淺論民事訴訟中電子證據的證明力

孫雅婷

摘要隨著現代電子技術的飛速發展,電子證據越來越多地被提交到法庭,在民事訴訟中的作用和影響也日益突顯。本文在分析電子證據基本理論的基礎上,對民事訴訟中電子證據的證明力進行簡要的探討。

關鍵詞電子證據證明力認定標準

中圖分類號:D915文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)05-090-02

一、電子證據的概念和特點

(一)電子證據的概念

關于電子證據的名稱,各種論著的含義并不相同,如“計算機證據”、“數字證據、“數據電文”、“網絡證據”。目前,學界、實務中大多稱以“電子證據”,對其含義也逐漸達成共識。一般認為,電子證據,是在計算機或者其他電子記錄系統中以電子、光學、磁或者類似手段產生的以其記錄內容證明案件真實情況的數據或信息。①

(二)電子證據的特點

1.高科技性:計算機是現代化的計算工具和信息處理工具,其證據的產生、儲存和傳輸,都必須借助于計算機技術、存儲技術、網絡技術等。離開了高科技含量的技術設備,電子證據無法保存和傳輸。如果沒有外界的蓄意篡改或錯誤的影響,電子證據能準確地儲存并反映有關案件的情況。

2.無形性:一切交由計算機處理的信息都必須轉換為二進制的機器語言才能被計算機讀懂,即無論使用何種高級語言或輸入法向計算機輸入信息,都必須經過數字化的過程,因此所謂的電子證據其實質上只是一堆按編碼規則處理成的0和1,看不見摸不著,具有無形性。

3.易破壞性:計算機登記、處理、傳輸的資料信息均以電磁濃縮的形式儲存,信息本身是看不見、摸不著的。當有人為因素或技術的障礙介入時,電子證據極容易被篡改、偽造、破壞或毀滅。在日益普及的網絡環境下,數據的通信傳輸又為操縱計算機提供了更便利的機會,而行為人往往具有各種便利條件,變更軟件資料,隨時可以毀滅證據。而且計算機操作人員的差錯或供電系統、通信網絡的故障等環境和技術方面的原因都會可能造成電子證據無法反映真實的情況。

4.多樣性:與普通的物證、書證的單一性相比,電子信息通過顯示器展現的不僅可以表現為文字、圖像、聲音或它們的組合,還可以是交互式的、可編譯的,因此電子證據能夠更加直觀、清晰、生動、完整地反映待證事實及其形成的過程。

5.人機交互性:電子證據的形成,是由人操作而直接或間接形成的,在不同環節中有不同的計算機操作人員參與,他們在不同程度上可能影響計算機系統的運行,影響證據的可靠性和真實性,影響的層次和程度與這些人員的工作性質有關。

二、電子證據的分類

(一)根據電子證據存儲的系統不同,可分為存儲在計算機系統中的電子證據和存儲在類似計算機系統中的電子證據

1.存儲在計算機系統中的電子證據,即數據是人為輸入或者計算機系統自動生成的,采用電磁技術或者光存儲等現代計算機存儲技術存儲于計算機特寫介質上,并且能夠通過計算機真實、形象地再現其記錄內容。這些證據資料經常表現為:電子文檔、軟盤、U盤、或者計算機系統自動生成并記錄的文件(如計算機操作系統的日志記錄等)。

2.電子數據除了可以記錄在計算機系統中之外,還可以存儲在其他類似計算機系統之中。實踐中,很多案件的這類證據對于事實的認定起到了關鍵的作用,例如手機短信,就是存儲在計算機系統之外的。但仔細追究起來,它們又很難被歸入傳統的七種證據形式之中,而且這種數據除了存儲方式與上述第一類電子資料有差別外,其他特征幾無二致。正因為如此,所以國外現有的為數不多的關于電子證據的立法中,幾乎都把記錄存儲在類似計算機系統中的電子資料納到電子證據立法之中。

(二)根據電子證據運行系統環境的不同,可將電子證據分為“封閉系統中的電子證據”、“開放系統中的電子證據”與“雙系統中的電子證據”

1.“封閉系統”,是指由獨立的某一臺計算機組成的計算機系統,或者由多臺以局域網方式連接的計算機組成的系統。其特點是計算機系統不向外界開放,用戶相對固定,即便多臺計算機同時介入數據交換過程,借助監測手段也可以迅速跟蹤查明電子證據的來源。

2.“開放系統”則是指由多臺計算機組成的廣域網、城域網和校園網系統,其特點是證據來源不確定。常見的開放系統電子證據有電子郵件、電子公告、電子聊天證據等。

3.“雙系統”,則是“封閉系統”與“開放系統”的合稱。如果某一種電子證據不僅經常在封閉系統中出現,而且經常在開放系統中出現,那么可將這種電子證據稱為“雙系統中的電子證據”,常見的有電子簽名等。

(三)根據電子證據形成過程中所處的環境可分為數據電文證據、附屬信息證據與系統環境證據

1.數據電文證據,是指數據電文正文本身,即記載法律關系發生、變更與滅失的數據,如E·mail的正文。

2.附屬信息證據,是指對數據電文生成、存儲、傳遞、修改、增刪而引起的記錄,如電子系統的日志記錄、電子文件的屬性信息等,它的作用主要在于證明電子數據的真實性。

3.系統環境證據,是指數據電文運行所處的硬件和軟件環境,即某一電子數據在生成、存儲、傳遞、修改、增刪的過程中所依靠的電子設備環境,尤其是硬件或軟件名稱和版本。

上述三種證據的證明作用是不同的。數據電文證據主要用于證明法律關系或待證事實,它是主要證據;附屬信息證據主要用于證明數據電文證據的真實可靠;系統環境證據則主要用于在庭審時或鑒定時顯示數據電文的證據,以確保該數據電文證據以其原始面目展現在人們的面前。

(四)根據電子證據形成的方式可分為電子設備生成證據、存儲證據與混成證據

1.電子設備生成證據,是指完全由電子計算機等設備自動生成的證據。這一種電子證據的最大特點是完全基于計算機等設備的內部命令運行的,其中沒有摻雜人的任何意志。電子設備生成證據的準確性相當高,影響電子設備生成證據證明力大小的因素主要是其準確性。

2.電子設備存儲證據,是指純粹由電子計算機等設備錄制人類的信息而來的證據,如對他人電話交談進行秘密錄音得來的證據,又如由人將有關合同條文輸入計算機形成的證據等。對此類證據證明力大小的判斷,除了要考慮計算機等設備的準確性外,還要考慮錄入時是否發生了影響錄入準確性的因素等。

3.電子設備混成證據,即計算機存儲兼生成證據,是指由電子計算機等設備錄制人類的信息后,再根據內部指令制動運行而得來的證據。由于這類證據兼有上述兩種證據的性質,因此對其可采性和證明力的判斷均要復雜得多。

三、電子證據的證明力

證據的證明力是指由法官對證據的可信性和關聯性加以判斷所產生的對案件事實的證明效力。我國民事訴訟法和相關司法解釋中一直沒有嚴格區分證據能力和證明力,同證據能力相比較,證明力的判斷主要是一個經驗問題,因此對證明力的衡量更多地依于法官的自由裁量,輔之于一定的證明力參照規則。我國民事訴訟實踐中一直把電子證據作為視聽資料來對待,把它視為一種證明力較弱的證據,不能單獨作為定案的依據。這樣的做法直接影響到電子證據的價值。聯合國《電子商務示范法》第9條在確定數據電文的證明效力時,同時還規定道:“對于以數據電文為形式的信息,應給予應有的證據力。在評估一項數據電文的證據力時,應考慮到生成、儲存或傳遞該數據電文的可靠性,保持信息的完整性的辦法的可靠性,用以鑒別發端人的辦法,以及任何其他相關因素。”有學者據此認為,電子證據易被偽造且難以查證,其證明力較其他證據低,因此需要其他的證據佐證其真實性,形成一個完整的證據鎖鏈。筆者認為對《電子商務示范法》中的這條規定如此理解是不準確的,該規定強調的是不對電子證據的證明力進行先入為主的否定,對其證據力的審查,可以采用間接的方法,這樣的規定對我國電子證據證明力的判斷是有一定的指導意義的。

四、電子證據證明力的認定標準

對于電子證據的證明力究竟應當采用什么樣的標準來認定,學者們持有不同的觀點。結合其他國家的立法例,筆者認為,對電子證據的三個屬性進行審查判斷時應當從可采性和證明力兩個層面作出不同的要求。關聯性可分為有無關聯和關聯程度,客觀性應當分為外在真實性和外在客觀性,即真實性和可靠程度,而合法性基本上是可采性問題,與證明力問題無多大關系。不過,由于電子證據運作的特殊性,電子證據往往還會涉及到是否完整的問題,我們在認定電子證據的證明力還可借鑒國外的通行做法,對電子證據的完整程度進行審查,以決定其證明力的大小。

(一)關聯程度

電子證據的證明力首先取決于證據同案件事實的內在聯系及聯系的密切程度,而這種聯系的密切程度又與證據是直接證據還是間接證據有很大關系。有不少學者認為數據電文容易被偽造、篡改,而且偽造、篡改后不留痕跡,因此是間接證據,不能直接、單獨地證據案件事實。這種觀點看到了電子證據的脆弱的一面,并據此認為電子證據不能直接作為定案依據,從而認為電子證據是間接證據,這樣的理解一方面在邏輯上說不通,另一方面不符合對電子證據運用的“非歧視原則”。我們知道,直接證據和間接證據的劃分取決于其證據與待證事實的聯系,直接證據能直接證明案件事實,而間接證據的最大特點是證明的或然性。正是因為間接證據與待證事實之間不存在直接的聯系,間接證據才不能單獨作為定案依據,但這并不意味著只要不能單獨、直接作為定案依據的證據就是間接證據。電子證據也是這樣,如果一份數據電文的內容直接了證明合同的成立,即使其可靠性受到懷疑,它仍是直接證據。因此,我們不能一概地認為電子證據就是間接證據,應當從該證據與待證事實之間的聯系緊密程度出發,判斷其是直接證據還是間接證據,從而衡量證明力的大小。

(二)可靠程度

可靠性作為衡量電子證據證明力大小的一個重要指標,法官在認定電子證據的可靠性時應認定該證據本身的真實程度,并結合其他證據來判斷其內容的可信程度,以及哪些部分是可靠的,哪些部分又是相對不可靠的。可靠程度如何直接影響法官對電子證據證明大小的衡量。電子證據具有很強的科技依賴性,認定主體對技術的了解程度往往對認定電子證據的可靠程度有很大的影響。對電子證據可靠程度的認定可以從正面和側面兩個方面進行。正面認定時應盡可能地審查電子證據形成、存儲、傳輸、收集及提交的各個環節的可靠程度如何;側面認定時主要使用推定的方法,通過對其他因素可靠性的認定來推定出電子證據的可靠程度。

(三)完整程度

完整性是考查電子證據證明力的一個特殊指標,它包括電子證據本身的完整性和電子證據所依賴的電子系統的完整性。電子證據本身的完整性涉及形式上的完整性和內容上的完整性。形式上的完整性是指電子證據必須保持生成之時的原狀,包括格式調整在內的任何更改都將視為完整性受到損害。而電子證據內容上的完整性是指電子證據自形成之時起,其內容保持完整、未遭到非必要的添加或刪除。電子系統的完整性有三層含義:一是記錄電子數據的系統必須處于正常的運行狀態,如果系統曾處于不正常狀態,則對數據的完整性構成了影響;二是數據記錄必須在業務活動的當時或即后制作,而專為某項目的如訴訟而制作的電子記錄無法確保其完整性;三是在正常運行狀態下,系統對業務活動必須有完整的記錄,完整的記錄是指數據電文信息、附屬信息和系統環境信息要統一。

電子證據是電子信息化時代的產物,它的出現給現有的證據體系和民事訴訟法造成了一定的沖擊,也給我國的司法實踐帶來了新的問題和挑戰。目前我國的訴訟法領域和證據法體系中很少有關于電子證據的規定,我們衷心的期待電子證據相關立法早日出臺。

注釋:

①此定義參考《中華人民共和國電子簽名法》第2條的規定而作出.

參考文獻:

[1]肖建國.證據能力比較研究,中國政法大學出版社.2004年版.

[2]畢玉謙.證據法要義.法律出版社.2003年版.

[3]何家弘.電子證據法研究.法律出版社.2002年版.

[4]王申.全國首例以電子郵件為定案根據的勞動爭議案理論研討會綜述.法學.2001(2).

[5]劉滿達.論數據電文的證據價值.法學.1999(8).

[6]沈益平.析數據電文的證據效力.現代法學.2000(4).

[7]常怡.民事訴訟法學.中國政法大學出版社.1999年版.