中國承接軟件外包的技術溢出效應分析

蔡茂森 顧麗瓊 同濟大學

在各國快速發展軟件產業的進程中，既有美國這種以強大的軟件研發能力，不斷開發具有自主知識產權的通用產品的發達國家，也有印度這種以軟件服務、軟件出口為主，通過低成本、高質量成為世界軟件加工基地的發展中國家；中國同樣高度重視軟件與信息服務外包產業發展，如何增強軟件外包的技術溢出效應，是一個值得重視的問題。

一、中國軟件外包服務的發展現狀

中國的軟件外包產業發展始于20世紀80年代，雖然起步時間較晚，但充分利用后發優勢，從簡單的軟件技術服務轉向價值鏈高端，近幾年保持著高速增長的態勢。

2008年對于軟件外包產業來說是比較艱難的一年，由于金融危機的影響導致全球外包訂單有所減少、人民幣升值、勞動力成本上升等原因，對中國軟件外包業的發展造成了一定的沖擊。但是金融危機給中國的軟件外包業帶來危機的同時，也存在一些轉機。中國軟件外包的發包商主要來自日本，而且所從事的服務業比較分散，中國對日軟件外包還有較大的市場空間，在人力成本、管理成本等方面也仍具優勢，中國軟件外包受到的沖擊有限。而印度軟件產業收入中美國占據約60%，且大約三分之一來自金融業，受到的沖擊較大。并且，在全球經濟危機背景下，中國經濟表現出較大的彈性，對于跨國企業來說仍具吸引力。此外，考慮到人民幣升值導致外包業務利潤降低，軟件外包企業會關注并大力開拓國內外包業務，以提高抗風險能力。

2008年雖然全球經濟都有所下滑，但我國軟件產業整體保持快速增長的態勢，累計完成軟件業務收入7572.9億元，同比增長29.8%，增速比去年同期高8.3個百分點。據工信部公布的數據顯示，2008年我國軟件與信息服務外包產業規模達到1567.7億人民幣，同比增長為41.2%。2009年1-6月，我國軟件產業實現業務收入4270.2億元，同比增長22.7%。1-6月我國軟件出口83.4億美元，同比增長47.4%，其中軟件服務外包出口 9億美元，同比增長64.5%，出口保持較快增長，在全球經濟低迷的情況下，服務外包回升加快。

越來越多的國際發包商開始關注和投入中國市場，同時，不同于印度的軟件業主要以出口導向型為主，中國軟件市場的特點決定了中國軟件的內需市場極具發展潛力，這也是中國軟件業可以大力拓展的領域。這些都顯示出中國軟件與信息服務外包產業良好的發展態勢和廣闊的發展前景。

二、中國軟件外包技術溢出的表現途徑

承接國際軟件外包可能會帶來正的技術溢出效應，具體表現在：

（一）技術示范效應

示范效應是指，由于東道國不斷模仿和學習跨國公司先進的生產理念和管理技術，其技術水平逐漸接近跨國公司的先進水平。跨國公司在東道國設立附屬離岸研發機構，將先進的技術、管理理念帶入東道國，通過技術示范效應，提升東道國的整體技術水平。Reddy在1997年對位于印度的 32家跨國公司研發機構進行研究，結果顯示43.8%的外資研發機構執行較高層次的研發活動，使印度的軟件外企技術受益非淺。到20世紀90年代后期，印度企業開展的軟件業務復雜程度不斷提高，如今在一些大的應用系統上甚至具備了和美國IBM等公司正面競爭的能力，積累了自己的軟件和應用技術。

UNTCAD2004年對中國的一項企業調查表明，目前開展本土研發投資的受訪企業達到30%多，2005-2009年間計劃開展本土研發投資的受訪企業超過60%，這一數據比美國還要高。在中國，跨國軟件公司的技術研發層級也在不斷提升，使本土軟件研發技術人員有機會接觸到全球領先的軟件技術。以微軟公司為例，1998年11月5日，微軟公司投巨資在北京成立微軟中國研究院（現為微軟亞洲研究院），已經培養了一批本土的高級軟件人才。并有多項技術成功轉移到微軟公司的核心產品當中，如Office XP、Office System 2003、WindowsXP。這一戰略投資顯示了微軟公司對中國及整個亞太地區經濟發展潛力的巨大信心，對中國的信息產業發展也產生巨大的推動作用。

（二）人力資本流動效應

人力資本流動是技術溢出效應外溢的重要途徑。跨國公司在中國的軟件外包項目，甚至設立研發機構進行軟件開發和設計，需要我國優秀的人才一起合作研發。跨國公司不僅將優秀的技術人員和管理人員輸入中國，還給本土企業員工提供學習機會，為了使他們更有效的完成外包項目，對員工進行專業培訓，幫助他們了解世界先進技術和產品。

在跨國公司工作的先進技術人才和管理人員離開跨國公司進入我國企業后，將他們掌握的一流技術和管理經驗帶入企業。在跨國公司進入的初期，可能有些本土優秀人才進入跨國公司工作，產生本土人才流失的現象，但是長遠來看，會有效提升本土企業的科研能力。而且還有越來越多的外籍技術人員向我國企業流動，也讓我國企業更接近國際先進水平和標準。例如，北京軟件外包的最大市場是日本，有一百多家公司承接日本的軟件外包。NEC在北京有三家軟件公司，每年 15%的人才向中方企業流動，150名以上優秀員工跑到本土公司形成骨干。北京信威通信技術股份有限公司自主開發的SCDMA技術的誕生，開創了無線通信領域“中國創造”的先河，而信威公司的創始人陳衛和徐廣涵是兩位海外學子，研究團隊也有多名海外歸國人員，很多都是在跨國軟件企業工作過的企業管理人員或技術人員。

（三）產業集聚效應

承接國際軟件外包還可以通過產業集聚產生技術溢出效應。在產業園區內，政府投入大量資金進行基礎設施的建設和提供政策扶持，具備良好的公共基礎設施和良好的產業環境。由于相關產業企業集聚，園區內相關產品齊全，各類產品搜索成本較低；大量的企業集聚不僅容易吸引風險投資關注，也有利于投資者做出正確的投資決策；在軟件技術園區內，大量優秀人才形成人才庫，人員在園區內流動，為人才搜索節約成本。

UNCTAD的研究發現，印度的軟件外包大多是在少數城市的軟件技術園區實現的。其中最著名的就是班加羅爾軟件科技園區，現在是全球第五大信息科技中心和世界十大硅谷之一，是軟件外包產業發展最成功的地方。中國同樣擁有十大基礎設施完善的最佳服務外包園區，僅大連軟件園入園企業數量超過500家，是國內軟件出口額最大、外資企業比例最高的軟件園區。全國前十大軟件出口企業全部在大連市設立了分支機構；東軟、華信、海輝三家本地企業連續幾年排名全國軟件出口前三位。2008年，上海浦東軟件園的園區企業軟件營業收入145億元、軟件出口7億美元以上，單位面積產出在國內同類園區中名列前茅。園區內入駐200多家軟件企業，從業人員達1.1萬人，包括花旗軟件、財匯信息等國內外知名企業落戶園區。這些園區基礎環境（硬環境）、服務環境（軟環境）、產業環境、人才環境和成本環境等方面都處于國內領先水平，軟件和信息服務業基地的引領、示范、集聚與輻射效應已經展現出來。

（四）產業關聯效應

從后向關聯產業看，跨國公司進入中國市場后，為了確保軟件承接商能夠達到跨國公司的技術標準，勢必通過提供產品相關信息和技術指導、提供培訓等方式，提高其技術水平和管理水平。中國軟件企業由此獲得了向跨國公司學習、模仿其先進技術和管理經驗的機會，從而促進自身產品質量和生產工藝的提高。而且，當這些軟件企業向其他國內生產商提供相關產品時，便間接將先進技術在更廣泛的范圍內進行擴散。

從前向關聯產業來看，越來越多的跨國公司開始關注中國市場，跨國公司在中國的子公司向當地企業提供高品質的中間產品及優質服務，將先進的軟件應用到中國客戶的商務運作中，提高他們的生產效率，跨國公司的先進技術和管理理念沿著產業鏈縱向擴散。例如，惠普2002年在上海成立了惠普全球軟件服務中心。目前，惠普軟件與信息服務外包業務基本上分四類：第一類是軟件研發業務；第二類是業務流程的服務外包；第三類是IT基礎設施服務外包；第四類是企業IT支撐服務中心，惠普在大連和重慶分別設置了一個全球呼叫中心，它為惠普的客戶提供售前和售后的全球技術支持服務。

三、中國軟件外包發展的相關建議

第一，強化財政支持。印度十分注重通過財政支持促進軟件業發展，其企業在國內沒有營業稅、所得稅，企業唯一需要負擔的是員工的個人所得稅，可以說極小的稅收負擔給企業成長提供了良好的環境。借鑒印度的成功經驗，在稅收方面，我國應對承接軟件服務外包的企業提供更大程度的優惠。目前一些優惠和補貼政策較復雜，只有大企業符合條件可以申請，應該給予小型企業更多優惠鼓勵政策。尤其要提供更多的財政支持，比如外貿發展資金、外貿專項貸款，鼓勵符合條件的服務外包企業申請使用中小企業國際市場開拓資金。

第二，推進軟件園區建設。軟件園區的產業集聚化是技術溢出效應產生的重要途徑之一。目前中國已有十大軟件園區，園區內的基礎設施條件一流，已具備了一定的產業發展環境。在此基礎上，要繼續加強軟件園區建設，將國家和各地區推動軟件業發展的各項優惠政策落實到位，充分發揮軟件園區的集群化優勢，鼓勵和引導軟件企業集群化發展，使軟件園區成為推動國家軟件產業發展的中堅力量。

第三，搞好知識產權保護。在法律、法規方面，相關知識產權保護雖然已經制定了一系列的法律、法規，但是目前的力度仍不夠大，盜版現象嚴重，使國外發包商對我國軟件產業存在疑慮，影響了我國軟件企業在國際上的外包競爭力。政府應該進一步完善保護知識產權的法律體系，強化知識產權保護的宣傳工作，提高中國民眾的知識產權保護意識，為加大力度打擊盜版以減少盜版的發生，為企業技術創新和知識產權保護提供良好的環境。

第四，提升企業競爭力。CMM/CMM I評估用于評估軟件機構的發展能力，深具權威性，這是中國軟件企業產品能獲得國際公認的有效途徑。我國通過認證的軟件企業還比較少，不同的企業應該根據自身的能力和水平進行不同等級、不同類型的認證。我國軟件外包企業應該注重技術創新，加快企業核心技術的建立，要提高自身軟件開發流程管理能力，尤其是大型軟件開發項目的質量控制和交付能力保證。只有迅速擴大企業規模，提升企業競爭力，才會有更多企業獲得國際認證的機會。

第五，加快人才培養與儲備。軟件開發的成本中70%是人力資源，人才對軟件業發展的重要性可見一斑。我國的軟件人才結構呈現兩頭小、中間大的“橄欖型”，不符合產業需求的是“金字塔型”結構。從軟件人才質量的需求角度看，針對不同級別的人才需求采取不同的對策。高端人才是在先進企業中干出來的，而不是現有的院校中培養出來的。吸引海外留學人員歸國，特別是吸引許多直接留在海外跨國公司就職的優秀人才，是一個主要途徑。同時，我們要加快培養軟件中級人才使其成長為高級人才，增加軟件人才的儲備，這也是軟件企業應認識到的責任。▲

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