外包的界定及其形態、特點研究

陳詠梅　鞠　勝

摘要:隨著世界經濟的發展,近年來外包(Outsourcing)這種新的貿易形態引起了中外學者的廣泛關注,學者們將其作為促進國際分工進一步細化和合理布局的原動力來研究。對外包的深入研究有助于認清和把握在新的國際分工形勢下的定位,以便能在國際分工中獲取最大比較利益。

關鍵詞:外包界定;外包形態;外包特點

中圖分類號:F710文獻標識碼:A

Study on Definition,Form and Characteristic of Outsourcing

CHEN Yong-mei1,JU Sheng2

(1.Institute of Finance and Trade Economics,Chinese Academy of Social Sciences,Beijing

100836,China;2.Weihan Shop Branch,Bank of China,Weihai 264209,China)

Abstract:With the development of world economy,Chinese and foreign scholars pay attentions to outsourcing this new trade form recently.They take it as prime power furthering subdivision and rational layout of international division of labour.Thorough study on outsourcing is helpful to see clearly and hold location under new international division of labour,so as to get great profit.

Key words:outsourcing definition; outsourcing form; outsourcing characteristic

一、外包的起源及研究發展

20世紀后半期以來,微電子技術成為生產力發展的決定性力量。20世紀60年代,大部分企

業每周只需幾小時的計算機用量,自備計算機成本過于高昂。在此情況下,這些企業便尋求外界幫助,使用其他公司的計算機,并按時計費,從而為企業節省了投資成本。這種現象起初被稱為外部資源應用(outside source using),以后逐步演變為外包(outsourcing)。隨著經濟的不斷發展,外包逐漸被應用到企業的其他方面,如人力資源管理、財務管理以及生產流程等。

理論界對外包的廣泛研究始于20世紀90年代。研究者們觀察到20世紀60年代世界貿易增長要快于世界GDP增長,于是便探討導致該現象的原因。由于當時正值貿易自由化盛行,各國間制造品關稅大約平均降低了11%,因此部分學者將國際貿易的迅速發展歸功于貿易自由化。但事實上該時期制造品的出口占GDP的份額卻在以3.4倍的速度增長,僅靠關稅降低很難達到這一速度,因此貿易自由化并不是世界貿易迅速增長的唯一原因(Yi,2002)。

后來許多學者通過實證研究發現,垂直專業化(Vertical Specialization)生產在國際貿易增長中起了重要作用。于是大量關于國際貿易迅速增長原因的研究便集中于對企業生產組織模式的研究,因此引起組織生產方式變化的外包便成為學者研究的重點。

二、外包的界定

(一)國外學者對外包的界定

在相關的國外文獻中,學者對外包的界定側重不同。Krugman等(1995)將外包稱為價值鏈切片(Slice-up of the Value-chain),即將產品生產過程分解為許多在地理上分離的步驟。即將一件商品的生產分為幾個階段,各生產階段被安排在不同地點進行,且每一生產階段都能產生增值。

Feenstra等(1996,1998)認為外包就是一個生產非一體化(Disintegration of the Production Process)的過程。他們認為外包是在國外進行的制造或服務活動,而且這些活動必須和國內的活動相結合才能生產最終產品。他們還將傳統意義上的外包概念進行擴展,認為中間投入產品的類型不僅僅是指零部件,也包括通過合同獲得的最終產品。

Yeats(1998)提出全球生產分享的概念(International Production Sharing)。他認為全球生產分享就是制造過程的國際化,在這一過程中不同的國家參與到同一商品的制造中來。由于產品的每個生產模塊都能被放在最有效和具有最低成本的地點進行,因而具有重要的經濟意義。由于生產國際化在經濟活動中變得越來越重要,因此各國間的經濟依賴也在不斷加強。

Hummels等(1998,2001)認為外包是垂直專業化(Vertical Specialization)的微觀體現,外包是對產品各階段生產地點的重新選擇,地點的選擇范圍可以是國內也可以是全球。外包屬于公司層面的活動,而且在活動過程中,勞動、資本和技術都是可以轉移的。垂直專業化則屬于國家層面的活動,它是對國家比較優勢和要素稟賦的選擇。

Jones等(2000,2001,2004,2005)傾向于使用“碎裂”(Fragmentation)表達外包這種現象。他們所說的“碎裂”是指原先最終產品的一體化生產過程被分為兩個或更多部分,每個部分按照比較優勢和要素稟賦的原理被分配到不同國家生產,生產的分解活動需要有服務活動的支持。他們重點關注的并不是產品生產在地理空間上的分解,而是生產模塊(Production Blocks)和服務聯系(Service Links)對生產過程中的規模報酬遞增是如何起作用的。他們認為只有分解后的生產模塊以及在各生產模式間起紐帶作用的服務聯系所產生的經濟效益是規模報酬遞增的,外包活動才有可能發生。

綜上所述,國外學者對外包界定的側重點有所不同,但大多數對外包的定義主要從制造產品生產角度出發,認為外包是將原先在一個地點、一個企業內可以完成的產品生產分散到不同的企業、不同的地點進行,這種分解主要是產品生產價值鏈上的分解。當外包模式應用到服務領域,產品生產的分解就發展到企業價值鏈的分解。但無論是對產品價值鏈的分解還是對企業價值鏈的分解,分解后的每一生產活動都必須能夠產生增值。

(二)國內學者對外包的界定

國內理論界對外包的界定多是沿襲國外而來,由于翻譯上的出入,表達術語呈現多樣化。諸如生產的非一體化、垂直專業化、外包、資源外包、資源外購等。劉志彪等(2001)認為外包是指跨國公司根據比較優勢的原則,主動把一些在本國生產缺乏競爭優勢的零部件生產階段,轉移到其他國家或地區,自己則集中精力生產某種商品的核心部分,利用自己在管理、品牌、市場、研究開發以及系統集成等方面的優勢,進行全球采購、生產和營銷的活動。

嚴勇等(1999)則認為外包是企業把一些重要但非核心的業務職能委托給公司外部的高級承包商,而把企業內部的知識和資源集中于具有競爭優勢的核心業務上,為顧客提供最大的價值和滿足。

劉亮亮、王正斌(2005)對生產外包(Manufacturing Outsourcing)進行定義。生產外包,即“代工”,是指客戶將本是在其內部完成的生產制造活動、職能或流程交給企業外部的另一方來完成。定義中的“客戶”是指作為買主的公司,即委托制造企業;“企業外部的另一方”是指供應商,即代工企業。盧巖(2005)認為外包廣義上是指企業與第三方簽訂合約,委托第三方為其提供生產所需的中間投入產品或服務,或者委托第三方為其提供以委托企業品牌出售的產品或服務。

還有其他一些關于外包的定義:(1)外包是企業將某種創造價值較低的、非核心的任務及其控制權交由那些能比自己更有效率完成該任務的外部專業生產商,并與其形成資源互補的戰略聯盟,以優化企業資源配置,實現企業自身持續發展的一種戰略管理活動;(2)外包是在企業內部資源有限的情況下,為取得更大的競爭優勢,僅保留其最具競爭優勢的核心資源,而把其他資源借助于外部最優秀的專業化資源予以整合,達到降低成本、提高績效、提升企業核心競爭力和增強企業對環境應變能力的一種管理模式。上述概念是將外包定義為企業層面的活動,是企業管理中的一種活動,企業通過外包活動,可以有效利用和整合外部資源,優化資源配置,從而獲取長期的競爭優勢。

以上可以看出,國內學者對外包的理解主要是從企業管理角度出發,認為外包是企業管理活動中的行為選擇,而很少考慮外包也是國家間進行垂直分工的體現,他們更強調企業通過外包活動贏得競爭優勢這一觀念。

(三)本文對外包的界定

在國內外對外包界定的基礎上,本文認為外包是企業在產品生產或服務方面所采取的一種生產組織方式,它是企業為適應新的競爭環境對生產的重新安排,即將原先企業內一體化的生產模式變為企業間專業化的生產模式,將原來企業內部的職能分工或產品價值鏈上的生產分工轉變為企業間的分工,甚至是地區間、國家間的分工。企業專業化生產是通過外包對產品價值鏈或企業價值鏈分解實現,并按照比較優勢和競爭優勢原理進行。當外包活動跨越國境,就體現為各國在企業生產活動中的垂直分工。

外包活動既包括同一國境內跨越企業邊界的活動,也包括同一企業邊界內跨越國境的活動。跨越國境的外包活動稱為離岸外包,這種外包活動體現了各國或地區間的垂直專業化分工,并體現一國在國際分工中的地位和該國參與國際分工的模式;在貿易的商品結構上則表現為中間品貿易。外包各方的聯系紐帶一般是合約,包括價格合約與不完全合約①。此外,外包活動要能提高企業的利益,否則企業不會采取外包的方式。

外包的產品種類可以是制造類產品,也可以是服務類產品;制造類產品可以是中間零部件,也可以是整件產品。但不管是何種產品,從產品最初的理念設計到最終在市場上銷售,產品價值鏈上的各價值環節至少要由兩個具有法人資格的企業參與。企業間的生產協作可以是產品生產制造環節的協作,也可以是產品設計、營銷與生產制造環節間的協作,也可以是對企業管理職能的協作。

綜上所述,對外包的界定有廣義和狹義之分,廣義的外包是指原先一體化的產品生產現在被分解成不同的階段進行,并且各生產階段被安排在不同的地點進行;狹義的外包則是指原先一體化的生產活動被分解后,各生產階段被安排在不同的國家和地區進行,其中至少有一個生產階段的產品需要跨境兩次以上,即有出口復進口或進口復出口的活動。

三、外包的表現形態

(一) 外包的分類

1.按工作性質分類

外包業務按工作性質可分為“藍領外包”和“白領外包”。“藍領外包”是指產品制造過程的外包。“白領外包”亦稱“服務外包”,是指技術開發與支持(如軟件開發、產品設計等)和其他服務活動(如客戶關系管理、企業各類資源管理、倉儲運輸物流管理、企業運營流程管理、服務管理等)的外包。其中技術開發與支持的外包一般采用一次性項目合同的方式尋求第三方專業公司的服務,稱為“合同外包”;其他服務活動的外包多通過簽訂長期合同的方式交由專業外包提供商進行,稱為“職能外包”。

目前,服務外包廣泛應用于IT服務、人力資源管理、金融、保險、會計、客戶服務、研發、產品設計等眾多領域,服務層次不斷提高,服務附加值明顯增大。根據美國鄧百氏公司的調查,全球的企業外包領域中擴張最快速的是IT服務、人力資源管理、媒體公關管理、客戶服務、市場營銷。

2.按涉及領域分類

外包業務按其涉及的領域可以分為生產外包、銷售外包、腦力資源外包(研發、咨詢和培訓)、網絡管理外包、財務管理外包、人力資源外包、物流管理外包、辦公管理外包、客戶關系管理外包等。外包業務大概有一半發生在制造業領域,另一半則是體現更高技術支持的領域,如軟件開發、信息技術和電子通信系統的管理、產品研究和設計、工程設計和模具、客戶服務中心、內部商業運作(包括人力資源管理、會計、收支和借貸)。

3.按跨越區域分類

外包業務按其跨越地域范圍分,可以分為本國內外包和離岸外包。本國內外包指產品或服務的提供商為在本國內注冊的企業,強調的是外包對國內資源的重新配置;而離岸外包指產品或服務的提供商是在外國注冊的企業,強調的是外包在全球范圍內的資源配置。

4.按聯系方式分類

外包業務按發包方與提供商之間的聯系方式可以分為合同外包與公平交易。合同外包是指外包企業通過不完全合約與提供商建立交易關系。提供商要按照合同要求組織生產,為外包企業提供專用產品。公平交易是指提供商為市場供應標準的零部件產品或服務,外包企業直接到市場尋找適合自身需要的產品。在這種情況下,外包企業和提供商是通過價格合約聯系在一起的。

(二)幾種常見的外包形式

1.IT外包

IT外包(Information Technology Outsourcing, ITO),就是客戶將全部或部分IT工作包給專業性公司完成的服務模式。客戶整合利用其外部最優秀的IT專業化資源,達到降低成本、提高效率、充分發揮自身核心競爭力和增強對外環境應變能力的一種管理模式。目前,IT領域常見的外包大體有系統運營、網絡設計/開發和管理、應用系統設計/開發和維護、數據中心托管、安全服務、IT培訓、系統集成、信息技術顧問、業務過程管理、用戶支持、系統支持/恢復服務及其他(行政管理、人事管理、耗材管理等)。

2.業務流程外包(BPO)

業務流程外包是全球化行業分工的一種新形式。企業將一些重復性的非核心的管理及運營流程外包給專業服務商,利用企業外部最優秀的專業化資源,達到降低成本、提高效率、增強企業核心競爭力的企業運營方式。

與ITO關注軟件編程、測試等簡單工作不同,BPO則是指企業將自己輔助甚至關鍵的業務系統委托給專業服務公司,由專業服務公司按照雙方協定的要求為企業提供相應的服務。也就是說,BPO更加關注企業內部運作或客戶的后臺活動。因此,BPO對外包企業的管理和服務水平要求更高,利潤空間更大。

BPO業務目前面臨著巨大的市場需求。隨著世界500強企業在全球掀起“新千年公司發展新模式”的BPO浪潮,大量中型企業也開始采用BPO,內容涉及金融、保險、醫療、人力資源、資產管理、顧客關系和營銷領域。近些年來,中國的BPO市場強勁增長,每年的增長速度都保持在30%以上,中國正在成為從事BPO業務的主要國家之一。

3.人力資源外包

人力資源外包被視為是增長的發動機,人力資源外包不僅能降低成本、還能引進新鮮血液,使人員進行合理的分配,每個崗位都能選到最合適的員工等等。當然,涉及核心競爭力的關鍵人力資源業務不能外包,如薪酬管理、核心技術部門等。專業技術人員是公司競爭力的源泉,一旦把他們外包出去,不僅使公司失去競爭力,而且容易泄露技術機密。

我國在人力資源方面的后發優勢引起了美國跨國公司的高度重視。他們越來越認識到,開拓中國市場,特別是大陸市場是非常重要的。不僅如此,對于側重文化管理的跨國公司而言,文化沖突的最佳解決方案就是人力資源的外包。

4.呼叫中心(call center)

呼叫中心是業務流程外包的一種形式,是指公司接聽客戶電話,接收顧客電郵、傳真、信函的辦公室。這種客戶服務可以外包給另外一家企業。例如QUICK財務軟件公司把客戶服務工作交給一家印度企業來完成,以求降低成本。

5.后勤辦公室(back office)

顧名思義,就是為公司日常運作提供后勤服務的部門,通常是指信息技術、會計、人力資源

等部門。這些后勤服務的外包就被稱為后勤辦公外包(back office outsourcing)。

四、外包的發展特點分析

隨著世界經濟的不斷發展,國際分工的不斷細化,企業的生產組織方式越來越趨于網絡化的模式,在具體形式上就表現為外包的形式。外包這種形式在發展過程中主要呈現了以下特點和趨勢:

(一)由最初在制造領域的普遍應用逐漸向服務領域的普遍應用發展

由于科學技術的發展,使制造產品的物理分割變得容易。原先要在一條流水生產線上完成的生產現在可以分開來進行,由不同的生產模塊實現最終產品的完成。比較優勢原理因此得以在更深入的范圍應用,各生產模塊按照比較優勢的原則被安排到與之要素需求或生產率需求相適應的國家或地區進行,從而使外包的生產組織方式在制造業率先發展起來。

隨著信息技術的進步,服務業得到快速發展,原先一些為非貿易品部門的服務部門現在也參與到國際貿易中來。加上發展中國家在通信等基礎設施方面的落后局面得到改善,以及發展中國家勞動力素質和技能的提高,使得發達國家的企業為降低服務生產成本,將原先一些在本國內完成的服務項目,比如呼叫中心等轉移到發展中國家進行。如果說制造產品生產的外包是對產品價值鏈的分解,那么服務外包這種生產組織模式則是對企業職能價值鏈的分解。

(二)離岸外包逐漸成為外包的主要形式

最初,外包生產組織方式主要是在地理位置相鄰近的小范圍內進行,最終產品生產商也只能在較小市場范圍進行資源的最優配置。隨著運輸成本的降低和貿易壁壘的降低,生產商進行資源搜尋和匹配的范圍逐步擴大,最終跨越國家邊界,開始在全球范圍內進行最佳資源配置②。

(三)在外包參與主體中,發達國家多為發包方,而發展中國家多為承包方

外包的產生,主要是由于比較優勢原理在產品價值鏈和企業價值鏈上的應用。發達國家運用自身在技術研發和資本雄厚上的優勢,掌握價值鏈的核心技術環節,這些環節都是附加值高、資本投入量大的環節,然后將非技術核心、附加值低的環節外包到發展中國家,運用發展中國家的資源優勢和勞動力優勢,從而形成了發達國家為發包方,發展中國家為承包方的外包發展格局。

注釋:

① 價格合約約束的主要是標準生產的產品交易,不完全合約約束的主要是需要專用投資的產品交易。

② 在這里探討的只是外包發展過程中的普遍性的特點,并不排除特殊情況,比如最早的美墨邊境的外包生產組織方式,就是離岸外包的形式。

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(責任編輯:孫桂珍)