法治國家形成的社會基礎

柯 衛

摘要法治是現代社會的理想狀態,建設法治社會是人類的共識和追求的目標。作為治理國家的一種制度化方式,法治的實現必須有一定的經濟、政治、文化條件為基礎。簡言之,市場經濟是法治國家形成的經濟基礎,民主政治是法治國家形成的政治基礎,而公民法治意識的形成是建立法治國家的文化基礎。

關鍵詞法治法治國家社會基礎

中圖分類號:D90文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)05-198-02

法治是在商品經濟中產生,以自由、平等、公正、權利等觀念為基礎,以憲政和民主政治制度所體現的權利制約權力為核心內容,并以人權保護為目的的一種關于治理國家的思想、原則和制度,也是一種理想的國家治理狀態。法治不僅意味著“以法治理”和法律的普遍適用,完整意義上的法治具有深刻的內涵。從靜態考察,法治是實現民主、權利和自由等法的精神載體,是體現法律精神的理想模式。從動態考察,法治無疑是法制現代化運動的唯一目標和結果,這個結果本身又是“法律至上”和“法律普遍適用”的運作體制。這一切的實現,必須以一定的經濟、政治、文化條件為基礎。

一、法治國家形成的社會經濟基礎

經濟關系決定法律關系的規律,正如馬克思認為:“無論是政治的立法或市民的立法,都只是表明和記載經濟關系的要求而已。”①市場經濟的發展完善是形成法治文化的客觀基礎。法治國家的經濟基礎是市場經濟,只有在市場經濟下,“生產活動根據于個人的決定,與通過中央當局管理經濟活動之間的區別,實際上是法治與專制政府之間的更具普遍性的區別的一種具體現象。”②歷史實踐證明,自然經濟和產品經濟產生出來的法制與市場經濟基礎上的法律制度在質上存在根本區別。商品生產和商品交換形成的地位平等、獨立人格、契約自由、意思自治等觀念和行為習慣是法治產生、存在的決定因素。市場文化和法治文化在邏輯上具有一致性,依據市場邏輯:一國經濟發展的最終和最根本的動力源于民間(即平等的市場主體)而不是國家;市場主體的權利明確、真實;國家公共管理領域和社會私人活動領域有相對明晰的行動范圍和方式,國家權力不得擅自直接干預社會私域中的事項。③市場經濟的發展使得人們在日常生活中站在法律賦予權利而不是義務的角度來認識個體與社會的關系,參加市場活動,依照自己的意志行使自己的權利,在實踐中形成有利于法治的市民文化,客觀上推動以人權保護為特征的法律體系的形成。市場主體明確的權利意識、積極的權利行使和維護,能夠有效地制約國家權力,并避免其濫用。

社會進步的動力在于生產力的發展,經濟因素是整個社會生活和所有社會意識形態的決定力量和最終源泉。計劃經濟體制下,國家權力對公民權利支配的范圍太過寬泛,公民失去主體性,他們行使權利的機會和途徑及其有限,因而極大的束縛了公民意識的發展。市場經濟體制的建立改變了這一狀態。因為市場經濟注重個體權利,提倡權利神圣,要求市場主體地位平等和公平競爭、機會均等。市場經濟主體為了取得與其他主體同等的機遇和發展權利,提出權利神圣的主張,要求注重個體權利,這些權利涉及財產、市場交易等各個方面。為充分保障個體權利,市場經濟還提倡平等的自由,包括人身自由、財產自由和契約自由。在此基礎上所建立的法治,就能夠通過提供自由和平等切實保障人的權利。至于社會主義市場經濟,由于它能夠極大地解放生產力、推動生產力發展,并堅持公有制為主體,以共同富裕為目標,所以,其對人權保障的優越性就在于,既使人權保障獲得了堅實的物質基礎,又使人權保障具有可靠的經濟依托。總之,市場經濟的要求都體現著法治的內涵,而法治的形成有賴于市場經濟的充分發展。馬克思指出:“平等和自由不僅在以交換價值為基礎的交換中受到尊重,而且交換價值的交換是一切平等和自由的生產的、現實的基礎。”④可見,人權保障、自由平等原則及其契約自由原則,只有在商品經濟高度發展的市場經濟條件下,才能真正得以實現。

二、法治國家形成的社會政治基礎

民主政治是推行法治文化的制度保障,法治必須以民主政治為基礎,體現民主政治的要求。作為階級社會的特有現象,法律不可能脫離國家政治而生存。一方面,法律的創制體現著統治者的以政治利益的實現為中心的各種利益與意志;另一方面,法律以國家政權為后盾,獲得可實現性。法律與政治的這種有機聯系,意味著法律在普遍適用的條件下,更加需要政治的維持與保證,并服從政治利益的走向。因而,作為人類社會進步發展的文明標志,法治不能單純依靠法律的普遍調整或法律運行的質的提高來實現,更需要民主政治提供有力的制度保障。

法治主義是一種以突出法的至上的權威性和統治地位為特征的立國原則。雖然主張依法治國的思想很早就出現,但真正的法治主義無論作為系統理論還是作為國家原則,都主要形成于近代。近代以前,實現法治所需要的種種政治條件,如主權在民、憲政民主、權力分立尚不具備,不可能產生真正的法治國家。工業革命以后,英、法等國先后制定了憲法,并在民主基礎上實現分權,人類社會才開始實現了法的統治。政治民主化,民主法制化,民主文化與法治文化具有共生共榮的密切關系。政治民主的內容和實現途徑都要求法治和法治國家的建立。政治會對法律提出要求并通過法律得以滿足,“因為政治是各種社會力量抗衡的最直接的表現形式,為獲取自身社會利益的活動,必然會表現為政治上的權力之爭,而這種政治權力之爭的最終結果,又必然會表現為靠政治權力強制推行的法律命題。”⑤“任何強大的、有組織的政治權力,為了實現自己的政治目標,都要創造自己的法律觀念或法律命題。”“在社會結構之中,法律命題是為政治權力所支配的。因此,在法律命題之中,必然或多或少地體現著一定的政治理想。”⑥政治民主希望通過法律的方式得以實現,也同樣會反映在法律中,形成對于法治或者法治國家的預期。同時,政治與法治都需要民主化,而政治民主化則是法治民主化的前提。民主政治與法治具有內在的同一性,二者的根本都在于民主。政治要根植于民主,而法治也要求每一個環節都必須是民主的。在社會主義法治的體制下,法治與政治的關系,隨著政治民主化的實現而臻于和諧的狀態。隨著法治現代化的歷史演進,民主意識已深入人心,政治框架已完全按照民主的精神而構建,也就是說,權力主體意志已經實現了現代化轉變。國家機構及工作人員在穩定的民主政治的規制下,主動地、規范地行使權力主體賦予的職權,運用民主的形式、程序實現主體的各類權利和自由。

民主政治的顯著標志就是政治的規范化,其實質是政治的法律化。現代民主政治建立在公民的平等、普遍自由的基礎之上,提倡“主權在民”,賦予并保障公民廣泛的權利和自由。民主政治的權力體系的基本特征是:權力來自人民,而人民表達自己意志,授予國家機關權力的時候是以法律的形式進行的。權力只有具備了法律所承認的合法的形式,才能發揮實際的效果,也才能被認為是正當的。 法律是保護公民權利,有效控制國家權力的合理行使,保障人民主權地位得以實現的主要機制,是民主政治的安全閥。法律確認了民主的內涵與形式,并通過國家機構及職權者對法律規定的涉及民主形式的程序的積極運用,實現民主政治的目標,并在法律同民主政治的互動中,實現法律的自身價值。⑦同時,掌握權力的國家機構為了實現對社會的治理,可以對社會公眾加以義務約束,但這種義務的設定都必須以保護人民的法定權利為出發點。法律應賦予人民行使權利的保證,并且設置切實的實施制度,使權利受到侵害者認識到國家機構應該并且具有負擔能力來進行權利救濟,國家對人民權利的實現承擔政治和道義上的責任。因此,在民主政治的條件下,法律與國家權力的關系呈現出這樣的格局:“法律既控制著權力,同時又表述著權力,這就像一道工序的兩個方面。”⑧在這兩者之間,法律則更加注重對公民自由權利的保護和對國家權力濫用現象的規制和制約。所以,自由、平等、權利、利益、秩序和權力控制成為民主政治的條件下法律的基本精神要素和法治的基本內容。

三、法治國家形成的社會文化基礎

法治的社會文化基礎是公民法治意識的形成。法治意識是反映公民對法律的認識水平以及基于這種認知所形成對法律、法律的效用和功能的基本態度和信任、依賴程度。其內涵表現為:1.法治意識體現著公民對法律及其法律的社會功能有著充分、全面的認識。法治意識是公民在現代社會生活中對法律預設的權利與義務作出的價值性判斷以及基于這種判斷形成的對創設這種權利與義務的法律規范的普遍認同。⑨2.法治意識是以法律信仰為最高境界的一種精神狀態,它表明公民對法律的充分信任。以法律至上為特征的法律信仰,是人們在法律社會中對法律有充分認識和普遍認同的基礎上所形成的對法律及法律調節機制的心理服從,是在確信法律的前提下對未來社會生活所持的一種穩定的期待。3.法治意識集中表現為公民在依賴法律及法律手段的基礎上,對法定權利的積極主張和執著追求,其核心是權利意識。公民認識、進而信仰法律的動因在于對權利的追求和享有,而法律本身即為公民預設的一系列權利,且該權利能夠按照法律的運用機制得以行使,由此形成了公民對法律的信任乃至信仰。

法治作為人類活動的一種模式,既離不開主體推動,也必須以主體為目的。與法治之法配套的法治主體,必須是法律化的主體。⑩而法治意識是公民對法律有充分認知、信任、依賴并對法律保持神圣信仰的精神品格,它作為法治主體內在的素質和精神動力,在社會主義法治社會的構建與推進中,起著至關重要的作用。法治意識作為一國公民的理性品質,構成法治國家的精神底蘊。它既是法律規范化的思想動力,又是制度建設的精神支柱;它不僅影響法律規范創制的質量,而且制約著法律規范轉化為現實制度的全過程,從而決定制度建設的成敗。法治意識作為法治國家的內在靈魂與精神支撐,作為法治社會內在的精神動力與文化底蘊,不惟是一國實現法治的重要條件,而且也是一國實現法治的重要標志。同時,法治意識的形成有賴于主體本身的素養——即主體對法律意識的成熟程度與法律踐履的自覺性。一般來講,凡主體對法律了解愈多、理解越深、與法律情結越密,對法律的認識則更為理性,對法律的認同、確信、向往、踐履則更為自覺,如此法治意識也相伴而生。而社會主義法治的實現過程,是一個由法治理念、法治意識上升為法律規范并在法治理念與法治意識的指導下轉化為實態的法律制度機制的動態互換過程,公民的法治意識在其中發揮著關鍵性的能動作用。法治意識是現代法治的真正精神意蘊,法治的進程也就是公民法治意識逐步深入并保有神圣性的過程,只有培育起法治意識,人們對法律才明顯地沒有疏遠和隔閡,并激發人們對法律的信任、敬畏和尊重,從而使法律獲得真正的、有普遍社會感召力的神圣性。可見,法治意識是法治的內在驅動力。

現代社會的發展不僅是物質生活的豐富,更是要創造出一個人人享有自由,全面發展的和諧社會,而實行法治是建設和諧社會的根本保證。法治的主體是人,是人實現自己目標的途徑。通過公民法治意識的養成,樹立法律至上的信仰,發揮主體在制度建設和社會發展中的能動作用,根據公民法治意識的特點和發展要求,逐步培育和樹立全體公民的現代法治意識,沿著這個方向堅定地走下去,法治國家就一定能實現。

注釋:

①馬克思恩格斯全集(第4卷).北京:北京人民出版社.1958.121.

② [美]哈耶克著.王明毅,馮興元等譯.通向奴役之路.北京:中國社會科學出版社.1997.72.

③ 高景海.論市場邏輯與法治的內生關系.經濟與法.2000(7).

④ 馬克思恩格斯全集(第46卷上).北京:人民出版社.1979.197.

⑤ 中國大百科全書·哲學.北京:中國大百科全書出版社.1985.1166.

⑥ [日]川島武宜. 王志安等譯.現代化與法.北京:中國政法大學出版社.1994.232.

⑦ 眭鴻明.法治實現論.南京:南京師范大學出版社.1999.298.

⑧ [美]羅杰·科特威爾.潘大松等譯.法律社會學導論.北京:華夏出版社.1989.132.

⑨ 馬長山.公民意識:中國法治進程的內驅力.法學研究.1996(6).

⑩ 徐顯明,謝暉.法治之法與法治之制.法學.1998(10).