青海省裝備制造業系統技術創新效率測度研究

青海省裝備制造業近幾年發展速度非常迅速。以全部國有及國有控股工業企業主要經濟指標統計。2002年，金屬制品業企業單位數9家，實現工業總產值6689萬元，平均每個企業工業總產值743.2萬元;普通機械制造業企業單位數6家，實現工業總產值17405萬元，2900.8萬元;專用設備制造業企業單位數8家，實現工業總產值11186萬元，平均每個企業工業總產值1398.25萬元;交通運輸設備制造業企業單位數8家，實現工業總產值4696萬元，平均每個企業工業總產值587萬元;電氣機械及器材制造業企業單位數5家，實現工業總產值5861萬元，平均每個企業1172.2萬元。到2007年，無論從企業企業數量還是企業規模都有不同程度的增長，以通用設備設備制造業為例，2007年每個企業平均實現工業增加值16013萬元。

但是，總體來看，青海省裝備制造業在青海省工業企業中所占的比重在呈逐年下降的趨勢。同樣以國有及國有控股工業企業主要經濟指標為例，2002年青海省實現工業總產值169.4559億元，工業增加值65.8584億元，裝備制造業工業總產值占工業總產值比重為2.7%，到2007年這一比重將為1.7%。從這一相對指標來看，在青海省工業發展速度較快的情況下，青海省的裝備制造業卻呈現出逐漸萎縮的態勢，這對青海省的裝備制造業發展極為不利。本文對青海省裝備制造業的創新效率進行測度，試圖分析出青海省裝備制造業技術創新的關鍵之所在。

一、指標的選擇

為了綜合放映青海省裝備制造業系統技術創新水平，本文用技術創新投入指標和技術創新產出指標進行分析。技術創新投入指標有RD人員和RD經費，技術創新產出指標有專利申請數、產品銷售利潤、工業增加值和產品銷售收入。工業增加值是指工業企業在報告期內以貨幣形式表現的工業生產活動的最終成果。建立增加值統計，可以反映工業企業的投入、產出和經濟效益情況。產品銷售利潤指企業銷售產品和提供勞務等主要經營業務收入扣除其成本、費用、稅金后的利潤。所以我們將工業增加值和產品銷售收入作為測度技術創新產出的補充標準，以有效構建青海省裝備制造業系統技術創新效率測度的指標體系。其中，技術創新指標:RD人員用X1表示，RD經費用X2表示;技術創新產出指標:專利申請數用Y1表示，產品銷售利潤用Y2表示，工業增加值用Y3表示，產品銷售收入用Y4表示。

二、研究方法

在研究過程中我們依據指標體系法建立青海省裝備制造業系統技術創新效率分析評價模型，以青海省裝備制造業系統技術創新資源作為投入，創新效果作為產出，應用所選取的指標建立模型進行投入產出比較，綜合分析青海省裝備制造業系統技術創新效率。青海省裝備制造業系統技術創新效率模型為

Ei=Yi / Xi

其中

Yi=λ1Yi1+λ2Yi2+λ3Yi3+λ4Yi4

Yi為青海省裝備制造i行業技術創新產出綜合指標;Yij為青海省裝備制造業i行業技術創新產出單項指標;j=1，2;λ1，λ2，λ3， λ4為4項技術創新產出指標的權重。

Xi=δ1Xi1+δ2Xi2

Xi為青海省裝備制造i行業技術創新投入綜合指標;Xi1，Xi2表示青海省裝備制造i行業技術創新投入單項指標;δ1，δ2表示2項技術創新產出指標的權重。

通過對上述Yi和Xi的計算可以分別求出青海省裝備制造業各行業技術創新投入綜合指標和技術創新產出綜合指標，進而得出青海省裝備制造業技術創新投入產出比，即技術創新效率值Ei，根據Ei值的大小可以比較青海省裝備制造業各行業技術創新效率的差異，Ei值越大，表明裝備制造業技術創新效率越高。

模型的運算中首先需要解決兩個問題:一是各指標量綱不同，不能簡單相加的問題;二是如何選取各指標的權重，即如何決定某個因素起作用有多大的問題。針對以上兩個問題，可以采用主成分分析(Principal component analysis ，PCA)法由指標實測數據之間的內在聯系自動生成各指標的權重。PCA的最大優點和優勢在于其客觀性，能夠為指標賦權提供一種科學的解決方案。

PCA法(主成分分析法)是通過研究指標體系的內在結構關系，將多個指標問題化為少數指標問題的一種多元統計分析方法，即把原來多個指標轉化為一個或幾個綜合指標，并且這些少量的指標之間能夠包含原來多個指標的絕大部分信息，目的在于簡化統計數據并揭示變量間的關系。其優點在于確定的權數是基于數據分析而得出的綜合指標之間內在結構關系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標之間相互獨立，減少了信息的交叉。

三、實證分析

為了對青海省裝備制造業技術創新效率進行定量比較和評價，本文應用《青海省科技統計資料》及《青海省統計年鑒2008》中制造業7個行業2007年技術創新投入產出指標的統計數據進行實證測算，具體數據如表1所示。

對青海省裝備制造業7個行業的上述2項技術創新指標和4項產出指標分別進行主成分分析。利用SPSS13.0統計軟件data reduction功能中principal components，以標準化處理后的數據作為新的數據輸入，分析計算各原指標間的相關系數。相關系數矩陣是對稱矩陣。系統因子分析程序能夠直接得出相關矩陣的特征值和特征向量。

系統求解的相關系數矩陣的特征值與方差貢獻率如表2所示。

Extraction Method: Principal Component Analysis.

由表2知:F1的方差貢獻率為74.72%。這里只選用第一主成分作進一步分析。青海省裝備制造業技術創新投入指標的特征向量如表3所示。根據表3寫出各投入指標的第一主成分的表達式如下:

F1=0.864X1+0.864X2

用前述公式，計算各投入指標權重如表4所示。

類似青海省裝備制造業技術創新投入指標的計算方法，可以計算得到技術創新產出指標的相關系數矩陣特征值、方差貢獻率以及權重，如表5和表6所示。

運用模型分別計算青海省裝備制造業各行業技術創新投入綜合指標Xi、產出綜合指標Yi，以及技術創新投入產出比Ei。具體計算結果如表7所示。

通過對青海省裝備制造業各行業技術創新效率Ei的比較分析可以發現:

青海省裝備制造業技術創新效率的行業差異非常明顯，創新效率最高的是普通機械制造業，遠高于行業平均創新效率0.225。該行業技術創新投入五年來，其RD人員平均投入為104.2人，RD經費內部支出平均217.66萬元，專利申請數平均為21.2件，產品銷售利潤平均為16021.6萬元。相對于其它行業而言，其技術創新效率最高。

儀器儀表及文化辦公用設備制造業、交通運輸設備制造業的技術創新率較低，原因在于，這兩個行業的創新投入的基數較大，但其具有很大的發展潛力，應該繼續加大投資，不斷提高其技術創新效率。

電子及通信設備制造業發展最差，無創新投入，但有產出，對青海省裝備制造業的發展無影響。

四、建議

雖然，青海省裝備制造業創新效率最高的是，但并不能說明青海省普通機械制造業創新效率在全國方面有優勢。第一，普通機械制造業在裝備制造業中作為最為傳統的產業，由于其自身的長期積累，具備一定的優勢是必然的。第二，青海省在新興產業技術創新方面并不是很好，尤其是國家扶持的高新技術產業，應該是一個缺憾。總體來看，青海省裝備制造業創新水平、創新效率都比較低，基于此，提出以下建議。

一是對現有技術開發機構進行重組，集中優秀人才，充實必要的試驗檢測手段，創建國家級技術中心，培育和完善為中小企業服務的技術支撐體系，使技術中心成為科技創新主體。二是要以技術中心為載體，開發一批對行業具有帶動作用的重點產品和解決一批關鍵技術，加快科研成果的產業化進程，形成以科技促發展的良性循環。三是積極推進企業信息化建設，提高核心競爭力。突出以信息技術和高新技術改造提升技術裝備，重點研究和推廣能夠推動行業進步和可持續發展的關鍵技術，現代管理技術的提高，全面提高企業對市場的適應能力。

我個人認為，引創結合的創新模式是落后者趕超先進者的一種經濟可行的模式，適于中國大多數企業的發展現狀。但這種模式也是一種過渡模式，中國要發展成為制造業強國，終究要走向自主創新模式。因此，青海裝備制造業創新模式應采用“引創結合、自創為主”的技術創新模式。特別是對于那些經濟力量較為雄厚的大型企業集團，應建立起積極主動的技術創新模式，從而使企業在更高的起點上參與國際競爭。而對于規模較小的企業，更適合與技術引進，這樣才能為進一步創新奠定基礎。

參考文獻:

[1]王子龍.《中國裝備制造業系統演化與評價研究》 科學出版社(2007)

[2]殷醒民.《制造業結構的轉型與經濟發展》 復旦大學出版社(1999)

[3]朱高峰.《全球化時代的中國制造》 社會科學文獻出版社(2003)

(作者單位:青海大學財經學院)