略論羅爾斯《正義論》的思想成因及現實意義

陶 琳

（北京物資學院 法政系，北京 101149）

略論羅爾斯《正義論》的思想成因及現實意義

陶 琳

（北京物資學院 法政系，北京 101149）

《正義論》是羅爾斯的心血之作。它是討論有關社會公平正義基本結構的正義理論。我國正處在構建社會主義和諧社會的歷史時期，公平和正義是社會主義和諧社會的本質特征。梳理《正義論》的理論框架及思想成因，對于我們探討、維護與實現公平正義的和諧社會具有重大的現實意義。

羅爾斯；正義理論；和諧社會；現實意義

約40年前，美國著名政治哲學家及倫理學家約翰·羅爾斯出版了他的《正義論》(1971)，從公平正義入手，全面系統深刻地論證了自由與公平、個人與國家、機會與結果等廣泛的社會政治及道德問題，力圖為現代西方社會重建“公平正義”的道德基礎。他的學說，對西方政治哲學、道德哲學產生了重要的影響，引發了西方學界的廣泛討論，至今不衰。

一 羅爾斯《正義論》的理論框架及思想成因

《正義論》一書共分為三編九章。第一編“理論”討論正義的內涵、歷史發展、作用等等；第一章“作為公平的正義”是更為簡要的概述；第二章談正義的原則，第三章“原初狀態”則敘述原則的證明方法。第二編“制度”主要是考慮正義原則的應用，分析如何用第一編確定的正義原則來剖析社會政治制度、經濟制度和公民生活，涉及到人們社會生活的具體層面。第四章“平等的自由”討論第一個正義原則；第五章“分配的份額”討論第二個正義原則。第六章“義務與職責”，討論由兩個正義原則帶來的義務和職責，即用于個人的道德原則。這是羅爾斯作為一名學者提出的解決西方社會矛盾、沖突的方法策略，反映出羅爾斯高度思辨的正義觀的社會意義和實踐意義；第三編“目的”探討倫理和道德領域中的主題。在第七章“作為合理性的善”提出了一種較原初狀態中更充分的善理論。第八章“正義感”考察一個組織良好的社會里的成員如何獲得一種正義感，以及這種情感的不同力量。第九章“正義的善”討論作為公平的正義和作為合理性的善是否一致。這一編好象與他的正義原則稍微疏遠一些，可是羅爾斯認為這一部分相當重要。如果不考慮這一部分，關于正義的理論會被人誤解。因為，一種正義原則在一個社會中是否運行，關鍵是人們能否接受并相信它。如果社會中沒有對于正義需要與認同的文化環境，一種正義原則就不可能被接受。這一編在整個理論中非常重要，不可或缺。

羅爾斯的正義理論具有特色的地方，是他假設了處在“無知之幕”的原初狀態中人們可能作出的選擇，由此出發推出正義的兩條根本原則。

第一原則稱為自由原則，“每個人對與其他人所擁有的最廣泛的基本自由體系相容的類似自由體系都應有一種平等的權利”[1]p61。也就是每個人都在最大程度上平等地享有其他人相當的基本的自由權利。這一原則保證了人們享有平等的自由權利。羅爾斯認為正義的核心就平等,在他看來，正義即公平，公平則指社會權利、利益的公平分配。羅爾斯把社會成員所承擔的責任、義務和享有的權利統稱為基本利益。自由原則是羅爾斯正義論的首要原則。第二條原則稱為差別原則，即“社會的和經濟的不平等應這樣安排，使它們①被合理地期望適合于每一個人的利益；并且②依系于地位和職務向所有人開放。”[1]p61。它大致適用于收入和財富的分配,要求社會利益和經濟利益的不平等分配應該對處于社會最不利地位的人最有利。這條原則實質是要求國家應對社會成員的社會經濟差別予以調節，使之最大限度地善待最差者的地位。在這兩條原則中，自由原則是首要原則，差別原則建立在自由原則基礎上。只有在貫徹自由原則的前提下，才能貫徹差別原則，不能以犧牲前者滿足后者。

這兩條原則實質是一個問題的兩個方面。自由原則關注的是自由的過程，差別原則關注的是自由的結果。差別原則是對自由原則在實施過程中形成的差距的不斷修正，以確保自由原則的徹底貫徹。

羅爾斯的正義論追本溯源可以在古希臘柏拉圖、亞里士多德那里找到它的源頭，但有區別。柏拉圖和亞里士多德的正義強調的是社會秩序，認為正義體現為國家和諧的秩序。而羅爾斯強調的是人的自由平等，認為人的自由是正義的核心。他的思想可以看作是古代正義思想在社會發展中經過長期的演變，經由近代資產階級啟蒙主義思想的繼承和發展而來。羅爾斯的正義論繼承了啟蒙時期自由主義這一傳統，并修正和發展了啟蒙主思想家的正義思想。

柏拉圖和亞里士多德的正義思想,強調個人對國家秩序的服從。而17－18世紀的啟蒙時期盧梭的社會契約論之后，以霍布斯為代表的君主專制論強調以國家力量限制個人自由；以洛克、孟德斯鳩為代表的有限政府論，是以個人自由排斥國家干預。后者發展到19世紀初的功利主義哲學家那里，則強調“管得最少的政府是最好的政府”。功利主義的代表人物邊沁、密爾認為，追求功利是人的本性。個人利益是真實的，社會利益是虛構的，社會利益是個人利益的總和。最大限度的追求個人利益就會帶來全社會的繁榮。因此他們主張對個人經濟社會生活采取放任主義或不干涉原則。

羅爾斯則認為，個人和社會有對立和沖突的一面，可是也有矛盾統一的一面。當個人享有充分自由的時候，勢必造成人們在政治經濟生活中的差別和不平等，產生利益沖突。這就意味著他們無法充分享有個人自由權利。而羅爾斯提供的解決這一矛盾的途徑和方法，就是一方面實施自由原則，保證人們平等的自由權利；在此基礎上實施差別原則，通過國家來調節不斷產生的矛盾，使在社會利益和經濟利益的分配中處于社會最不利地位的人獲得足夠的權利和保障。羅爾斯主張分配應該既是正義的，也是有效率的。這種“效率”是“帕累托最優”（Pareto optimality），也稱為帕累托效率、帕累托改善，是博弈論中的重要概念，并且在經濟學，工程學和社會科學中有著廣泛的應用。帕累托最優的定義：帕累托最優是指資源分配的一種狀態，在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使某些人的處境變好。達到“帕累托最優”則意味著，一個系統或結構其中一個元素的變動一定要引起其他元素的變動。也就是說這個系統或結構的資源得到了最高效率的配置和運用。

1950年羅爾斯在普林斯頓大學獲道德哲學博士學位，博士論文“一種倫理學知識基礎的研究：參照對品格的道德價值的判斷來考慮”，嘗試提出一種反基礎論的倫理學論證程序。他后來在正義理論中使用的反思的平衡的基本證明方法即源于此。日本倫理學家川本隆史認為，羅爾斯的反思的平衡，是原理與判斷之間相互協調、最終一致的過程，具體表現為“正義的兩個原理”與“深思熟慮的道德判斷”互動統一的過程。[2]p141反思的平衡是一種確定道德觀念合理性的方法，是將理論與直覺互動。原初狀態、兩個正義原則就是通過反思的平衡而達到的重要成果。契約的方法本質上也是反思的平衡的方法，或者對他人的觀點與自己的觀點加以平衡，或者將理論的觀點與直覺的常識觀點加以衡；羅爾斯對兩個正義原則的幾次修正就是綜合并反復運用這些方法的結果。無知之幕和原初狀態則是契約的方法和反思的平衡方法的限制條件，它保障了后兩者的公正性和廣泛性，防止了狹隘性。反思的平衡則是契約的根基，也是契約的最后階段。

在羅爾斯這里,正義被看成有理性的人自由選擇的結果,是人們在原初狀態中簽訂契約的目標。羅爾斯在《正義論》中多次說，人們的理論觀點往往最初來自于他們的道德直覺。他認為，正義論精確地說來，它是有關道德情愫的理論，道出了支配我們的道德力量，或者更具體地說，支配我們的正義感的原則。他認為我們應該把正義論看成是一種起指導作用的框架，影響我們的道德感受能力。

從個人經歷上來說，羅爾斯母親是活躍的女性主義者，在關注平等等問題上，對他的影響要比父親大。而他父親是成功的稅務律師和憲法專家，對于社會問題的關注，自然會有耳濡目染的影響。羅爾斯七、八歲時，他的兩個弟弟先后被他傳染染病病逝，而他自己卻幸免于難，這件事對他的心身造成了打擊，他的口吃可能也是因此加重。他后來在《正義論》中所表達的對先天和后天不幸的弱者的關懷，在有些學者看來，多少與此有關。

羅爾斯雖家境富裕，但年少時已感受到社會種族及階級的不平等，例如他觀察到黑人白人孩子不能和就讀同一學校，不能互相交友，黑人生活環境惡劣等等。羅爾斯大學畢業后加入軍隊參與太平洋對日作戰，羅爾斯的普林斯頓的同屆同學，死了17人，他卻又一次幸免于難。一般認為，這些經驗對他的思想都產生了影響。

從社會背景上說，《正義論》醞釀的年代，美國正是一個動蕩不安的年代，自由主義受到極大挑戰。50年代朝鮮戰爭、麥卡錫掀起的反共浪潮；60年代古巴導彈危機、越南戰爭與反越戰運動、民權及黑人解放運動、新左派及嬉皮運動、以及貧富差距造成的社會矛盾等等都成為令人矚目的問題。這些都對西方自由民主政體及資本主義制度提出了嚴重的質疑與根本的挑戰。社會正義、基本人權、資源的公平分配及貧富懸殊問題等，成為各個運動最關心的政治議題。美國社會處在一種危機之中，各種關系亟待調整。而羅爾斯《正義論》中所探討的平等自由、公正機會、分配份額、差別原則等問題，以一種理論的方式提出了一些解決問題的途徑與建議，給這個危機中的社會帶來希望。所以著作一經發表就引起巨大關注與討論。

60年代，羅爾斯反對越戰，但不主張罷課，仍堅持講課，反對把政治活動引入課堂。羅爾斯畢生研究正義理論、政治哲學、但卻幾乎不涉及實際政治。他實際上也不以《正義論》的框架來看待當前的事件。他的正義理論作為一個虛擬的理論設計，并不是僅僅是為了對實際問題給出直接答案，而是在抽象的層次上探討社會基本結構可能采用的正義原則。羅爾斯與現實的社會政治事件保持了相當的距離，他是在一個更深的層次上關懷政治。這是很重要的貢獻。

二 研究羅爾斯《正義論》的現實意義

《正義論》從醞釀到出版，跨時20多年。它集英美近年來政治和道德哲學發展之大成，探討有關社會基本結構的正義問題，繼承西方契約論和自然法傳統，試圖代替現行功利主義。雖然面世多年來引起多方爭論與質疑，其中最著名的是諾齊克的批判。可是我同意有些學者的意見，即他們“誤解了羅爾斯的論證”。他們可能“提出了一種替代方案的大致輪廓，但并未削弱羅爾斯的理論”。[3]p103

馬克思主義認為功利主義的理論誤區之一是“合成說”，即把社會利益當作個人利益的總和，認為整個社會利益隨著個人利益的增加而增加。羅爾斯實際上同意這一批評。在羅爾斯看來，一個社會組織不可能對其成員的欲望體系作出類似的統一、體味和估價，因此，功利主義把個人原則推廣為社會原則是完全行不通的。

羅爾斯關于自由與平等相矛盾的思想以及解決這一矛盾的兩個正義原則，對于我們中國特色社會主義建設，有著很強的借鑒和啟迪意義。自由和平等的矛盾在任何社會形態里都是必然存在的，不僅在資本主義社會有深刻的表現，在我們社會主義社會里亦是如此。尤其我們正在進行經濟政治體制的改革，隨著經濟生活市場化、政治生活民主化的進程不斷向前發展，個人和社會的矛盾也隨之在更廣泛的層面以更復雜的形式表現出來。為了保障公民個人充分享有政治經濟的自由權利，又保持社會的長治久安，使我國成為高度民主和法制的國家，必須合理確立個人和國家之間的關系，建立合理的政府管理制度。這樣的政府，既不壓制和漠視個人正當權利與利益，也不是功利主義者主張的極端放任自由的最小的政府。羅爾斯在《正義論》中關于自由與權利、公平與效率等關系問題闡述，使我們對于理解政府干預的尺度與必要，為我們建立政府和個人較為合理關系，提供了值得深思與借鑒的模式；也為我們看待個人自由與社會平等、發展民主與加強法治、政府干預與對個人的保護等一系列重大社會問題提供了具有啟迪意義的指導原則。

《正義論》所研究社會正義的基本結構，討論了兩個正義原則中體現的制度優先于個人原則，正義原則優先于功利原則。這有助于幫助我們理解建設中國特色社會主義過程中，在轉型時期出現的各種社會問題。改革開放30年，社會建設取得了巨大的進步，國民生產總值躍居世界前列。然而收入差距加大，貧富懸殊；教育機會不公平，發展不均衡；社會保障不健全等，對社會的穩定造成影響，對改革開放的成果形成新的考驗。由改革開放初期，我們重點反對平均主義，強調貫徹按勞分配原則，提倡效率優先，到黨的十七大報告提出“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重公平”，這是具有歷史意義的重大轉變。在經濟水平發展到一定階段之后，對于公平與效率的關系的重新審視，對于正義原則與功利原則哪種優先的考慮，對個人自由的保障與對基于差別原則的社會福利保障機制的思考，越來越得到重視與調整，這些都與羅爾斯的理論構想有內在的契合。

改革開放以來，我國社會建設取得了很大進步，社會事業有了很大發展，城鄉居民的衣食住行用水平不斷提高，享有的公共服務明顯增強。但是，也要看到，在經濟快速發展的同時，社會建設相對滯后。黨的十七大報告指出，必須在經濟發展的基礎上，更加注重社會建設，著力保障和改善民生，努力使全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫、老有所養、住有所居，推動建設和諧社會。構建和諧社會就是要化解社會矛盾，解決社會問題，使社會比較均衡、穩定與持續地發展。

胡錦濤總書記在十六大后的多次重要講話中指出：實現社會和諧，始終是人類孜孜以求的社會理想，也是馬克思主義政黨不懈追求的社會理想。構建社會主義和諧社會，是我們黨從全面建設小康社會，開創中國特色社會主義事業新局面的全局出發提出的一項重大任務，適應了我國改革發展進入關鍵時期的客觀要求，體現了廣大人民群眾的根本利益和共同愿望。

構建社會主義和諧社會的戰略思想，實際上是對是馬克思主義科學理論的繼承、豐富和發展。而公平和正義是社會主義和諧社會的本質特征；維護與實現公平和正義是和諧社會的本質要求。胡錦濤總書記還指出：公平正義，就是社會各方面的利益關系得到妥善協調，人內部矛盾和其他社會矛盾得到正確處理，社會公平和正義得到切實維護和實現。公平和正義是勞動人民群眾孜孜追求的社會理想和目標。建設和諧社會，也就意味著把公平正義作為社會建設的基本目標之一。在這種歷史時期，再次深入了解羅爾斯的正義理論，探討其中的社會理想與可行方案，對于我們的時代，具有非常重要的現實意義。

[1]約翰·羅爾斯(何懷宏,何包鋼,廖申白譯).正義論[M].北京:中國社會科學出版社,2003.

[2]川本隆史(詹獻斌譯).現代思想的冒險家們——羅爾斯正義原理[M].石家莊:河北教育出版社,2001.

[3]喬德蘭·庫卡塔斯,菲利普·佩迪特(姚建宗,高申春譯).羅爾斯[M].哈爾濱:黑龍江人民出版社,1999.

D091

A

1673-2219（2010）12-0109-03

2010－09－01

陶琳（1969－），女，湖南岳陽人，北京物資學院副教授，北京大學哲學碩士，主要從事哲學、倫理學研究。

（責任編校：張京華）