略論不同市場結構下的技術創新

[摘 要]本文探討了不同市場結構對技術創新的影響,并由此提出了一系列促進創新的政策建議。

[關鍵詞]市場結構 技術創新

作者簡介:彭躍華,1964年出生,男,江西南昌人,現為武漢理工大學管理學院博士在讀。

一、問題的提出

自熊彼特在20世紀30年代首次提出了技術創新理論起,技術創新研究開始成為一個新的學科領域,但當時主流經濟學仍將技術進步者作為外生變量,沒有能吸引眾多經濟學家關注。戰后,隨著科學技術迅猛發展,技術變革對人類社會和經濟發展產生了極大的影響,對技術創新的研究開始受到了許多國家政府和學界的廣泛關注,對技術創新的研究也取得了豐碩的成果。一般認為,技術創新是企業家抓住市場的潛在發展機會,以獲取商業利益為目標,重新組織生產條件和要素,建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統,從而推出新的產品、新的生產(工藝)方法,開辟新的市場,獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織。它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。

制約技術創新的因素有三個,即競爭程度、企業規模和壟斷力量。競爭程度產生了技術創新的必然性,競爭形成的是平均利潤,創新利潤高于平均利潤,這樣創新者就能在與其對手的競爭中獲得較多的利潤;企業規模則能影響創新開辟市場前景的大小,企業規模越大,其技術創新開辟的市場就會越大:而其壟斷力量則影響技術創新的穩定性。

因此,從動力機制角度來看,技術創新可以分為兩類:一類是壟斷前景推動的創新,即預計可以獲取壟斷利潤而采取的創新措施;另一類是競爭前景推動的“技術創新”,這是山廠企業擔心自己目前的產品在競爭對手模仿和創新的條件下,可能喪失利潤而采取的“技術創新”措施,要想使創新活動能夠持續不斷地進行,這兩類創新都是不可缺少的,如果只有前一種創新,一旦企業的壟斷實力增強,能保證壟斷利潤的獲取,創新活動就會衰竭直至停止:如果只有后一種創新,則因為人人都想使用較少的成本而去摸仿他人的“創新”,卻不想使用更大的成本去做“創新者”,使得創新活動很難實現。各種市場結構通過市場壟斷程度,產品差異、企業規模,壁壘等機制技術創新的條件、功力及效率。

二、技術創新的市場結構分析

(一)完全競爭。在完全競爭條件下,有許多規模較小的企業,每一個企業都生產相同的產品,并且,每一個企業規模都太小,不可能影響市場價格。對市場和技術的變化能做出迅速而有效的反應,勇于創新,把技術看作企業生存的生命線。

但是,由于企業規模一般比較小,其研究開發能力較弱,資金也較少短缺,利用外部信息的能力較低,缺少足以保障技術創新收益所帶來的控制力量,這就難以引起比較大的技術創新,更多的是漸進型的創新。

(二)壟斷。它是指單一的出售者是它所在產業里的唯一生產者,同時,沒有任何一個產業能夠生產出接近的代用品。壟斷條件下,創新亦存在著正負兩方面效應。

壟斷企業對壟斷利潤的期望,能給創新者提供激勵。并且,壟斷條件下可以采取一系列手段(如專利、版權和商標),阻止競爭者仿造某種創新;壟斷者在研究開發方面的信譽可以吸引人才,加上其資金和信息優勢,能形成強大的研究開發能力:壟斷企業生產技術較為先進,設備較好,這些優勢可以使企業能夠進行大量的發明和創新活動,尤其是重大項目的技術創新。另外,創新是一項不確定的活動,除非有足夠實力敢承擔創新風險,否則,創新是無吸引力的。而大企業恰好為企業家提供了這種風險擔保;重大技術創新費用高昂,也往往只有大企業才能擔負。

但是,在壟斷統治條件下,由于缺少競爭對手的威脅,可以穩獲超額利潤,也就不容易激發出重大的技術創新。另外,壟斷性企業由于規模大,繼續發展的機會減少了,加上其嚴密的組織結構和管理程度,企業領導人會沿襲傳統,導致企業家精神喪失,延誤創新時機,降低創新的效率。

(三)不完全競爭。介于完全競爭和壟斷之間,是相對理想化的完全競爭而言的一類市場結構,市場所有廠商不像在完全競爭市場中都是價格接受者,而是對它們產品市場價格有一定程度的控制力。傳統理論認為,不完全競爭者把價格定得過高,賺取超額的利潤,并不注重產品質量,不利于技術創新,這與事實不符。

根據前面分析,完全競爭市場的研究與開發費用不足,承受創新風險能力較低,不利于重大的技術創新活動;另一方面,若市場沒有足夠的競爭,不僅研究開發是有限度的,并且還會因與完全競爭相聯系的產量限制而導致效率損失。因此,需要技術創新的行業幾乎必然是不完全競爭的。這樣,使競爭能夠充分的鼓勵競爭,又對競爭加以限制以使創新的廠商可以從其創新活動中得到足夠的回報。因此,不完全競爭是最適合創新活動的。

三、結論

(一)完全競爭和完全壟斷的市場結構都不能有效促進技術創新,而介于二者之間的不完全競爭最有利于創新。因此,現階段的目標市場結構應該是以壟斷競爭市場結構為主體,一定范圍的完全壟斷和完全競爭的市場形式。為了鼓勵創新,政府應根據各行業的特點,允許各類組織與方法并存。并且于一些重大項目創新的風險高、資金需求大、涉及技術領域多,為此,還應鼓勵企業間構建各類技術聯盟的方式來解決。鼓勵企業合并與兼并,實現R&D的的規模經濟。

(二)政府要通過法律形式保護創新主體的利益。即通過明確創新主體與其創新成果在有形產權(如對實物的使用權等)和無形資產權(如知識產權)等方面的所有權關系,從法律上確定了發明創新的產權歸屬,從而保證企業的創新利潤的獲得,提高企業創新積極性。

(三)要建立一種有效的、有利于創新的企業制度。制度創新是技術創新的保障。私有產權企業雖有強大的創新動力,但因規模小、責任無限、資金少和企業壽命受所有者年齡的限制,企業的技術創新能力是有限的。國有壟斷企業則由于產權不明晰,缺乏創新的動力和壓力。現代企業一般采取股份制形式則被事實證明是最有利創新活動的。因為,它避免了因創新風險而出現的創新投資不足;股份制本身能大規模地聚集創新所需的資本;股份制企業的規模提高了創新風險承擔能力。股份制企業所對應市場應是不完全競爭的市場,它集產權激勵、發明創新能力和股份制所具有的優勢于統一。

(四)創新必須以市場機制為基礎。市場在激勵技術創新方面具有自組織、自我加強的作用,它有助于培育創新的主體企業家,自動地使企業甘冒創新風險,并減少創新的不確定性。因此,要通過市場價格、經濟誘導與監督,為技術創新提供一個競爭平臺,推動技術創新活動的開展。

(五)技術創新需要政府的支持。市場不是萬能的,在激勵創新方面亦有缺陷,主要表現在:企業出于自利而進行的技術創新,難以使創新達到社會整體需求的最優水平;市場本身并不能保證造就一個最有利于創新的市場結構;市場也不能自己創造有利于創新的外部環境;技術創新的各個階段發明、創新和擴散之間,經常存在著明顯的時滯和屏障。特別是要完善和發展國家創新體系的建設。

參考文獻

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