探討主題標引中文獻類型的處理

翟 軍 （國家圖書館 北京 100081）

在文獻主題標引過程中經(jīng)常涉及文獻類型的問題。由于文獻類型在主題標引中可作為主體面、通用面和文獻類型面，所以哪些文獻類型可以作為主體面和通用面、哪些文獻類型只能作為文獻類型面是編目工作每天都要面對的問題。在實際工作中，一些編目人員誤認為文獻類型只能著錄在文獻類型面，而當遇到一些以文獻類型為研究對象的在編文獻時，就無從下手；一些編目人員不知道文獻類型是如何劃分的，因此在進行主題標引時，對于哪些文獻類型的主題詞應該著錄在主題分析塊的$a子字段、哪些文獻類型的主題詞應該著錄在主題分析塊的$x或$j子字段感到很困惑，以致標引結果混亂的現(xiàn)象時有發(fā)生。由于文獻類型的繁雜、多樣及區(qū)分方法各不相同，為便于研究，本文從文獻類型的劃分入手，對主題標引中的相關問題進行分析。

1 文獻類型的劃分[1-2]

1.1 按文獻的載體

文獻是信息知識內容與物質載體的統(tǒng)一體，隨著近年文獻數(shù)量的快速增長，文獻的載體也不斷推陳出新。回顧歷史可知，從殷商時期的龜甲獸骨、銘文青銅，商代的木書竹簡，東漢的紙張結冊，至今日的光電磁化材料，都屬于文獻的具體物質載體。通過系統(tǒng)的歸納，文獻按載體可分為書寫型文獻、印刷型文獻、縮微型文獻、機讀型文獻、視聽型文獻、電子網(wǎng)絡文獻六大類。

1.2 按文獻的加工形式

文獻加工是對所藏分散的無組織的原始文獻進行加工并使之濃縮化、有序化工作的總稱，是建立文獻數(shù)據(jù)庫必不可少的文獻前期處理工作。文獻加工形式主要有著錄、標引、規(guī)范以及題錄、簡介與文摘的編制。根據(jù)文獻加工的不同程度可將文獻劃分為零次文獻、一次文獻、二次文獻和三次文獻。

1.3 按文獻的出版形式

文獻作為文化傳播的工具，按照其出版形式，主要可分為圖書、報紙、期刊和特種文獻等。

1.4 按文獻的閱讀對象

文獻按出版的閱讀對象，主要分為科研型文獻、學習和教學型文獻、普及型文獻等。

2 主題標引中關于文獻類型的幾種情形

文獻類型多種多樣，劃分的標準也不盡相同。編目人員在編目工作中要了解這些劃分標準，根據(jù)需要從不同方面選擇不同的劃分標準和詞匯，揭示文獻主題，分析文獻類型，正確給出主題組配標引關系式。

按照文獻主題標引規(guī)則，主題都是由一定的主題因素構成的，主題因素一般可歸納為：主體因素、方面因素（限定因素）、空間因素、時間因素、文獻類型因素。這些主題因素常被稱作文獻主題標引的5個面，即主體面、通用面、位置面、時間面和文獻類型面。《文獻主題標引規(guī)則 GB /T3860-2009》將主題標引的次序規(guī)定為：主體因素－方面因素－空間因素－時間因素－文獻類型因素，在CNMARC格式中分別用子字段$a、$x、$y、$z、$j表示[3]。因此，編目人員在選取相應的文獻類型主題詞對文獻進行主題標引時，需要考慮如何選用作為主體因素的文獻類型、作為通用因素（方面因素）的文獻類型、作為主題次要因素（包括空間因素、時間因素、文獻類型因素）的文獻類型。由于作為空間因素和時間因素的文獻類型較為確定，所以本文僅針對作為主體因素、通用因素和文獻類型因素的文獻類型進行探討。

2.1 作為主體因素的文獻類型

主體因素體現(xiàn)文獻主題內容。將文獻主題內容作為研究對象，具有檢索意義，在主題標引中必不可少。在CNMARC格式中的主題分析塊用子字段$a和$x表示。文獻標引工作中常見的作為主體因素的文獻類型有：印譜、書信集、詩集、散文集、小說集、文史資料、檔案資料、光盤、唱片等。

例1：《二十世紀上半葉中國唱片初探》一書中論述了20世紀上半葉中國唱片的歷史蹤跡。其中，文獻類型“唱片”是研究對象，應作為主體因素著錄在$a子字段；“出版工作”、“中國”、“20世紀”分別為主體因素（主題復分）、空間因素、時間因素，應分別著錄在$x、$y、$z子字段。具體著錄如下：

6060 $a唱片$x出版工作$y中國$z20世紀

例2：《一對小兔子：胡適夫婦兩地書》一書中收入了胡適夫婦的200余封來往信件。其中，“胡適”是主體因素，用子字段$a表示；“書信集”是研究對象，也是主體因素，標引時作為有檢索意義的文獻類型，用子字段$x表示。具體著錄如下：

6060 $a胡適$f（1891-1962）$x書信集

2.2 作為通用因素的文獻類型

通用因素是作為對主體因素的修飾、補充而設置的，有的可作為檢索點，在CNMARC格式中的主題分析塊用子字段$x表示。文獻標引工作中常見的用作通用因素的文獻類型有年譜、試題、習題、報告、題錄、文摘等。

例3：《大學英語六級考試模擬試題》一書中收入答題技巧、模擬試題、聽力原文等內容。該書的主體因素是“英語”，用子字段$a表示；“試題”是對主體因素起補充、修飾作用的文獻類型，作為通用因素著錄在$x子字段，具體著錄如下：

6060 $a英語$x高等學校$x試題

例4：《心電圖報告書寫規(guī)范》一書中介紹了書寫心電圖報告的內容、格式、方法及注意事項。該書的主體因素是“心電圖”，用子字段$a表示；“報告”是對主體因素起補充、修飾作用的文獻類型，作為通用因素著錄在$x子字段；“書寫規(guī)則”也是通用因素，用子字段$x表示，具體著錄如下：

6060 $a心電圖$x報告$x書寫規(guī)則

2.3 作為文獻類型因素的文獻類型

當文獻類型不作為研究對象也不需要建立檢索點時，應根據(jù)主題標引的需要，選用一些在主題標引工作中經(jīng)常出現(xiàn)的文獻類型作為主題標引的文獻類型因素，在CNMARC格式中的主題分析塊，用子字段$j表示。常見的文獻類型有：

（1） 供閱讀用的教科書、論文集等 包括教材、教學參考資料、自學參考資料、升學參考資料、學習參考資料、講座、文集、選集、會議資料、普及讀物、通俗讀物、兒童讀物、少年讀物、青年讀物、課外讀物、語言讀物、圖集、圖譜、攝影集、畫冊等。

例5：《與黨員談十七大精神》一書是高舉中國特色社會主義偉大旗幟，學習落實黨的十七大精神的黨員學習材料。其中，“中共十七大（2007）”是研究對象，作為主體因素著錄在$a和$f子字段；“文件”作為通用因素著錄在$x子字段；“學習參考資料”是對主體因素和通用因素的補充，是文獻類型因素，不需要作檢索點，著錄在$j子字段，具體著錄如下：

60112$a中共十七大$f（2007）$x文件$j學習參考資料

（2） 供參考用的工具書等 包括字典、詞典、百科全書、年鑒、年報、年表、年刊、手冊、技術手冊、指南、名錄、縮寫本、單行本、學報等。

例6：《全國主要進出口企業(yè)名錄：2008》一書收錄了2008年全國范圍內近1.5萬家進出口企業(yè)的信息。其中，“進出口貿易”、“工商企業(yè)”是研究對象，作為主體因素著錄在$a子字段；“中國”、“2008”是對主體因素的限定，屬于空間、時間因素著錄在$y、$z子字段；“名錄”是對主體因素的補充，屬于文獻類型因素，著錄在$j子字段，具體著錄如下：

6060 $a進出口貿易$x工商企業(yè)$y中國$z2008$j名錄

2.4 文獻類型在主題標引組配關系中的屬性轉變

從以上分析可以看出，文獻類型可以作為主體因素、通用因素、文獻類型因素，但是有些文獻類型作為研究對象時，可以作為主體因素，而有些則作為文獻類型因素。例如，年鑒、百科全書、文摘等既可以作為主體因素，也可以作為文獻類型因素；而選集、手冊、普及讀物、自學參考資料等只能作為文獻類型因素。

例7：下列每組中，上排數(shù)據(jù)的文獻類型是作為研究對象標引并作為主體因素出現(xiàn)的，具有檢索意義，用$va子字段表示；下排數(shù)據(jù)的文獻類型是作為文獻類型因素標引的，不具有檢索意義，用$j子字段表示。

6060 $a年鑒$x編輯工作

6060 $a煤炭工業(yè)$x企業(yè)集團$y淮南$z2007$j年鑒

6060 $a百科全書$x出版工作

6060 $a動物$j百科全書

6060 $a文摘$y美國$z現(xiàn)代

6060 $a會計學$x研究$y中國$z1979-1999$j文摘

例8：下列文獻類型是只能作為文獻類型因素標引的，不具有檢索意義，用$j子字段表示。

6060 $a散文$y中國$z現(xiàn)代$j選集

6060 $a機械設計$j手冊

6060 $a自然科學$j普及讀物

6060 $a英語$x高等教育$j自學參考資料

3 文獻類型因素在主題標引中的現(xiàn)存問題

3.1 文獻類型因素在主題標引中存在差異

目前，針對一些詞匯能否作為文獻類型因素著錄在$j子字段，有些觀點認為，紀事本末體、編年體、紀傳體、史料、中文、英文等屬于文獻類型因素，應該用$j表示，因為這些詞雖然既可以作為主體因素又可以作為通用因素和文獻類型因素，但是在標引實踐中這些詞匯作為研究對象的機會較少。而筆者認為，紀事本末體、編年體、紀傳體、史料、中文、英文等不屬于文獻類型，而是編纂體例和文種，如果不是主體因素，不應該用$j表示，而應該用$x表示。

例9：

做法一

6060 $a清代$x歷史$j史料

6060 $a物理學$j英文

6060 $a中國歷史$x史籍$j紀傳體

做法二

6060 $a中國歷史$x古代史$x編年體

607 $a北京$x地方史$x史料

6060 $a原子物理學$x概論$x英文

3.2 詞義中含有文獻類型的主題詞標引

在主題規(guī)范詞表中，常有一些主題詞的詞義中含有圖集、選集、資料等文獻類型因素，如書信集、詩集、散文集、文史資料、檔案資料等，是主體因素與文獻類型因素組成的復合詞。由于其詞性已經(jīng)發(fā)生了變化，所以不能再按照文獻類型因素著錄在$j子字段，而應該按照主體因素或通用因素著錄在$a或$x子字段。

例10：

6060 $a散文集$y中國$z現(xiàn)代

6060 $a檔案資料$y中國$z清代

6000 $a曾國藩$f（1811-1872）$x書信集

6060 $a古典散文$x散文集$y中國

607 $a青島$x地方史$x檔案資料$j圖集

3.3 文獻類型主題標引中常見錯誤分析

在文獻類型主題標引過程中，編目人員由于對文獻類型認識不清，不知道文獻類型是如何劃分、在實際標引工作中怎么使用，在標引過程中經(jīng)常出現(xiàn)混淆主體因素、方面因素（限定因素）、文獻類型因素的標引錯誤。例11-13分析了在文獻類型主題標引中出現(xiàn)錯誤的原因。

例11：《期刊編輯》一書

錯誤做法：6060 $a編輯工作$j期刊

由于編目人員沒有弄清圖書研究的主要內容，錯把此書理解為是一本專門研究“編輯工作”的期刊，把“期刊”作為文獻類型因素著錄在$j子字段。實際上，該書的主題是關于“期刊的編輯工作”，“期刊”是研究對象，應該作為主體因素，著錄在$a子字段。

正確做法：6060 $a期刊$x編輯工作

例12：《漢冶萍公司》一書

錯誤做法：60102$a漢冶萍煤鐵廠礦公司$j檔案資料

這是把“檔案資料”作為文獻類型因素，認為研究對象只有團體名稱，是錯誤的。因為實際上該書的研究對象是“漢冶萍煤鐵廠礦公司的檔案資料”，所以公司名稱和“檔案資料”都應該作為主體因素。

正確做法：60102$a漢冶萍煤鐵廠礦公司$x檔案資料

例13：《谷林書簡》一書

錯誤做法：6060 $a書信集$y中國$z現(xiàn)代$j選集

“書信集”是由“書信”和“選集”組成的一個復合主題詞，“書信集”中已經(jīng)包含“書信”和“選集”，所以沒必要再重復標引文獻類型因素“$j選集”。

正確做法：6060 $a書信集$y中國$z現(xiàn)代

綜上所述，文獻類型是主題標引過程中不可缺少的環(huán)節(jié)，它構成了主題的完整性，為讀者了解文獻主題內容、更好地利用圖書館資源提供了方便。為了保證文獻標引工作的準確性、專指性、一致性、完整性，筆者根據(jù)自己長期從事主題標引工作的實踐并結合主題標引理論，針對文獻類型在主題標引中經(jīng)常出現(xiàn)的混亂現(xiàn)象和模糊概念給予闡明和探討，以為規(guī)范文獻類型的主題標引工作提供參考。

[1]李躍珍.信息檢索與利用[M].杭州: 浙江大學出版社,2006.

[2]吳賢奇.現(xiàn)代文獻信息檢索[M].南京: 東南大學出版社, 2007.

[3]GB/T3860-2009 文獻主題標引規(guī)則[EB/OL].[2010-03-01].http://www.docin.com/p-47679934.html.