核電工程EPC 總承包項目風險管理分析

曲 川 秦俊榮

（鄭州機械研究所，河南 鄭州 450052）

1 核電工程項目基本任務

核電廠工程項目質量管理是業主和它的合作伙伴在質量方面的組織、指揮、監督和控制活動。這些活動通常包括制定質量方針、目標，進行質量策劃，實施質量控制、質量保證和質量改進。其中質量控制和質量保證是活動的中心環節。為了確保和證明預期的質量要求已經達到或能夠達到，必須按有關規定對程序、方法、條件、過程、物項和服務進行連續的監視和驗證，這就是質量監督。它既屬于質量控制范疇，又屬于質量保證范疇。質量監督的相對獨立性和特殊重要性使它與質量控制和質量保證并列為質量管理的三類主要活動。對整個作業活動的指揮、監督和控制是管理的基本任務。

2 QA、QC、QS的相互關系以及分級

在核電工程項目質量管理的三類活動中，即質量控制（QC）、質量保證（QA）和質量監督（QS）中，QC 是直接針對產品質量的，QS既用于QC 部分，也用于QA 部分。這種雙重性與它相對于監督對象的獨立性是并存的。

作業活動的承擔者是承包商、制造商、設計和施工單位，QC 是這些單位作業的組成部分。QC 在習慣上也簡稱“質檢”，對產品進行直接檢查或試驗，即通過檢驗、觀察或測量等手段，確定材料、零件、部件、系統、構筑物及工藝、程序與設計是否符合規定要求。在作業活動的承擔者內部，從事質量控制的人員必須對實現產品質量無直接的責任關系，即業主、總包商或它們委托的監理公司等。作業活動承擔者的內部QC 和作業活動受委托者的外部QC 構成了完整的QC 體系。核電工程項目的作業活動包括設計、采購與建造三個主要領域，不同領域作業活動的任務范圍與活動方式不同，因而QC的要求與方法有很大差異。

QA 是在業主牽頭由全體有合同關系的伙伴共同承諾和有效實施的對QS 和QC 進行管理和控制的活動，也是對業主自身和全體有合同關系的項目伙伴的組織機構、人員資格、規章程序等的有效性進行全面管理和控制的活動。因此，核電工程項目的QA 體系是一個由業主到各承包商的分層網絡體系，包括QA 大綱的文件體系，QA 組織的機構體系以及QA 要求的分級體系。

QA 大綱的文件體系由大綱概述及大綱程序和技術性的程序及細則（即工作計劃和進度，工作細則、程序和圖紙）兩大類組成。

在業主和承包商的組織機構中必須設置專職的QA 部門，配備專職人員。這樣的部門要有一定的權力和獨立性，QA 專職人員要具備規定的資格。但是，不能把QA 活動理解為僅僅是專職機構與人員的事情，QA 活動是核電工程項目整個組織體系的事情。所以，QA的組織體系與核電工程項目的組織體系是一致的。

QA 是分級別的（level），每一項活動的QA 要求在同一級別中又是分等次的（Grade）。不同物項或服務就可以得到不同程度的控制、驗證、測量和記錄，由此，人們就能對QA 有置信度，又避免過大的成本支出，已達到安全性與經濟性的協調。通常劃分QA等級的原則如下：(1)物項或服務在安全和運行上的重要性；(2)所涉及領域（設計、采購、制造、建造、運行和管理）的成熟性；(3)所涉及領域的復雜性。根據以上原則按一定的方法進行評價，并綜合工程判斷，可以給出物項與服務在不同領域的QA 級別。同一物項（或服務）在不同領域QA 級別可以不同。例如反應堆壓力殼，在設計、制造和管理領域都是QAI級，而在建設領域卻是QAII 級。但是，QAII級的所有活動并非都是2 等。反應堆壓力殼在建造過程中的下列活動QA 要求則是1等：工程考慮、計劃、程序、細則和圖紙的編制，材料和設備的接收、裝卸、儲存、測量和試驗設備控制、過程中的檢查和試驗、不符合項控制的鑒別和文件編制等。

3 核電項目質量驗證活動的三個層次

根據核安全法則的定義，質量最后的驗證是指：為確保物項，過程，服務或文件是否符合規定的要求而進行的審核，檢查，試驗，校核、監查或其他核實并形成文件的工作。驗證的目的是及時揭示有損于質量的情況以便糾正，防止設計或建造階段的差錯到電廠運行時才暴露出來，造成損失。

為了驗證物項或活動的質量，應制定相應的質量要求，作為驗證準則。包括性能、狀態或條件、使用特性等。物項的性能可以通過它的物理、冶金、化學或者尺寸等特性表示。這些特性采用定量的形式，易于測量物項的狀態或條件可以通過溫度、壓力、密度之類的特性來規定，也可以用定量的形式來表示，物項的使用特性可通過速度、出力、消耗量、精度、效率、可靠性、壽命等來規定，也是定量的形式。

驗證包括兩個基本要素：(1)驗證某項質量形成活動的結果符合規定的質量特性要求；(2)驗證在各種質量活動中實施了有效的控制。第一個要素可以簡稱為物項的直接檢查或試驗（即QC）；第二個要素是間接的驗證方法，主要包括對控制體系的審查和監查。直接檢查和試驗屬于第一個層次的驗證，對控制體系的審查和監查屬于第二層次的驗證。

在第二層次的驗證中，審查驗證對象是文件資料，對于作為執行工作和處理問題的依據的各種指導性文件的審查尤其重要，例如對各種大綱、計劃、程序、圖紙、規范書、采購文件、不符合項報告等的審查。審查的范圍可以是整個文件，也可以縮小到僅對文件的一點。審查后要有審查者簽字，以便作為審查的證據和追溯的記錄。審查文件要充分體現有關法規、標準、合同和引用文件的要求，與相關文件的協調性以及是否符合格式要求等方面作出評價，以確定其可接受性。

監查驗證是評價QA 大綱的存在情況，充分性和有效性的一種標準方法。監查的定義是：通過對客觀證據的調查、監查和評價，為確定所指定的程序、細則、技術規格書、規程、標準、行政管理計劃或運行大綱及其它文件是否齊全適用，是否得到切實遵守以及實施效果，而進行審核并提出書面報告的工作。

在第一、二層次驗證的基礎上，還應進行更高層次，即第三層次的驗證，稱之為“管理部門審查”，它是對監查報告、監督報告、不符合項報告、原因調查和糾正措施報告、策略審查、核安全管理的反饋、趨勢分析等文件資料，進行系統的審查，從而對QA 大綱執行的有效性作出全面評價。這是一個單位最高管理層的自我評價，旨在找出妨礙實現質量目標的薄弱環節和管理方面的障礙，以便糾正和改進。驗證還可能由獨立的第三方獨立評價，這種獨立評價活動可根據需要綜合采用前面提及的各種基本驗證活動。

4 結語

以上是核電工程項目質量管理的概貌，在具體實施中，它貫穿核電工程項目的設計、采購、建造等各個領域，一點也馬虎不得，一定要確立“以人為本、安全第一、質量第一”的指導方針，在借鑒國外經驗的基礎上，不斷總結國內的經驗，并不斷提高和創新，為發展我國的核電事業做出貢獻。核電在我國還比較年輕，但是，它必將是有發展潛能的產業。

[1]張曉峰,田新珊,黃彥君,上官志洪,沙向東,王縈.內陸核電廠對水庫環境的影響—以咸寧核電廠為例[J].湖泊科學.2010.(02).

[2]姚仁太.多堆廠址大氣彌漫問題及大氣排放限值的優化規劃問題研究[D].中國原子能科學研究院.2000.

[3]李志國.累積絕對速度（CAV）在核電廠地震危險性分析中的應用研究[D].中國地震局地球物理研究所.2009.