法典編篡方法論比較研究

鹿冬生

摘要法典化的傳統是大陸法系的一個鮮明特征,而中國選擇法治的道路又將主要依靠制訂法律。本文從追溯法典化的歷史和法典化編纂的爭論開始,分析了大陸法系法典編纂傳統成型的大致脈絡,在此基礎上闡釋了法典的思想基礎和編篡方法,并且基于以上的分析,簡單地論述了中國民法法典化的可能。

關鍵詞法典化法典化論戰法典化方法中國民法典

中圖分類號:D90文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)06-005-02

一、法典化的歷史背景

近代意義上的法典編纂運動肇始于19世紀,但源頭卻可再向前追溯。迄今所知最早的法典是兩河流域烏爾第三王朝的《烏爾納姆法典》。

《漢穆拉比法典》是公元前十八世紀古巴比倫王國國王漢穆拉比頒布的法律。原文刻在石柱上,除序言和結語外,全文共二百八十二條,完整保留者二百四十七條。該法典是保留至今的一部比較完整的奴隸制國家的法典。

《十二表法》制訂于公元前五世紀中葉,是羅馬第一部成文法典,也是世界古代法中最著名的法典之一。“十二表法”是優士丁尼皇帝立法以前法典化的第一次成功實踐。

歐洲中世紀時期,承繼羅馬法編纂法典傳統的是以教會法形式出現的法典,格拉提安的《歷代教會提要》和教皇格里高利十三世的《教會法大全》是第一和最后的教會法典,教會法法典編纂的成果與優士丁尼法典形成鼎足之勢,對后世法律的系統化和大陸法系法律科學的發達產生了巨大的影響。

歐洲大陸從17世紀末開始反抗教會法的獨裁暴政和混亂無序,這其中法典就是最重要的武器。真正標志現代意義上的法典傳統確立的是1804年的法國民法典。一般認為它標志著現代意義上的法典傳統的正式確立。民法典公布以后立即風行歐洲大部分地區,許多國家和地區都直接受其影響而制訂法典,比如尼德蘭、比利時、意大利和德國。其中,《德國民法典》以它嚴密的邏輯體系和精密的編纂技術及其透出來的形式理性影響了大陸法系。以完美的體系和私法理論影響了其后民法體系的發展,催生了大批的現代法典,比如《荷蘭民法典》(1838)《日本民法典》(1896)和加拿大魁北克民法典(1886)等。

二、歷史上法典化的重要論戰

自法國民法典制訂到德國民法典頒行,歷經百年,法典化運動并非一帆風順,其間對于法典化的必要性爭論此起彼伏,以德國法學家蒂堡與歷史法學派的薩維尼之間的碰撞最為激烈。在十九世紀時的英美普通法國家,對于法典化的問題,也是爭執不休,在英國有邊沁利益法學派提倡的法典化主張。在美國有紐約州民法典的立法爭議,代表人物為同是律師的一對:主張法典化的大衛·菲爾德與反對法典化的詹姆斯·卡特。

(一)主張法典化的代表:蒂堡、邊沁與菲爾德

蒂堡在1814年發表了《論一個共同民法對德國的必要性》一文,他認為,基于羅馬精神與羅馬文化建構的羅馬法,以法國民法為模本,有必要立足德意志,制訂以德文書寫的德國法典法,取代拉丁文的羅馬法,整和混亂的地方法。蒂堡認為,一部統一的法典不僅可以改變這種司法的混亂而且還可以堅固德意志民族的凝聚力,奠定國家統一的法律基礎。

但是法學上第一位為法典化提出完整理論的學者,是英國的邊沁,他認為法律應實現“最大多數人的最大幸福”。為實現此項原則,應透過立法方式,而非法官決斷。邊沁的法律不僅公平無私,而且在實際運用上要求“去政治化”。法律并非統治者的命令,而是為促進守法之人的利益而設計的規則。邊沁的法典,為統治者創設的理想秩序,具有永恒的完整性,且有利于人民。法律成為實現功利原則的手段,只有法典可以給予法律理性的形式。

美國關于法典化爭執始于1846年的紐約州憲法修訂,修訂后的憲法規定政府應設置委員會,制訂該州法律為成文、系統化的法典。菲爾德依該憲法接受任命,成為法典委員會成員。菲爾德制訂的民事訴訟法,于1849年公布施行,成為聞名的“菲爾德法典”。菲爾德將普通法融入成文法的形式中,他認為美國當時的現行法過于凌亂,法律規定經常沖突,法律權威不集中,人民無法探知法律規定,法律人也不易掌握法律,法律有加以澄清、整理之必要,而法典化實在是唯一有效的方法。菲爾德主張法典化的理由之一,是經由法律原則的有機組合,形成有序的法律架構,以創造淺顯明了的法律規定,使人民易于了解使用,另一方面,法典法使法官實居于立法者地位之違反三權分立原則的現狀將得到改變。

(二)主張非法典化的代表:薩維尼與卡特

在德國學者蒂堡提出德國法典化的呼吁之后,歷史法學派鼻祖薩維尼立即提出反對意見。他在同年發表的《當代立法與法律科學的使命》中系統地闡述了他的見解,薩維尼認為,“法律根源于民族的良知。民族是個文化概念,任何法典的編纂如果僅僅是復述已經存在的法律,那么這法典是無生機的,也是不必要的;如果它阻礙了法律從民族精神中自然滋長的過程的話,那么它是有害的”。他認為,法律絕對不是那種應當由立法者以專斷刻意的方式制訂的東西,它是“那些內在地、默默地起作用的力量”的產物。“它深深地植根于一個民族的歷史之中,而且其真正的源泉乃是普遍的信念、習慣和‘民族的共同意識。”

堅決反對法典化的代表人物在美國是詹姆斯·卡特。卡特批評“菲爾德法典”立法技術粗糙,誤解當時法律規則。在卡特看來法律是基于原始且不斷發展的習慣。習慣的整體體現出“國家的正義標準”和公共輿論,法典化的最大罪惡在于扼殺私法的自我發展和公共的自由意志。卡特認為法典化與法律的真實性質具有基本性的沖突,與普通法具有彈性及成長的本質不符。卡特認為“科學”是事實的安排與分類,而事實則是具體案例的真實決定。科學只有在決定事實之后,才可以加以觀察與分類。因而就法律科學而言,邏輯上無法為將來訂明法律規則,也就是說立法者無法對人類的交易活動進行比自然科學家更精致的分類,從而法律科學使法典化的努力是徒勞的。

三、法典化的方法

(一)法典的價值關涉——自然法學和理性的方法

自然法以理性法的身份自產生之日起就以兩種方式發揮著功能,在羅馬法及當時和后世對其的研究之中,自然法不僅作為一種法價值理念被從前世的思想中繼承下來,更被提到一個相當層次上的是它被作一項重要的法律原則確定下來,在這里,原則作為一種手段和方法規制和表達著法的價值觀念。

“一部法典最令人矚目的特征是它標志著一個新的開端。”作為價值體系的自然法,是現代法治運行的一個目標,它是一個理想狀態,或許我們做的只能夠是無限趨近,但它會成為一種價值追求。

(二)法典的事實關涉——歷史法學及由其展開的思考

歷史法學派的先驅者是霍伯特和貝克曼,而創始人則是胡果。胡果最先將歷史性的實用主義批判引入法學領域,他在對“歷史性的”自然法理論表示贊同的同時,反對純理論的自然法學和法典化了的自然法思想,指出,一定民族的各種法規、法律,不會顧及一般性的自然法,如同醫生在開處方時,總是具體情況具體分析而不會顧及醫學的一般原則一樣。因此,歷史主義的個別化的觀察方法與一般化的認識方法是對立的。系統論述歷史法學派之基本觀點的是薩維尼。他認為,一個民族的法律制度是文化的自然體現,是由內部的力量推動,而不是由立法者的專斷意志推動的。法律如同語言一樣,沒有絕對停息的時候,它同其他的民族意識一樣,總是在運動和發展中,法的發展呈現幾個階段:習慣法,學術法和法典法。法的本質是世代相傳的“民族精神”的體現;只有“民族精神”或“民族共同意識”,才是實在法的真正創造者。

法典化過程中必須要考慮的是法律規則的背后總是蘊涵著特定民族的人文類型,此中包涵著這個民族對法的價值判斷。人們對法律的信仰是法之合理性的根本,法治社會的形成無疑要求有良法存在,而良法的初出無法與這個民族的歷史傳統和生活方式割裂,而我們又是一個缺少法治精神的國家,西法東漸,只有達到兩者的和諧才能夠成功實現法之本土化,在法律運行的規范意義和社會意義上實現法的“活法”。

(三)法典編纂的綜合關涉:比較法學和比較的方法

法國比較法學家勒內·達維德認為,世界上存在著大量國家或地區的法律制度,既有類似的,也有很大區別的,為此,就可以分出宏觀比較與微觀比較兩種方法或類型。后者研究同一法系法律,前者則研究相互有很大區別的法律制度。一般法學家主要關心法律具體問題,對微觀比較有吸引力。與此不同。法律哲學家和政治科學家則注意宏觀比較,他們認為法律屬于社會科學研究領域,主要應研究法律在政府治理和組織中的作用。大木雅夫也在論述比較法的方法時講到,“一般說來,比較方法本身可以適用于任何法律秩序”,只是在比較目的上使對象有所選取罷了,即體現功能主義的原則。其次,功能比較的方法,德國比較法學家茨威格特與克茨認為,“比較法切研究,正如在所有思想活動中一樣,都是以提出問題或者規定一種工作假設——簡言之,即一種思想——開始的”,“全部比較法的方法論的基本原則是功能性原則,由此產生其他所有方法學的規則——選擇應該比較的法律,探討的范圍,和比較體系的構成等等”不同的法律制度,只要它們要解決相同的事實問題,即適應相同的法律需要,就是可比較的。所以功能是一切比較法的出發點和基礎。

四、當前中國民法典編篡的可能

(一)中國民法典編纂的社會基礎

1.市場經濟:民法典生成的社會經濟基礎。從民法的發展歷史來看,民法是社會經濟發展和商品交換的產物。在市場經濟條件下,經濟主體在籌劃民商事法律行為時,更加需要預見行為后果的充分信息,法律的態度對于他們的計劃活動是一種非常重要的信息,而只有系統完備的民法典才能使他們獲得充分的法律信息。因此,市場經濟催生中國民法典誕生。

2.憲政國家:民法典生成的社會政治基礎。市民社會是憲政國家真正的發源地和舞臺。市民社會與政治國家分離形成二元結構的政治原因是民主憲政實現。改革開放后,我國確立“小政府、大社會”的政治經濟體制,其實質是努力調整和重構國家與社會的關系,構建中國市民社會,即社會成員按照契約性規則,以自愿為前提和以自治為基礎進行經濟活動,中國民法只能從中國市民社會的內部逐步生發和成長。

(二)中國民法典編纂的技術基礎

中國民法典編纂必須適應現代民法的發展趨勢,總結我國民事立法經驗,吸收國外經驗。《民法通則》為我們構思民法典的結構和內容提供了寶貴經驗,但《民法通則》融總則與分則為一體,總則內容是主要的,分則內容則是綱要性。未來民法典應著重加強分則部分的規定,同時對總則部分予以充實和完善。

筆者認為,未來民法典結構體系可分為七編:第一編:總則;第二編:人格法;第三編:親屬法;第四編:物權法;第五編:合同法;第六編:繼承法;第七編:侵權法。

與民法典相配套的單行民商法規,主要應當有:公司法、票據法、證券法、保險法、海商法、破產法、知識產權法,包括專利法、商標法、著作權法等。

未來民法典將人格法獨立作為一編,使民法擺脫了財產法的偏狹,也促進現代民法的人權觀念的深入,因而將人格權置于民事權利之首符合民法發展潮流。由于民事主體是人格權的載體,人格又是民事主體構成要件,故人格法編包括兩部分:民事主體制度和人格權利制度。將民事主體從總則中獨立出來,便于其包含更豐富的內容,也使總則更能貫通整部民法典。

不設債權法編代之以合同法編,債權法的核心問題是合同問題,債權法的一般規則即合同的一般規則。傳統債法體系中,不當得利、無因管理均屬事實行為,依其特征可置于侵權法或合同法分則中規定,侵權行為責任也不能與債相提并論,債是法的行為,責任是法的強制。立法中可在合同法編中對債權關系作出一般規定,無須設立專編。

將侵權法獨立于民事責任之外而獨立成編。《民法通則》將侵權責任和違約責任納入民事責任一章,是民事立法的進步。由于對不同的民事權利所設置的民事責任并不相同,且侵權法和合同法是民法中相互獨立的法律,若把兩責任放在一起規定不利于分清兩法的性質和界限,因而宜將違約責任置于合同法編予以規定,侵權法則獨立成編,而將民事責任的一般規定列為總則內容。由于侵權法保護對象日益廣泛,將其置于最后一編可使其成為其他各編的保護編。

親屬法和繼承法分別納入民法典構成二編。將親屬法納入民法典是大陸法系國家的通常做法。親屬權、人格權同屬人身權,但親屬權屬于身份權,因而親屬法是身份法而非財產法,我國近代民法歷史傳統決定我國應仿效《德國民法典》將其列為獨立一編,并置于人格權法之后,由于繼承權的實際取得與一定的身份并無絕對聯系,繼承權是一種由期待權轉化而來的既得權,具有明顯的財產權性質,因而繼承權應屬財產法,繼承法在民法典中的位置沒有必要一定與親屬法并列或接續,但也不宜置于物權法和合同法之中。從邏輯上考慮,將繼承法放在其他各類財產法之后列為民法典第六編較為合適。