺盛”表現出來的。由于發達資本主義國家一直注重實行凱恩斯的反危機措施，加劇了其內部的過度賭博投機與信用制度膨脹，最終導致虛擬資本商品過剩，成為危機爆發的催化劑。所以，資本主義國家對有效需求不足的克服，不過是將危機的發端從供給方轉移到了需求方，從而把資本主義內在矛盾的爆發從當下推到了未來。希勒爾·蒂克廷認為：“金融資本在作為抽象資本和全球資本的資本累計過程中占支配地位，在謀求最大利潤和投資的非生產性價值的驅使下實行內在的短期主義。在20世紀70年代中期到2008年危機爆發，金融資本走向全球，按照它自己的形式重塑了資本主義，雖然只有盎格魯—撒克遜國家，尤其是美國和英國，完全被金融資本所支配，但金融資本走向全球并對世界經濟產生了巨大影響。以衍生品為形式的各種技術性金融工具演變到2007年底達到596萬億美元，其基礎性價值是14萬億美元，這些價值非常大的數額是在21世紀之后獲得的。”顯然，不改變以利潤為中心的資本主義生產方式，現有反危機的任何措施只能是治標不治本。因為在資本主義生產方式下，即使通過財政援助和貨幣政策等暫時緩解危機，但不斷擴大的資本積累所要求的利益在現有生產率條件下是難以滿足的。美國在金融危機發生后雖然不斷投入大量的救市資金，但危機依然延續，就是對這一事實最好的說明。

2、世界范圍內的商品生產過剩后果主要由發展中國家來承擔。在發達資本主義國家主導的世界經濟體系下，危機必然會以全球經濟危機的形式表現出來。在經濟全球化的背景下，由于發展中國家融入了發達資本主義國家主導的世界經濟體系，金融危機不僅會通過發達資本主義國家內部的虛擬資本過剩體現出來，而且更多的是以發展中國家生產過剩體現出來。由于世界范圍內的生產過剩，發達國家和發展中國家之間的貿易、資本、匯率等爭端會日益尖銳，并加重發展中國家的生產過剩和經濟失衡。這是因為，目前的全球生產格局中，發達國家與發展中國家在產業鏈中處于一種不平等的地位。發達國家的產業轉移及其資本在全球的擴張，使得實體經濟領域的商品生產主要由發展中國家承擔。因此，在國際金融危機掩蓋下的生產過剩危機，其中的商品生產過剩更多地體現在發展中國家身上，從而將會引發更大的貿易爭端。

二、金融危機凸現了中國開放型經濟的失衡

國際金融危機后，由于發達資本主義國家進口需求下降、世界性的貿易保護主義抬頭及國內企業出口意愿降低等原因，我國外貿出口大幅下滑。而美元貶值和人民幣升值，也導致我國出口競爭力趨于下降。金融危機的沖擊，使國內就業崗位和工作時間同步銳減，不僅導致勞動者收入下降，使本來已經十分突出的就業矛盾更加尖銳化，還直接影響到我國國內消費需求的拉動。總的來說，金融危機爆發后，融入世界生產體系并長期快速增長的中國開放型經濟，其內部失衡在逐漸顯露，主要體現在以下幾個方面。

1、資源配置的失衡。中國開放型經濟中的資源配置，存在著內外資源配置不平衡的傾向。資源配置向出口部門的轉移，實質上是向外資主導的經濟轉移過程。這種出口導向型的經濟發展模式，一方面意味著國內生產體系的深刻變革，即原有生產體系的重構及公有制經濟的相對收縮，典型的體現是大量外資企業的進入，伴隨著國內國有企業的破產，內外資企業發展失衡；另一方面，它也是發達資本主義國家主導下世界市場的擴大和資本的擴張。由于中國開放型經濟的起點低，外資企業的技術優勢和資本優勢勢必影響到政府政策，而各地招商引資的優惠政策又奠定了外資企業的競爭地位，大量高素質勞動力的廉價使用，強化了外資企業的競爭優勢。這一趨勢在初期并不明顯，但經過多年的發展和市場機制作用范圍的擴大，國內市場的資源配置在總體上呈現出向以外資為主導的非公有制經濟流動的趨勢。其結果，一是使國內生產的快速增長與國際市場的擴大同步發展，內需與外需失衡；二是使世界市場中的矛盾能夠滲透到國內經濟中，并通過國內資本主義因素，削弱國內反危機的能力。國際金融危機爆發以來，民營企業受到的沖擊最大，反映了這一趨勢。

2、進出口貿易的失衡。隨著中國開放型經濟的發展，中國國際貿易長期處于結構性的失衡狀態，特別是與發達資本主義國家間的進出口貿易，一直處于順差。統計表明，從1999年至2008年這十年間，中國對外貿易總出口中52.2%為加工貿易，47.8%是一般貿易；十年的貿易順差總額為10006億美元，其中來自加工貿易的順差總額為12560億美元，而一般貿易則為逆差，總額為2554億美元。由于國內外向型生產方式的特征是以加工貿易為起點，以增加值創匯為終點，從而對外貿易總是構成順差，而人民幣匯率的變動對于調節貿易順差總是無效，反而加大了國內經濟的壓力。國際金融危機爆發以來，人民幣匯率問題成為發達國家向中國施加壓力、獲取其他利益的一個重要法碼。而中國由于出口貿易上的壓力，不得不對外貿出口領域適當放寬和采取鼓勵政策，使扭轉內外需的努力難度在無形中進一步加大。

3、技術應用率高與技術創新能力弱的失衡。生產規模的擴大，客觀上需要現代科技的大范圍應用，持續的技術進步在中國經濟增長中具有重要意義。但是，中國外向型經濟的運行，具有高度的粗放、低效和利益單向流動的特征。因而，國內技術的提升往往伴隨著發達國家高附加值零配件進口的增長，使得面向國內市場的技術應用與面向國際競爭的技術創新不能同步發展，大多數企業注重于低成本的所謂“比較優勢”，而無形中削弱了自主創新能力。據有關資料顯示，目前我國對外技術依存度高達50%，而美日僅為5%。尤其是關鍵技術自給率低，占固定資產投資40%左右的設備投資中，有60%以上要靠進口來滿足，高科技含量的關鍵裝備基本上依賴進口。還有許多重點領域特別是國防領域的對外技術依賴，會對國家安全構成嚴峻挑戰。在實踐中，由于發達資本主義國家的技術壟斷和人才向外資企業轉移，中國在技術應用中反而輸送了大量的利益，卻不能相應提高自身的技術能力。此外，在低技術水平基礎上的貿易格局，也加劇了中國對國外技術、資源的依賴，產生了外匯儲備急劇增長而資源依賴度同步上升的現象，使中國經濟規模在擴大的同時，經濟安全能力卻不斷下降。

三、國際資本主導的生產體系是我國經濟失衡的根源

國際金融危機發生后，由于我國社會主義公有制經濟的存在，國家仍保持著強大的經濟調控能力，使金融危機的影響暫時得以緩解，但要從根本上防范我國經濟面臨的風險，必須科學判斷我國經濟失衡的根本性質。

產業資本的正常循環，是國民經濟健康持續發展的重要條件。產業資本的正常發展需要處理好幾個關系：一是需要保持合理的投資與消費的比例關系，使投資的增長建立在消費需求和消費能力持續增長的基礎上；二是需要處理好生產與分配的關系，使國民收入分配結構與生產要素的配置方向相協調，通過合理的利益關系引導生產要素的合理配置；三是需要處理好資本和勞動的關系，使勞動者收入與資本收入保持合理的比例。但由于我國的生產過程逐漸融入國際生產體系，國際資本和國內資本呈現出截然相反的運動規律，資本成為了中國經濟發展的巨大潛在風險。

從國內資本的運動規律看，目前主要的問題，是陷入了“出口—投資—要素投入—競爭加劇—壓低產品價格—壓低工資—國內消費不足—出口”的惡性循環。在外向型發展戰略下，國內的企業本身存在著出口的沖動，這有多重原因：一是存在著政策上的導向，特別存在著出口退稅等優惠政策；二是由于國內技術落后、地方出于增長需要在低技術領域的重復投資，客觀上導致企業過度競爭，而國內產能過剩造成國內市場狹小的壓力，迫使企業競相出口。但是，這種出口導向型的發展，極大地耗費了國內大量的能源和資源，并在國際競價的壓力下壓低了國內的工資水平，從而導致國內消費能力的下降，并使企業受制于新一輪出口競爭之中。在這個過程中，由于大量的出口，中國還形成了巨大的外匯儲備，其原因業是多樣的：一是因為中國企業因自身技術、管理等因素，對外直接投資的能力不足，競爭力弱，從而難以“走出去”；二是因為國際對我國的封鎖和打壓，等等。由于大量外匯儲備的形成，中國出于保值需要購買主要發達資本主義國家政府的企業債券，一方面陷于貶值的風險之中，另一方面為國際資本提供了對中國再投資的基礎。大量外匯儲備的存在，也使國內貨幣的發行超過了實際經濟增長的需要，產生了資產價格泡沫化的風險，加大了控制通脹的難度。

分析國內經濟失衡的性質，不能忽視國際資本的巨大影響。在目前的開放型經濟條件下，國際資本的運動規律，主要遵循著“投資—享受政策優惠—占有低價資源—使用高素質勞動力—占有和控制市場—獲取高額利潤—再投資”的路徑。

跨國公司的投資沖動是一直存在的，過在開放之初，中國對外商獨資經營還抱有謹慎的態度，積極鼓勵合作經營和合資經營。但改革以后，中央和地方分稅的體制、對地方政府的考核及地方政府本身發展經濟、解決就業問題的需要，客觀上造成了中國地區經濟發展的競爭性格局，對外商獨資企業的政策也發生了松動，因而造成了外國直接投資的急劇增長，且其中獨資的增長速度相對更高。由于享受土地、稅收等各種優惠政策，外商獨資企業能夠直接占有低價的資源，更有能力吸引國內高素質的人才，并通過價格優勢占領市場、擊敗國內的競爭對手，從而使其更能夠獲得高額的利潤，并通過再投資來實現自己的良性循環。可見，中國開放型經濟下的對外經濟發展過程，本質上是發達資本主義國家轉移落后產能、占領國內市場來獲取高額收益的過程。由于這種產業轉移是淘汰落后產能的實質，使包括中國在內的發展中國家的資源和環境壓力急劇加大。而發達國家卻利用其在制定國際經貿規則方面的權力，利用環保方面的問題，施加以苛刻的碳排放條件，以通過這一壓力獲取其在匯率、貿易和知識產權等方面的利益。

四、后危機時代中國經濟發展需要確立新的開放觀

國際金融危機爆發后，資本主義經濟危機通過金融領域逐步轉向生產、貿易領域，宣告了新自由主義主導的資本主義黃金時代的結束，也使中國對外經濟發展面臨著新的抉擇。2010年2月3日，胡錦濤同志在省部級主要領導干部深入貫徹落實科學發展觀加快經濟發展方式轉變專題研討班上，深刻地指出：“國際金融危機對我國經濟的沖擊表面上是對經濟增長速度的沖擊，實質上是對經濟發展方式的沖擊。綜合判斷國際國內經濟形勢，轉變經濟發展方式已刻不容緩。”并把轉變對外經濟發展方式作為八項重點工作之一。而后危機時代加快轉變對外經濟發展方式，需要確立適應經濟發展的新開放觀，使我國正確應對后危機時代面臨的挑戰。

1、堅持“內外統籌”原則，促進均衡發展。新的開放觀，需要綜合考慮國內外市場、資源、技術競爭態勢和外貿政策環境等因素，加快推進內外貿一體化和內外資平等化。從內外資的平等化來看，盡管內外資企業在所得稅方面實現了統一，但外資企業的“超國民待遇”問題并沒有解決，各地招商引資中的優惠政策并沒有惠及國內企業，對我國民族產業形成了巨大的壓力。就內外貿一體化而言，我國目前國內外貿易的不平等，表面看是體制、機制、政策法規、觀念和管理等方面的障礙，但根源還是在我們的部門分割、地區封鎖和行業壟斷等因素方面。加快推進內外貿一體化，關鍵是要擴大對內開放，形成全國統一市場，規范政府、市場和企業的關系，促進內外貿的實質融合和協調發展。因此，必須按照內外統籌的要求及時轉換思路，充分利用我國龐大的國內市場作為戰略性籌碼，以國內市場換國際市場，以國內市場換國外先進技術，以國內市場換國外資源，以國內市場換國外政策利益，使對外開放適應世界經濟新一輪變革和調整的需要，使開放利益有利于提高國民生活水平和國家的長期發展。

2、堅持公有制經濟的主體地位，加強國家經濟自主性。金融危機的發生，預示著資本主義生產體系的問題不僅沒有從根本上克服，而且有加重的趨勢。中國特色社會主義的實踐表明，公有制經濟的主體地位是化解開放經濟中資本主義的不利因素的法寶，是我國抵御國際金融危機、快速實現經濟復蘇的有力工具。堅持公有制為主體的基本格局，一是要提高公有制經濟的比例，使國家把握對外開放的主動權；二是要擴大公有制經濟在關鍵領域的主導權，以增強國家對開放經濟的調控能力和駕馭能力；三是要增強國家對公有制經濟的政策支持和扶持，使公有制經濟的國際競爭力有質的提高；四是要發揮公有制經濟的國際影響力，提高我國在國際經貿規則中的話語權和規則制定權；五是加強公有制經濟的主體地位，才能以公有制經濟為龍頭和載體，協調國內部門、地區和不同企業的利益關系，在能源進口、資源出口、國際大宗產品市場價格的決定等方面避免內部競爭，爭取最大的開放利益。

3、堅持自主創新，加快提升國際競爭力。一是要通過“自主創新”戰略，扭轉在國際產業分工的不利地位。改革開放以來我國通過擴大開放，積極參與國際分工，有效地提升了國內產業的發展水平。然而，外資進入中國的同時帶來了許多先進技術，但其實質只是跨國公司內部的技術轉移，真正的技術外溢并不明顯，導致我國與國際技術水平差距整體上仍然較大，局部還呈現拉大的趨勢。可見，只有堅持自主創新，才能提高我國經濟的國際競爭力和抗風險能力，并最終在開放中實現國家長遠利益。二是要通過“自主創新”戰略，提升民族產業競爭力。不能因為一些地區或經濟部門的暫時和局部的商業利益而忽略技術創新，削弱經濟的自主性，而是需要加強本國技術研發力量和相應的政策扶持，從技術依附發展逐步轉變為技術創新發展。三是要通過“自主創新”戰略，轉變對外經濟發展方式。不僅要實現“量”的擴張，也要在貿易層次、產品附加值和企業競爭力等“質”的方面不斷提升，在本國內部培育創新能力，避免走單純通過技術引進、消化吸收或者與國外進行合作的老路。

4、維護國家整體利益，更加重視國家經濟安全。新的開放觀，必須是建立在國家整體利益基礎上的開放觀。在實踐中，就是要統一各地區、各部門在開放中的思想和做法，制定完善的政策和措施，在產業安全、金融安全、生態安全和能源安全等方面加強風險意識，提高維護國家經濟安全的能力。民族產業是國家經濟的根本，在對外開放過程中增強國家的經濟安全，核心是要維護民族產業的利益，關鍵是要看民族產業能否發展壯大，提高國際競爭力。目前外資企業在我國已達60多萬家，在能源、基本原材料、交通等基礎產業和金融、流通等關鍵行業，外資市場控制率過高的趨勢亟需得到扭轉。因此，我國需要調整對外經濟政策，完善涉外管理和監控體制，克服外資主導的產業弊端，積極發展中方控股的民族企業集團和跨國公司，提升國家主導的產業核心技術能力，打造民族企業品牌，在開放中實現持續快速協調的自主式增長。

張瓊芳）