美軍航天器裝備采辦風險監控機制探析

胡緒杰，劉尚鈔，劉志田，閻繼偉

（空軍軍械通用裝備軍事代表局，北京 100854）

1 引言

隨著美軍高新技術特別是信息技術在航天領域的廣泛應用，航天器裝備的信息化、綜合化、自動化程度快速提高的同時，其裝備采辦風險也不斷提高。美軍的航天器裝備采辦風險是指在采辦過程中不能按時、按質在預算范圍內實現整個采辦目標的一種可能性的風險，一般包括技術風險、費用風險和進度風險。

技術風險是采辦過程中承制方因為未能攻克技術難關或者采用了沒有經過充分試驗和鑒定的新技術而導致的風險，一般會帶來增加采辦費用和拖延采辦進度等后果；費用風險和進度風險一般是指采辦過程中，由于各種不可預計原因而導致的采辦費用增加、采辦進度拖后的風險。技術風險是航天器裝備采辦面臨的最大風險，也是導致費用和進度出現風險的主要原因。

如何通過監督和控制降低采辦風險，用既定的航天器裝備預算采辦到更多的使用效能，達到“更快、更好、更省”的目標，是裝備采辦的關鍵。美軍在長期的航天器裝備采辦實踐中形成了很多機制和做法，值得我們研究借鑒[1]。

2 制定評判標準和制度，隨時監督采辦全壽命過程中的風險

美軍在航天器裝備風險管理過程中，通過推行采辦項目基線法，結合一系列報告制度，及時掌握項目進展，對出現超出基線門限值的情況進行處理。

2.1 采用采辦項目基線法追蹤和判斷項目風險

航天器裝備采辦項目基線法是美國國防部在進行項目管理、控制項目風險時采用的一種方法。采辦項目基線是由采辦項目管理辦公室所制定的一些用于指導各階段決策點之后各階段采辦活動的性能、進度與費用的目標值和門限值。目標值是管理的目標，是用戶和項目主管所希望達到的項目參數值；門限值指用戶認為滿足需求所必須的性能的最低可接受值和費用、進度的最大允許值。目標值和門限值是項目穩定性的粗略指標，被采辦管理部門用來度量項目的性能、費用和進度進展是否在可接受的范圍內。如果低于目標值，但在門限值以上，說明項目風險在可接受的范圍內；一旦項目出現費用、進度和性能指標低于相應參數門限值的情況，說明項目出現了重大風險，應該及時采取相應的處理措施，高層管理部門應進行審查，根據項目門限值被突破的幅度，分別由不同的決策機構對其做出審查和評估，以了解低于門限值的原因，研究如何才能使項目恢復到正常狀態。

2.2 建立定期報告制度隨時跟蹤風險

對于重大采辦計劃，為了防止項目中潛在風險和已發生的風險更加嚴重，項目負責人必須定期向負責采辦的最高管理者呈報對采辦計劃基線參數的最新估計，說明項目的評估結果、單位成本、最新采辦項目進度、費用和性能指標的參數估計、放行標準狀況等。

對于技術風險，試驗與鑒定部門要以技術性能進展報告的形式，向有關決策部門提供試驗與鑒定信息，對設計進展、性能和可靠性等做出評價。在試驗過程中，有關部門應隨著試驗的進展，及時將試驗數據提供給作戰試驗與鑒定的主管部門。在每個試驗階段結束時，負責試驗與鑒定的部門均要正式編寫詳細的研制、作戰和相關試驗情況與鑒定結果。在采辦項目進入生產以前，還應對于試驗與鑒定的結果能否證明經試驗的項目產品或部件在戰斗中的使用效能進行評估。如果試驗與鑒定部門認為作戰試驗與鑒定的工作不充分，或是經試驗的系統在戰斗中不能有效地使用或是不適合，那么就應該根據后續的作戰試驗與鑒定結果，利用試驗與鑒定年度報告，提出對試驗的充分性及采辦裝備作戰性能和適應性的評估結果。

對于采辦項目的費用風險，可以通過單位成本報告的形式隨時掌握。單位成本報告的主要內容包括[2]：

(1) 對項目的單位成本和平均采購單位成本的最新估算；

(2) 合同鑒定后合同成本與進度的主要變化情況。當計劃單位成本或平均采購單位成本的最新估算比當前所批準的計劃單位成本和平均采購單位成本增長的幅度超過了采辦管理部門能夠接受的程度時，費用風險就處于比較高的等級。在權衡來自國家安全、管理體制、承包商能力等各種相關因素后，采辦管理部門可以取消項目，也可以再制定新的費用風險準則，以保證項目的繼續進行。

3 制定技術風險控制機制，嚴格控制或消除采辦中的技術風險

技術風險是航天器裝備采辦過程中面臨的最大風險，是導致進度和費用出現風險的主要原因。美軍在長期的采辦實踐中，探索和使用了許多技術風險的控制手段，最大限度地控制技術風險，從而保證項目的進度以及費用目標的實現。

3.1 采用建模與仿真減少技術風險

建模和仿真是美軍在航天器裝備采辦過程中廣泛采用的技術風險控制手段。通過對采辦過程和采辦環境的建模與計算機仿真，來模仿實際采辦過程的運行狀態及其隨采辦因素變化的規律，可以在相對逼真的環境中對項目可能出現的技術風險進行分析，為風險管理部門對風險進行防護提供有效的手段，從而大大減少航天器裝備的試驗和鑒定費用，使有限的費用集中用于關鍵的試驗與鑒定，以提高試驗與鑒定效益。

美國國防部在其指令中明確提出“應采用建模和仿真的方法來節省時間，降低采辦過程中的風險，提高采辦系統的質量”。例如，美軍在發展新一代軍事衛星時，發布了CVN-21建模、仿真和評估主計劃，指導建模與仿真在采辦中的應用，在生成作戰需求文件和方案精選過程中，都根據實際情況，應用仿真技術進行輔助設計、方案確定等工作。目前，建模與仿真技術已廣泛應用于美軍航天器裝備項目的規劃制定、方案論證、設計分析、試驗與鑒定、運行維護、系統保障以及培訓和管理等階段工作中，有效地減少了系統研制費用，縮短了研制周期，在風險管理中發揮了重要作用。

3.2 利用試驗與鑒定手段發現和消除風險

在研制武器裝備，尤其是高技術含量較大、設計思路較新的航天器裝備過程中，難免存在這樣或那樣的不確定性因素導致技術風險，而試驗與鑒定就是工程技術人員用來發現問題和消除風險的重要手段。試驗和鑒定將用戶要求與系統設計及研制緊密結合，能夠客觀地反映項目信息，并根據已確定的用戶要求度量系統性能，可以評估技術性能和系統成熟度，并判定系統運行是否有效、適當及系統的生存能力。

美軍對這個采辦環節十分重視，認為試驗與鑒定在風險管理中有著重要作用，它可以提供有關風險與減輕風險的信息，提供驗證模型與仿真的試驗數據，確定系統是否具有對付該系統威脅評估中所述威脅的作戰效能、適用性與生存能力，檢驗新技術或者新設計研制因素是否會影響采辦項目的預期質量和實際戰斗力，因此成為美軍航天器裝備采辦決策過程的關鍵因素。

3.3 推行漸進式采辦策略降低技術風險

漸進式采辦是指最初設計的系統部署之后，按照預先規劃產品改進的要求，為實現航天器裝備系統的最終能力，分步驟地完成系統的設計和部署的過程。最初的設計一般不包括新增的能力，這是因為新增能力的風險高，不易和系統其余部分的風險一同解決。因此，開發工作需要分開進行，以便能夠給出更多的時間來完成高風險部分的處置。在技術風險較大的情況下，通過分批次的裝備采購，可以有效減少因采用一個重大的技術步驟對裝備做出重大改進而出現的風險。每個批次都要采用成熟技術是漸進式采辦的基本原則。實踐證明，采用漸進式采辦，不但有效地降低了技術風險，而且可以有效地避免由于技術風險造成進度拖延和成本超概算。2000年后，美國國防部大部分采辦項目開始采用漸進式采辦方式，包括“未來作戰系統”（FCS）、導彈防御系統、空天一體“聯合攻擊戰斗機”（JSF）等大型采辦項目[3]。近年來漸進式采辦已在美國防采辦中發揮出舉足輕重的作用。

4 結束語

美軍采辦風險管理既是航天器裝備項目管理的一個有機組成部分，也是項目管理的一種有效手段和方法。過去，美軍一般把風險管理作為系統工程、費用估算技術的一種手段，可能時也把它作為一項獨立的工作處理，以有別于項目的其他職能。如今，美軍已經把風險管理作為項目綜合管理的一種極其重要的手段，建立了與項目管理融為一體的風險管理組織體系，在項目的全壽命過程中貫穿全風險監控，目的是使參與項目工作的每個人都樹立風險意識，在設計、研制和部署系統時參與風險監控，人人都負起處理風險的責任，從而及時監督、把握風險和有效地降低風險[4]。

由此可見，美軍航天器裝備采辦中的風險監控機制簡單實用，高效易操作，并且與軍隊具體的機構編制和運行體制沒有必然的聯系，通用性強，非常值得學習和借鑒。

（References）

[1]張子丘, 王建平.裝備技術保障概論[M].北京: 軍事科學出版社, 2001

[2]劉占嶺, 徐軍.美軍裝備保障民間力量的運用[J].通用裝備保障, 2002(3): 41-42

[3]李清, 董海.裝備保障信息化的基本特征及其建設[J].軍事學術, 2005(2): 65-67

[4]匡興華, 張亦馳, 等.信息化條件下裝備技術保障的變革[J].國防科技, 2009, 29(4): 13-18