我國出版物呈繳本制度完善初探

杜 濤

關鍵詞:呈繳本制度;出版物;立法

摘 要:我國現行出版物呈繳本制度存在著與時代不相適應的結構性缺陷。對出版物呈繳本制度進行立法,加強呈繳本體制建設,強化呈繳本體系合理化建設,是促進和完善我國出版物呈繳本制度法制化建設的必經之路。

中圖分類號:G253.1文獻標識碼:A 文章編號:1003-1588(2009)04-0105-03

1 出版物呈繳本的沿革

現代意義上的出版物呈繳本制度源于1537年12月28日法國瓦羅亞王朝國王法蘭西斯一世簽發的《蒙彼利埃法》。出版物呈繳本制度此后逐漸在世界許多國家建立起來。

1916年,北京政府教育部以法令形式確定北平圖書館(今國家圖書館)及其前身京師圖書館正式接受國內出版物的呈繳本,現代出版物呈繳本制度從此在中國出現。中華人民共和國成立后,其作為一種制度正式確立并發展起來。這種法定呈繳本本身確立了出版物呈繳的公益性原則,使得公共圖書館和相關專業圖書館能夠成為出版物呈繳本的主要法定接受者,享有獲取呈繳本出版物的特權。同時,國家有關法律法規也為出版物呈繳本提供了法律依據。《憲法》規定:公民享有憲法和法律規定的權利,同時必須履行憲法和法律規定的義務。公民有言論、出版、進行科學研究、文學藝術創作和其他文化活動的自由。國家對于從事教育、科學、技術、文學、藝術和其他文化事業的公民的有益于人民的創造性工作,給以鼓勵和幫助。《中華人民共和國民法通則》規定: 公民、法人享有著作權(版權),依法有署名、發表、出版、獲得報酬等權利。1952年8月16日政務院頒布的《管理書刊出版業印刷業發行業暫行條例》首次明確規定“每種書刊出版后,應向各級出版行政機關及國立圖書館送繳樣本”。這些為我國出版物呈繳本制度的建立賦予了立法和政策的依據,為其實施提供了根本保障。

2 出版物呈繳本的相關法規

20世紀90年代以后,國家行政部門發布的有關呈繳本的現行有效法律主要有:《憲法》、《民法》、《中華人民共和國著作權法》等;相關的行政法規有:《出版管理條例》、《音像制品管理條例》、《中華人民共和國著作權法實施條例》、《著作權集體管理條例》、《信息網絡傳播權保護條例》等;相關的部門規章有:《電子出版物管理暫行規定》、《互聯網出版管理暫行規定》、《互聯網文化管理暫行規定》、《內部資料性出版物管理辦法》、《音像制品出版管理規定》等;相關的地方性法規有:現行的地方性圖書館法規等。此外,與之相關的還有部分國際公約和雙邊協定,如《伯爾尼保護文學藝術作品公約》、《世界版權公約》等。這些法規為出版物呈繳本構筑了紛繁復雜的環境,對出版物呈繳本事業起著支撐、規范、強化、約束甚至限制等多種作用。

3 出版物呈繳本的法定內容

3.1 呈繳本的主體與客體

出版物呈繳本包含呈繳與接受兩個方面。呈繳出版物的各類出版社是主體,按照規定免費義務向有關單位呈繳正式出版物。接收呈繳本出版物的是客體,其成員多元化,主要包括各級出版行政機關,如新聞出版署、省市出版局;國家有關部委情報司(所);中宣部出版局;國家圖書館、各省(自治區、直轄市)、市縣圖書館等各級公共圖書館,以及中國版本圖書館等專業圖書館。各級公共圖書館和專業圖書館擔當著收集、繼承、保存、開發和利用我國文獻資源的主要職責,成為出版物呈繳本制度的最為重要的客體。

3.2 呈繳本的目的與作用

隨著社會的發展,出版物呈繳本的目的和功能不斷地擴展。現在出版物呈繳本除主要用于圖書館及有關單位完整地收藏本國或本地區的出版物、妥善保存文化遺產、迅速通報文獻出版情況、編制國家和地方性出版物目錄外,還用于補充館藏、提供閱覽、對外交流以及主管機構的年度核驗、內容審查、登記存檔、宏觀調控等。因此,出版物呈繳本對于出版業、出版管理、出版物發行業、圖書館業等具有無可替代的重要作用。

3.3 呈繳本的種類與數量

目前,呈繳本的種類主要有國內正式出版的圖書、雜志、報紙、音像、電子出版物等,除此之外,中國版本圖書館還收繳圖片、畫冊、卷軸、連環畫、年歷、掛歷、明信片、碑帖、拓片、樂譜、地圖、中小學課本、教學掛圖、低幼讀物、技術標準、影印古籍、盲人讀物等出版物,品種多、版本全,可謂無所不包。非正式出版物一般不作具體要求,因此呈繳本量很少,以單位或個人捐贈為主。在線網絡出版物目前尚未納入呈繳本范圍。呈繳本數量方面,一般要求為1-2份,用于補充館藏、提供閱覽、對外交流等需要,有關圖書館對紙質出版物呈繳本數量要求有所增加。

3.4 呈繳本的方式與時限

出版物呈繳本由出版社按照有關規定主動地向新聞出版行政機關、國家圖書館、中國版本圖書館、各級公共圖書館、專業圖書館以及其他主管部門寄送。出版物未能及時呈繳時,接受出版物呈繳本的單位也常常予以征集或催繳。在市場經濟條件下,部分圖書館開始出資購買應繳出版物。呈繳本時限方面,中華人民共和國建立初期規定出版物出版3日內即予呈繳,現在一般規定為出版后30日內呈繳。

3.5 呈繳本的義務與責任

出版物呈繳本是一種國際慣例,出版物單位義不容辭,有關法規對此已作明確規定。不管是市場經濟高度發達的國家,還是經濟欠發達的國家,出版物呈繳本已成為出版業的自覺行為。同時,出版物呈繳單位也承擔著相應的責任,尤其是對于未履行呈繳義務者,規定有多種彌補或處罰措施,如催繳、補繳、通報批評、限期呈繳等,嚴重的將核減或停止配給書號、刊號、音管號以及罰款等。

4 現行出版物呈繳本法規的不足

從整體上說,出版物呈繳不能說“無法可依”,而是“有法可依”。不過,在我國現行有效的呈繳規章中,一直沒有使用國際上通用的“呈繳本”一詞,而是使用“樣書”的概念。包括國務院文化行政部門在起草的《中華人民共和國圖書館法(建議稿)》依然是這樣。

4.1 法律效力不夠,執行情況堪憂

由于適用的法規結構不合理,缺乏能夠統馭新聞出版業、信息業、圖書館業等相關行業的國家出版物呈繳本法,使得新聞出版署制定的規范性文件法律效力先天不足。這些文件除了對本系統新聞出版業具有直接的、較強的約束力和強制力外,對于其他行業則難以起到主導作用。例如,網絡出版至今未能制定相應法規予以呈繳。再如,現行地方性圖書館法規都明確規定了出版物呈繳本,但少數出版社從不呈繳,地方性圖書館只能催繳、聯系新聞出版行政主管機關強制其呈繳甚至出資購買,其公益權難以得到有效保障。中國版本圖書館雖然是新聞出版署的直屬機構,按規定正式出版物都須呈繳,但遲繳、缺繳、漏繳、少繳、不繳等情況還是經常發生,每年都有部分出版物未能入庫。

國家圖書館情況則更嚴重,現在我國近三百家音像出版社中僅十幾家呈繳,國家圖書館音像資料館每年少征繳兩萬三千余種音像出版物。2001年全國出版圖書十五萬余種,國家圖書館征繳的僅十一萬余種,征繳率約為73%。出版的九千余種期刊,有55%不呈繳或呈繳本不完整,報紙近80%不繳。針對這種情況,新聞出版署多次下文,敦促有關出版社按要求向國家圖書館和版本圖書館呈繳出版物,但收效甚微。因此,缺乏國家法律和現有法規效力不足,成為制約我國出版物呈繳本事業順利發展的瓶頸。

4.2 法規結構不合理,細節有待商榷

從我國出版物呈繳本法規構成上來看,新聞出版署制定的規范性文件相對滯后且不完善,未成體系;其他法規只起間接的、輔助性的作用。缺乏國家出版物呈繳本法是最大的缺陷,與我國作為世界出版大國的地位極為不相稱。據統計,我國每年出版圖書二十余萬種,期刊九千余種,電子、音像制品數萬種,其他非正式出版物更是不計其數。由于法制結構的不合理,致使每年有大量出版物不能依法呈繳,造成文獻資源嚴重流失。

4.3 法規覆蓋面不廣,資源流失嚴重

我國目前法定的呈繳本出版物主要限于正式出版的圖書、雜志、報紙、電子和音像出版物,其他一些正式的和非正式的出版物則很少或不予征繳,網絡在線出版物等新型出版物有關法規尚未涉及,從而造成出版物呈繳本的法定缺失。與之比較,美國國會圖書館等發達國家圖書館則幾乎將所有可以得到的出版物都納入征繳之列。因此,我國的出版物呈繳本法規應該擴大呈繳本的種類與數量,以充分保護我國的文化資源。

4.4 呈繳權益未得到保障,繳送過程銜接不合理

我國出版物呈繳本法規一大明顯缺陷是未規定呈繳本單位和個人的權利,只規定了其應盡的義務和應負的責任。權利與義務不對等顯然是不公平的,也是許多出版社不愿依法呈繳的重要原因。這種呈繳本制度是在計劃經濟體制下形成的,很不科學,已不能適應市場經濟發展的要求。具體說,呈繳本者合法權益包括:有關法規規定出版物呈繳本接受單位偏多,直接增加了呈繳本單位的負擔;不少出版物呈繳后,接收單位沒有反饋處理情況,包括呈繳本出版物是否收到,是否公示,入藏、利用和審查意見等。傳統的出版物呈繳本制度,出版單位處于被動服從地位,幾乎沒有發言權。

4.5 呈繳本與征集的概念混亂

依據傳統與慣例,呈繳本針對正式出版物,征集針對非正式出版物。呈繳本是出版單位主動地、自覺地依法免費地提供出版物,體現的是一種義務與責任;征集則是圖書館等單位主動地向出版單位免費索取出版物,且多為非正式出版物,出版單位處于被動應付地位,幾乎不具有法定義務。目前,有關呈繳本法規中多使用“征集”這一概念,使呈繳本的主體與客體、權利與義務發生混淆與錯位,直接影響了呈繳本工作正常進行。

5 出版物呈繳本法制建設措施

5.1 盡快制定國家出版物呈繳本法

許多國家都制訂了本國的出版物呈繳本法,并且能夠根據出版形勢的變化及時地進行修訂調整,使出版物呈繳本處于健康發展狀態。鑒于出版物呈繳制度的現狀,制訂國家出版物呈繳本法,用法律的形式規范和保障我國出版物呈繳本事業成為當務之急。

5.2 加強出版物呈繳本的體制建設

目前與出版物呈繳有關的新聞出版業、信息產業、圖書館業等行業條塊分割,各自為政,缺乏應有的聯系,成為制約出版物呈繳本的又一瓶頸。中華人民共和國成立以來,我國行業部門增減分合頻繁,原先隸屬于文化部的新聞出版署幾經變化,現已成為與文化部平級的國務院直屬機構。圖書館又分屬文化、教育、科技等部門。這種松散的局面不利于呈繳本事業的發展,加強行業合作是目前需要解決的問題。事實證明,出版物呈繳必須有一個統一的機構來領導,比如成立國務院出版物呈繳本領導小組,來統籌相關部委工作等。

5.3 強化出版物呈繳本的執法

由于體制松散和法規效力不足等原因,目前出版物呈繳執法力度不夠,即便是新聞出版行業內的出版物也不能正常呈繳,造成大量出版物缺繳,文獻資源流失嚴重。首先,應加強宣傳,使出版單位知道呈繳出版物是法定的義務,必須執行,鼓勵自愿呈繳。其次,對違規者給予必要的處罰。出版單位呈繳情況,應列為出版單位考核和年檢的重要內容。對不按期呈繳或不呈繳的出版單位,將視情節輕重給予通報批評、核減中國標準音像制品編碼和標準書號、年檢時暫緩登記或不予以登記、罰款。同時,采用技術方法進行監控。如為提高圖書樣本征集率,中國版本圖書館于2004年初利用出版社一年內分配的ISBN流水號,與收到的樣書進行比較,進而生成了各個出版社呈繳本情況的統計表。當然,“將出版物呈繳規定為出版業的一項強制性國家標準”,則是最為科學合理的方法。

5.4 合理征繳與科學利用

基于呈繳本成本的考慮,有關法規應酌減出版物呈繳機關和部門數量,如呈繳給新聞出版主管機構的出版物在審查完畢后,可以移交國家或省(直轄市)公共圖書館。國外許多國家只規定國家圖書館等個別機構接收呈繳本出版物,從而充分保障了出版商的經濟利益。

目前,充分利用中國版本圖書館和國家圖書館的地位與功能,保存出版物版本,編制國家出版物目錄,將其書目信息與有關機構和圖書館實行共享。在出版單位依法呈繳的同時,還應及時征集,必要時可部分購買。對于入館的呈繳本,在充分考慮出版單位利益和授權許可的前提下,進行公示、展呈,在保障呈繳雙方合法權利和所需義務的范圍內達到最大的開發利用。與此同時給予積極配合呈繳的單位和個人以精神和物質的獎勵。

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