建設(shè)工程項目施工風(fēng)險管理

裴吉星

(1.北京交通大學(xué) 北京 海淀區(qū) 100044；2.中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司 北京 石景山區(qū) 100040)

工程項目施工過程是一個周期長、投資大、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜的生產(chǎn)消費(fèi)過程,所以大量的隨機(jī)因素存在并不斷地變化,必須從思想上確立風(fēng)險意識、重視風(fēng)險問題,對建設(shè)工程施工風(fēng)險進(jìn)行主動預(yù)防和控制,即進(jìn)行工程項目施工風(fēng)險管理。在我國建筑業(yè)中運(yùn)用風(fēng)險管理技術(shù)進(jìn)行投資評估較廣泛,而在建筑工程項目施工中風(fēng)險管理則未被重視。事實(shí)上建筑工程項目施工是高危作業(yè)的行業(yè),國家將其列為與危險化學(xué)品、礦山同等的三大危險行業(yè),為此,須加強(qiáng)建筑工程項目施工階段的風(fēng)險管理工作,提高風(fēng)險管理意識,掌握風(fēng)險識別技術(shù),開展風(fēng)險評估與分析,及時防范和化解風(fēng)險。

1 建設(shè)工程項目施工的風(fēng)險管理

1.1 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別的目的是為了確定對項目有重要影響的風(fēng)險。它是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險識別是指項目施工管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險以及客觀存在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。風(fēng)險識別的過程主要立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測。項目管理中的風(fēng)險識別主要回答以下問題:有哪些風(fēng)險應(yīng)當(dāng)考慮;引起這些風(fēng)險的主要因素是什么;這些風(fēng)險所引起后果的嚴(yán)重程度如何。因此,作為一個優(yōu)秀的項目管理人員,必須掌握以下風(fēng)險識別方法:（1）頭腦風(fēng)暴法:項目成員、外聘專家、客戶等各方人員組成小組,根據(jù)經(jīng)驗列出所有可能的風(fēng)險;（2）專家訪談:向該領(lǐng)域?qū)＜一蛴薪?jīng)驗人員了解項目中會遇到哪些困難;（3）歷史資料:通過查閱類似項目的歷史資料了解可能出現(xiàn)的問題;（4）檢查表法:將可能出現(xiàn)的問題列出清單,可以對照檢查潛在的風(fēng)險;（5）評估表法:根據(jù)歷史經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié),通過調(diào)查問卷方式判別項目的整體風(fēng)險和風(fēng)險的類型。

1.2 風(fēng)險分析與評價

風(fēng)險分析與評價與風(fēng)險識別緊密相關(guān)，是指在定性識別風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析和評價風(fēng)險因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風(fēng)險因素對項目目標(biāo)的總體影響等，達(dá)到更清楚地辨識主要風(fēng)險因素，有利于項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風(fēng)險對項目目標(biāo)的不利影響。這一過程是將風(fēng)險的不確定性進(jìn)行量化，評價其潛在的影響。它的任務(wù)包括：確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率，對項目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如經(jīng)濟(jì)損失量，工期遲延量等；評價所有風(fēng)險的潛在影響，得到項目的風(fēng)險決策變量值，作為項目決策的重要依據(jù)。盡管對風(fēng)險進(jìn)行精確分析是不可能的事情,但仍需要在列出的風(fēng)險類型表中逐項對其進(jìn)行較為粗略的量化分析,并按風(fēng)險影響大小排出一個優(yōu)先級。發(fā)生概率高、損失大、成本高的風(fēng)險是項目中最大的敵人,對這類的風(fēng)險來源在全體項目成員中應(yīng)達(dá)成共識并加以警惕。

1.3 風(fēng)險控制與對策

1.3.1 風(fēng)險回避對策

風(fēng)險回避對策是通過回避項目風(fēng)險因素而回避可能產(chǎn)生的潛在損失。在面臨災(zāi)難性風(fēng)險時，采用回避風(fēng)險的方式處置風(fēng)險是比較有效的。但是在有時，放棄承擔(dān)風(fēng)險就意味著可能放棄某些機(jī)會。因此，某些情況下的風(fēng)險回避是一種消極的風(fēng)險處理方式。通常，當(dāng)遇到下列情形時，應(yīng)考慮風(fēng)險回避的策略：

（1）風(fēng)險事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的項目；

（2）發(fā)生損失的概率并不大，但當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災(zāi)難性的、無法彌補(bǔ)的。

1.3.2 風(fēng)險控制對策

風(fēng)險控制是一種主動、積極的風(fēng)險對策。風(fēng)險控制工作可分為預(yù)防損失和減少損失兩個方面。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。風(fēng)險控制方案應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失和減少損失相結(jié)合。

1.3.3 風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是進(jìn)行風(fēng)險管理的一個重要手段。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是通過某種方式將某些風(fēng)險的后果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人。轉(zhuǎn)移的本身并不能消除風(fēng)險，只是將風(fēng)險管理的責(zé)任和可能從該風(fēng)險管理中所能獲得的利益移交給了他人，項目管理者不再直接面對被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔(dān)保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。

1.4 風(fēng)險后評價

風(fēng)險后評價是針對已實(shí)施或完成的項目進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的分析、檢查和總結(jié),以確定前期的風(fēng)險預(yù)測是否準(zhǔn)確,檢查項目的風(fēng)險對策是否合理和有效率,建立項目風(fēng)險預(yù)測、管理數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。形成可靠的、有用的信息資料,為未來的風(fēng)險預(yù)測、管理及決策提供經(jīng)驗和教訓(xùn)。后評價主要針對項目預(yù)測的風(fēng)險種類、概率分布、選用的分析方法及風(fēng)險的管理對策進(jìn)行驗證性和正確性評價。

2 工程案例

2.1 事件介紹

東直門交通樞紐工程在結(jié)構(gòu)施工完畢，準(zhǔn)備進(jìn)入裝修階段施工時，業(yè)主經(jīng)過與政府協(xié)商，將地下二層一部分車庫與其他業(yè)主的工程進(jìn)行等面積置換，后續(xù)裝修施工由其他業(yè)主的承包商進(jìn)行施工。作為東直門交通樞紐工程總承包商的中鐵建設(shè)集團(tuán)認(rèn)為此事件對整體工程項目的繼續(xù)實(shí)施可能構(gòu)成一定風(fēng)險，于是召集相關(guān)人員進(jìn)行了此事件的風(fēng)險識別、分析、管理。

2.2 風(fēng)險識別

項目部召集各部門負(fù)責(zé)人就此事件進(jìn)行討論，各負(fù)責(zé)人運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法根據(jù)各自多年的工作經(jīng)驗就此事可能對工程施工構(gòu)成的風(fēng)險進(jìn)行識別，合約部經(jīng)理認(rèn)為：按原合同約定需要置換的車庫所有施工項目均應(yīng)由我項目完成，現(xiàn)在結(jié)構(gòu)已經(jīng)施工完畢，裝修工作由其他承包商施工，存在合約風(fēng)險。工程部經(jīng)理認(rèn)為：其他承包商進(jìn)入我項目施工現(xiàn)場進(jìn)行施工，存在施工管理風(fēng)險。

2.3 風(fēng)險分析與評價

各部門負(fù)責(zé)人對識別出來的合約風(fēng)險、施工管理風(fēng)險進(jìn)行進(jìn)一步分析：首先對風(fēng)險事件發(fā)生的概率進(jìn)行分析，需要置換的車庫結(jié)構(gòu)已經(jīng)由我項目部施工完畢，并進(jìn)行了結(jié)構(gòu)驗收，相關(guān)施工手續(xù)資料齊全，合約風(fēng)險發(fā)生的概率中等；其他承包商進(jìn)入我項目施工現(xiàn)場進(jìn)行施工，存在交叉施工，人員、材料、設(shè)備管理難度加大，施工管理風(fēng)險發(fā)生的概率偏大。

接下來對風(fēng)險事件發(fā)生的后果進(jìn)行分析，需要置換的車庫結(jié)構(gòu)已經(jīng)由項目部施工完畢為事實(shí)存在，合約風(fēng)險發(fā)生的后果嚴(yán)重程度不大；相反施工管理風(fēng)險事件一旦發(fā)生后果很嚴(yán)重，甚至影響整個工程的繼續(xù)進(jìn)行。

2.4 風(fēng)險控制與對策

經(jīng)過對合約風(fēng)險、施工管理風(fēng)險進(jìn)行分析與評價，根據(jù)風(fēng)險的大小分別采用不同的方法進(jìn)行控制管理，對于合約風(fēng)險項目部決定采取風(fēng)險控制對策，即降低或消除損失發(fā)生的概率，與業(yè)主以現(xiàn)場簽證的形式將事件描述清楚并經(jīng)過各方認(rèn)可，降低合約風(fēng)險發(fā)生的概率；對于施工管理風(fēng)險由于風(fēng)險事件一旦發(fā)生后果很嚴(yán)重，項目部決定采取風(fēng)險回避對策，將需要置換的車庫范圍與項目部的施工場地完全分隔，由其他承包商獨(dú)立施工，并與之簽訂施工安全協(xié)議，將彼此責(zé)任明確。

2.5 風(fēng)險后評價

在其他承包商進(jìn)場施工后的第10天，其施工現(xiàn)場發(fā)生安全事故，經(jīng)調(diào)查施工場地交接手續(xù)齊全，施工安全協(xié)議簽訂及時全面，本項目無任何責(zé)任，對風(fēng)險進(jìn)行了有效回避。

[1]鐘寧，李靜.工程項目的風(fēng)險管理及其防范.科技咨詢導(dǎo)報，2007 NO.19

[2]陳守科，韋灼彬.建設(shè)項目風(fēng)險管理的發(fā)展方向.建筑經(jīng)濟(jì)，2008年第2期

[3]楊輝麗.工程建設(shè)項目合同風(fēng)險管理的分析.大眾科技，2007.7

[4]竇連輝，林娟.工程項目的全面風(fēng)險管理.科技與管理，2007 NO.4