優化中國高校教師的科研績效評估體系研究

摘要:針對高校教師這一特定職業，在目前部分高校針對教師科研績效評估采用“工作定額制”的背景下，進行高校教師科研績效評估體系的優化研究。首先對目前部分高校教師科研績效評估的現狀進行剖析，并指出存在的問題;接著從評估指導思想、現行評估體制、學科差異性等角度進行了原因探索;最后提出針對高校教師科研績效評估的優化對策。

關鍵詞:高校教師;工作定額制;科研績效評估

中圖分類號:G645文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)18-0238-02

高校教師績效評估的觀念由來已久，目前部分高校采用的“工作定額制”是將組織目標分解成若干的子目標和小目標，然后按量化要求進行績效評估，最后兌現獎懲。因此，對教師的行為起到激勵的作用，增強了教師的競爭意識，促進了學校的管理科學化和規范化。但是，由于高校教師工作的特殊性，導致教師工作成果難以量化、難以設定有效的指標進行準確的測量等原因，導致實施的過程困難重重，因此優化科研績效評估體系迫切需要解決。

一、高校教師的科研績效評估體系存在的問題

由于教師的勞動是一種能夠創造價值的復雜腦力勞動，這就要求在進行教師績效評估系統的研究和設計時要充分考慮到教師職業的特殊性和勞動的復雜性。盡管“工作定額制”已在許多高校實施了一段時間，但多數是在走過場，沒有太大的成效，存在著諸多問題。

1.評估指導思想缺乏戰略性。各高校推行的教師“工作定額制”的指導思想有所相同，有的是基于本校的長遠發展和對學術興榮的責任感和使命感，把科研工作好壞放在對教師績效評估的首要方面進行規劃和執行，有的則更傾向于注重教學，而只把科研工作作為其以后發展的一個重要方面來把握，還有些對教師基本上無科研任務要求，甚至部分高校對教師進行績效評估的決策權集中在少數校領導手中，在對教師進行績效評估時主要基于領導集團利益進行考量?？偟膩碇v，現行的高校教師績效評估的指導思想缺乏戰略導向性，不利于高校的長遠發展。

2.評估方法存在不足。實行科研“工作定額制”主要是為了充分調動高校教師的科研積極性，鼓勵教師科學創新，不斷促進科學知識的發展，實際上是把定性的教師科研成果數量化，這種方法主要參照了企業人力資源管理中組織成員工作績效的評估方式。但是，在評估過程中，大部分高校采取表格打分、手上統計匯總的情況，統計上作耗時費力，效率較低，另一方面，評估主體對評估標準認識上的不統一、評估客體出于某些因素的考慮而提供不客觀的材料、對評估客體提供的評審材料不認真核實，使得某些數據含有一定的水分都使定量評估存在誤差。

另外，評估指標和評估周期的選擇不當也都會對評估結果產生影響。

二、高校教師科研績效評估中存在問題的原因探析

中國高校教師科研“工作定額制”已經得到了廣泛推行，但是在學校的實際評估實踐中卻遇到了各種各樣的問題，究其原因，綜合來看主要有如下幾個方面的因素:

1.評估指導思想功利化。在中國多數高校教師科研績效評估的過程中，行政化傾向表現比較嚴重，單純地把教師科研評估簡單歸結為發表文章、申請項目的數量，把評估變成行政管理的手段和工具。這種主觀認識上的偏頗導致評估過程重數量輕實質，也使很多教師為了評估去寫文章和拉項目，使評估喪失了其本身的意義。

2.現行評估體制行政化?？冃гu估理論認為，績效評估指標體系的設計必須符合組織的發展目標，才能改善組織成員的績效水平，促進組織的長遠發展。這就要求學校根據自己的不同發展階段不同時期的總體戰略目標及具體的客觀環境有針對性地設計績效評估指標體系，但是中國許多高校做不到這一點。原因在于，中國高校的管理體制主要是沿襲行政管理的體制，高?，F行的領導體制是書記領導下的校長負責制。從建國以來，高校是被作為政府機關的附屬單位來管理，政府的教育行政體系深入到高校內部，高校自身也形成了行政模式來組織和運轉，這就形成了中國高校行政主導的管理體制。這種由行政主導缺乏教師參與的教師科研績效評估，在評估標準和評估政策的制定上表現出追求效益和效率的最大化。

3.評估忽視學科差異性。不同學科和其學術研究有其自身特殊的規律性，不能采用統一的科研量化評估體系和標準對所有學科研究進行評估。如理工類學科的科研大多為應用技術研究，科研成果轉化率高，直接經濟效益高，申請發明專利多，評估指標易于量化;而社會科學學科的研究評估涉及價值判斷、歷史判斷和性質判斷，需要時間的沉淀和歷史的評估，不能用單一的量化標準進行評估。不同學科的學術研究都具有各自的獨特性，以同一種評估標準來統一評估不同學科的研究成果，難以實現評估的客觀、公平和公正。因此，不能簡單地要求從事應用學科研究的學者像從事基礎學科研究的學者那樣發表很多論文，也不能要求從事基礎學科研究的學者像從事應用學科研究的學者那樣有多少科研成果的轉化和產生多少經濟效益。

三、優化高校教師科研績效評估的對策選擇

針對如上問題和原因，本文提出如下對策:

1.績效評估體系設計中指導思想的確定。照高校發展戰略類型的不同，中國高校大致可以分為四種類型:研究型、教學開發型、專業特色型和效益型。第一種是研究型高校，一般是學科齊全的綜合性大學，但其學科并不都是一流水平的，其個性主要表現為擁有不同的優勢學科，應確立以學科建設為龍頭，帶動學校發展整體上臺階的戰略思路;第二種是教學開發型高校，其特點是以教學為重心，積極開展科學研究，應要求科研工作服從于學校的教學工作，而且科研工作的重點，也要根據社會發展的實際需求，以應用型科研項目為主;第三種是專業特色型高校，它旨在根據學校的發展基礎和現實條件，立足于校情，確立為某些熱門專業培養優秀人才的戰略目標;第四種是效益型高校，其重點在于依托優勢學科，發展特色產業，走產學研協調發展的辦學道路，從而形成人才培養、科學研究、產業開發的協調發展。

2.高?？蒲谢顒右幝傻暮侠戆盐?。由于中國高校以上的四種分類，各自的發展目標及所承擔的科研任務是不相同的，因此以一個統一的標準進行評估教師科研是不合適的，高校在進行教師科研評估時，應根據高校自身發展需要、學科門類及教師科研活動規律，針對不同類型、不同學科的科研活動進行分層、分類評估。

在評估的過程中，首先應注意高校類型差異和學科差異，這在客觀上要求高校應多層次開展科學研究。其次要鼓勵教師參與政策制定，這樣讓教師充分感受到了教師作為主體地位的尊重，有利于教師科研工作積極性的發揮。

3.績效評估體系設計中評估方法的選擇。每一種評估方法都有其自身的優點和缺點，本文提出目標管理法比較適合高等學校教師的績效評估。目標管理法是使管理活動圍繞和服務于目標中心，以分解和執行目標為手段，以圓滿實現目標為宗旨的一種管理方法。

在學校實行目標管理法來進行高校教師績效評估可采用如下具體操作方法:首先明確學校的總體戰略目標，無論是總體戰略目標還是具體目標，必須是明確的、可行的、有挑戰性的、具體的和可以驗證和計量的，學校戰略目標一般分為教學目標和科研目標;其次分解學校的最高戰略目標。學校的最高戰略目標確定后，就必須結合本高校辦學實力、辦學特色、辦學規模、發展方向、政策環境、學校外部環境等因素將總發展目標的信息傳達給各個院系，院系再根據教師為總目標所負的責任和義務將院系目標分解到每位教師。院系的每位老師，都要在學校總體戰略目標和院系目標的導向下，知曉各自工作的具體職責和標準并制定達成目標的具體計劃，同時制定執行計劃中的績效評估標準;接下來的環節是績效評估，在目標管理的過程中，對照設定的目標和績效評估標準，分階段對教師完成任務的情況作出具體的評估，最后檢查調整。通過績效評估，教師找出自己實際工作績效與預定目標之間的差距，緊接著就必須分析這些差距的原因，并且通過調整自己的工作方法等手段，致力于縮小乃至消除上述差距，努力達到自己的目標，同時也促成院系乃至學?？傮w目標的實現。

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Optimize our College Teachers Performance Evaluation System of Scientific Research

TIAN Zai-lan

(Guangzhou Auto College of South China University of Technology， Guangzhou 510800，China)

Abstract: Under the circumstance of some colleges and universities adopting “job quota system” to evaluate teachers， this paper researches on college Teachers’ optimize system performance evaluation.Firstly， it analysis the current performance evaluation of scientific research and points out the problem; secondly， it gives the reasons from several aspects such as the guiding ideology， the current assessment system and the differences between subjects; finally the paper proposes countermeasures to optimize the system.

Key words: College teachers; job quota system; research performance evaluation