推動產業技術創新戰略聯盟構建提升我國自主創新能力

專家簡介

李新男 研究員，科技部政策法規司巡視員，兼任北京市政府科技政策顧問;內蒙古自治區政府科技政策顧問。曾任中國科技促進發展研究中心副主任，兼任國家科技評估中心副主任。目前是中國科學學與科技政策研究會副理事長、科技管理專業委員會主任，中國軟科學研究會常務理事，中國民營科技促進會常務理事，清華大學中國科學技術政策研究中心理事。曾獲原國家科委科技進步一等獎、二等獎，山東省科技進步一等獎。1998年被授予國家突出貢獻專家稱號，并享受國務院特殊貢獻津貼。

“產業技術創新戰略聯盟”，是一種全新的產學研結合模式，或者說是產學研結合模式的創新。

“產學研結合”的再認識

產學研結合的歷史可以追溯到世界工業化進程的前端。這種形式隨著新技術革命的興起日益活躍，在技術創新實踐和創新成果產業化過程中，得到了各國政府的普遍政策支持。

我國在實施自主創新戰略、推進國家創新體系建設過程中，明確提出要把建立以企業為主體、以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系作為突破口。其根本目的在于增強國家自主創新能力，其關鍵在于確立企業技術創新的主體地位，而實現的路徑又在于以市場為導向、采取產學研相結合的方式。這既是基于“企業創新能力普遍不足”國情的必然考慮，也是借鑒國際成功經驗的選擇。

企業在技術創新活動中不能發揮主導作用，直接制約了我國自主創新能力的提升。國家整體創新能力不足、自主創新成果少，對外技術依存度在60%以上;國家戰略產業發展的關鍵技術難以突破，大量的科研成果無法直接轉化為現實的生產力。大多數企業發展仍處于依靠資源消耗進行外延式擴張狀態，使我國經濟發展無法突破人口、資源和環境三大制約，無法轉變經濟增長方式，走上依靠創新的發展道路。企業技術創新活動的不足，導致我國在全球經濟分工體系中處于劣勢地位，無法在全球競爭中獲得優勢和主動權。所以，只有促進企業成為技術創新主體，才能從根本上解決我國自主創新能力的提升問題。

確立企業技術創新的主體地位，并不意味著排斥其他社會技術創新要素的作用。而是要以企業為中心，整合各種技術創新要素，聚集到社會財富的創造過程。技術創新活動需要有各種技術創新要素互相影響配合。企業作為技術創新主體，需要吸收大學、科研機構和社會其他技術創新要素，才能不斷更好、更快地增強創新能力。世界工業化、現代化歷史都表明，新產業的興起、新興國家的強盛，都依賴于一批企業在技術創新上的突破和商業化的運用。但這些企業成功的背后也都可以看到學和研的要素。我國現實中由于體制的原因，大量的創新力量游離在企業之外，企業擁有的創新能力較為薄弱，因此確立企業的技術創新主體地位更須運用產學研相結合的思路。

實踐中，“產學研相結合”會有各種層次的需求。政府要加強這項工作，必須遵從市場經濟規律，從自身的功能定位出發，把產學研相結合作為國家戰略性措施予以部署。因此，加強產學研結合工作，必須加強頂層設計和統籌協調，創新體制機制，發揮各部門作用，形成合力;必須突出重點，著眼國家重點產業技術創新需求，集聚和整合技術創新要素，以達到提升產業及國家核心競爭力的目的;必須堅持以企業為主體，以市場為導向的推進產學研結合的思路，牢牢抓住確立企業技術創新主體地位這個核心，把產學研結合的基點放在企業技術創新的需求上，放在企業生存與發展的需求上，運用市場經濟機制，引導社會技術創新要素聚集到產業持續創新鏈上，以實現行業乃至國家核心競爭力提升的目的。

國際產學研發展趨勢與借鑒

1、技術創新的深入發展呼喚新的風險分擔機制。隨著科學技術的日益交叉和融合，技術創新的復雜性、艱巨性、長期性在增大，企業所需的投入成本在增大，面臨的技術創新風險也越來越大。一方面，企業追求技術領先，如只注重內部的研發活動，就會降低對突破性技術及市場發展的敏感性和反應。另一方面，一旦突破性技術出現，往往使通過其他技術路線開展的創新活動陷入困境，或毀于一旦。如個人PC機的出現導致王安電腦公司破產，IBM曾一度陷入困境。從而建立有效的創新風險與成本分擔機制，已成為企業技術創新過程中的新趨勢。

2、為應對技術及市場快速變化，合作創新成為主流。隨著全球知識產權競爭的加劇，技術創新的規模、速度與范圍不斷擴大，技術與市場的復雜性與不確定性不斷提高，企業技術創新面對的技術、經濟問題越來越復雜，企業很難完全依靠自身力量有效地把握技術創新的不確定性。企業面臨著巨大機會的同時，也面臨著巨大的風險。摩托羅拉“銥星計劃”的失敗在于市場的風險，而日本投資幾十億美元開發基于模擬信號的高清晰電視失敗的例子則在于技術發展方向上的把握錯誤，都說明了這一點。這導致企業積極尋求建立多種協作創新的模式，通過合作提高技術創新的效率與有效性。合作創新正成為歐、美、日企業應對技術創新的不確定性與市場不確定性的主要措施之一。

3、企業技術創新外源化要求建立更為持續有效的產學研創新聯盟。在知識多樣化、分散化及知識產權市場有限的條件下，創新者從相同技術源獲得收益的能力不同。內部研發不再是唯一的技術源。在內部研發能力基礎上，有效吸收和利用外部技術源，可以實現低成本與高收益的創新。國際經驗表明，先進技術不是企業成功的充分條件，只有在有效的戰略框架下，建立有效的制度與組織結構，維持有效的外部聯系，才能保證企業的持續創新。

總之，技術創新活動對技術創新要素組合方式不斷提出創新要求，需要各自結合國情在實踐中不斷完善和創造。

推動產業技術創新戰略聯盟構建的目的

產業技術創新戰略聯盟是我國產學研結合實踐和探索中產生的一種新型的技術創新組織形態。凝練提出“產業技術創新戰略聯盟”這種模式，是科技部、財政部、教育部、國務院國資委、中華全國總工會、國家開發銀行等六部門在做了大量調查研究的基礎上，總結國內產學研結合實踐，借鑒國外經驗而形成的結果。聯盟前冠以“產業技術創新”，這6個字是一個完整的定語，缺一不可，既表明了聯盟工作任務的定位，也表明了這一組織模式的創新，是為了適應通過產學研結合來有效整合技術創新資源、構建產業技術創新鏈、提升國家自主創新能力的需要。

多年來，在部門、地方的積極推動和社會有關方面的共同努力下，我國產學研結合工作在促進科技與經濟結合，推動企業技術進步等方面取得了良好成效。實踐表明，產業技術創新是一項復雜的系統工程，更需要產學研之間建立長期、持續和穩定的合作關系。我國技術創新能力總體上較弱，需要產學研各方發揮各自優勢，形成技術創新合力。推動產業技術創新戰略聯盟構建要著重解決三方面突出問題:一是產學研結合缺乏戰略層面的持續合作問題;二是產學研結合組織形式松散，合作過程缺乏利益和信用保障機制問題;三是技術創新成果商業化的渠道還不暢通的問題。發布《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》(國科發政[2008]770號，以下簡稱《指導意見》)，推出聯盟這種契約型組織形式，是促進產學研之間在產業技術創新層面建立具有法律約束力的合作關系，解決信用和利益保障問題;通過圍繞產業技術創新鏈這種合作關系的建立，打通技術創新成果大規模產業化應用的渠道，實現科技與經濟緊密結合;通過對優勢企業、大學、科研院所的有效組合，打造擁有自主知識產權、知名品牌和具有較強國際競爭力的、并能夠引領產業技術創新的航空母艦和聯合艦隊，支撐國家核心競爭力。

縱觀國內外產學研結合的發展實踐，產學研結合根據不同的需求，方式有多種多樣，采取聯盟的方式是產學研結合的一種方式;聯盟基于不同的目的和需要，也存在各式各樣的類型，六部門提出的產業技術創新戰略聯盟應該說是眾多聯盟中的一類。六部門提出的聯盟的定位是產業技術創新，是由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。與其他類型聯盟相比，具有幾個顯著特點:一是有明確的技術創新產出目標(技術、產品、工藝生產線、標準等等)，任務分工和責、權、利清晰，而非停留在意向性的合作;二是聯盟成員以法人身份依據合同法及有關法規建立契約關系，受到法律的約束和保障;三是聯盟以成員的共同技術創新需求為基礎，主要解決的是產業技術創新的問題，不是個別企業技術問題。

戰略意義與政府工作定位

推動產業技術創新戰略聯盟構建和發展對建設創新型國家有著十分重要的意義。通過聯盟這種有效形式可以把活躍的企業技術創新需求和高等院校、科研機構的科技資源、人才資源有機結合起來，并引導產學研的技術創新方向與國家戰略利益相結合。第一有利于集成產學研各方優勢，針對國家重點產業發展的緊迫需求和技術瓶頸，實現共性關鍵技術與核心技術的突破，加快技術創新成果的商業化運用，直接推動產業結構優化升級，提升產業核心競爭力，支撐國家整體的自主創新能力。第二，組建戰略聯盟有利于促進政府對企業技術創新支持方式的轉變，改革和完善科技計劃實施機制的需要。在新的形勢下，政府對企業技術創新的支持方式必須符合WTO規則和市場經濟的要求，符合公共財政的要求。產業技術創新戰略聯盟是產學研利益共同體，引導得當，更能體現國家重點產業長遠發展的利益，符合國家戰略目標，可成為政府支持企業技術創新活動的重要載體。第三創建產業技術創新聯盟有利于深化科技體制改革，充分發揮轉制院所和高校在行業技術創新中的支撐和引領作用。應用開發類院所在完成企業化轉制、改制之后，如何在提升產業核心競爭力和國家自主創新能力中持續發揮技術優勢，是深化科技體制改革有待破解的關鍵問題。組建產業技術創新戰略聯盟，將為轉制院所在支撐和引領行業技術進步中，發揮技術和人才優勢提供重要舞臺;為其以市場為導向，整合社會創新要素，取得產業核心技術的突破，確立在行業中的技術引領地位提供可能，同時也將為技術創新成果的大規模快速商業化運用提供保障，從根本上解決科技與經濟脫節問題。

政府在促進產學研結合，以及產業技術創新戰略聯盟構建工作上的要定位于“推動”。一是立足于聯盟各方的共同需求，遵循市場經濟規則，不搞行政干預、不搞“拉郎配”。只有關乎共同的生存發展，聯盟成員才會有內在的合作動力機制。二是考慮到當前我國正處于計劃經濟向市場經濟轉軌階段，為彌補市場缺陷，政府有必要發揮協調引導、牽線搭橋的作用，并通過營造政策環境、資源配置等方式推動聯盟構建，所以“發揮政府引導作用”作為推動聯盟構建的基本原則之一。三是聯盟應運用市場經濟規則，也就是以合同法可以保護的契約形式建立合作關系。《指導意見》中提出的構建聯盟應具備的6個基本條件實際上都是強調契約的合規性，提出了聯盟協議所應具備的基本內容。

推動產業技術創新戰略聯盟構建的主要方式

基于上述考慮，推動產業技術創新戰略聯盟構建的方式可概括為兩個方面三項措施:一方面是通過規范聯盟協議加以引導。提出了構建的基本條件，編寫聯盟協議參考文本等，引導產學研各方在聯盟的組織形式下建立長期、持續和穩定的合作關系。另一方面，發揮科技計劃資源配置的引導作用。一是依托各類科技計劃中產學研結合有基礎的項目，推動聯盟的形成;二是根據國家重點產業和戰略性產業以及區域支柱產業發展需求，通過新的資源配置，積極引導產學研各方按照《指導意見》精神構建聯盟。鼓勵各地方圍繞區域支柱產業積極構建聯盟。今后國家重大產業科技創新活動將會更多地委托符合《指導意見》所規定條件的聯盟承擔。“十一五”后兩年，將調整資源配置結構，形成推動聯盟的計劃資源，“十二五”期間，還將修改完善科技計劃管理辦法，明確對構建聯盟的推動力度。

推動產業技術創新戰略聯盟構建中要把握好幾個關系，并需在實踐探索中明確和完善。

關于聯盟與政府的關系。聯盟由企業、大學、科研機構或其他組織機構等獨立法人，根據自愿原則，立足共同需求，按市場經濟規則，以契約形式結成的合作開發共同體。不需要政府批準。以其符合國家利益的行為爭取政府支持。政府主要發揮協調引導作用，營造有利的政策和法制環境，推動產學研組建的聯盟符合國家戰略目標或區域支柱產業發展的需要，而不行政干預聯盟的組建和發展。

關于聯盟與行業協會的關系。聯盟與有關行業協會在產業技術創新工作方面可能會存在許多共同點，但行業協會追求的是行業交流與合作的廣泛性，成員之間的關系松散;協會可牽頭組織聯盟，在推動構建上發揮積極的作用，但不等同于聯盟。而聯盟作為產業技術創新組織，有明確的產出目標和責任分工，建立的契約合作關系有法律約束。

關于聯盟與企業的關系。首先，企業是具有獨立法人地位的經濟實體，聯盟不是獨立的法人實體，而是多個法人組成的利益共同體，是一個有明確的合作目標，以契約關系為保障、分工合作關系緊密的合作創新組織。其次，企業以資本為紐帶，聯盟則以技術創新為紐帶。有人把若干產學研單位合資成立的公司看作是聯盟實際上是對聯盟含義的誤解，那只是產學研合作的一種形式，也是公司資本結構的一種模式。聯盟本質上強調“共同體”，而不能成為一個“個體”。試想一下，古今中外的實踐中，有大量的“盟”存在，如歐盟，春秋戰國時的聯盟等，為什么沒叫過“國”呢?說明“聯盟”有特定的內涵。當然，聯盟成員單位在聯盟的框架下，可以根據需要共同投資成立企業，作為聯盟合作的內容之一;當聯盟發展到一定階段后，也可能會演變成以資本為紐帶的實體，但此時的聯盟將不再是原有意義上的技術創新共同體組織。