家族企業(yè)代際傳承的影響因素分析

黃　銳

◆ 中圖分類號：F270文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：本文總結(jié)了家族企業(yè)代際傳承的幾個主要影響因素，即接班意愿、傳承時機(jī)、傳位人和接班人之間的關(guān)系、傳承計劃與準(zhǔn)備，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了深入分析。

關(guān)鍵詞：代際傳承 接班意愿 傳承時機(jī) 傳承計劃

家族企業(yè)的代際傳承是指家族企業(yè)在家族的代與代之間的傳遞，本文對我國家族企業(yè)的代際傳承的主要影響因素進(jìn)行分析。

家族企業(yè)接班人的接班意愿

眾多學(xué)者的研究都顯示，接班人對接手企業(yè)的興趣和意愿對企業(yè)傳承的好壞起到了很重要的作用。其中Fox(1996)，Bjuggren & Sund(2000)， Matthews(1999)， Neubauer(2003)等采用觀察性質(zhì)的案例研究方法，閱讀了大量家族企業(yè)家文獻(xiàn)并到企業(yè)進(jìn)行訪談之后，得出結(jié)論認(rèn)為，接班人的接班意愿對傳承能否順利進(jìn)行會有很大影響。而Dumas& Dupuis(1995)， Stavrou(1999)則采用實證研究的方法，用大樣本進(jìn)行檢驗，得出的結(jié)果和Fox等人的結(jié)果一致，即接班人的接班意愿對傳承影響很大，如果接班意愿強(qiáng)烈，那傳承就會比較順利，相反，則傳承過程將比較曲折，傳承結(jié)果不理想的概率也很大。

在接班意愿對滿意感的影響方面，Sharma(1997)發(fā)現(xiàn)，接班人的接班意愿并不影響傳位人和高層管理者對接班過程的滿意感，但是它影響到了接班人在接班過程中的滿意感。

接班人對接班回報的預(yù)期在很大程度上影響到了接班意愿，很多專家在這方面進(jìn)行了研究。Stavrou(1995)和Fox(1996)就曾指出對進(jìn)入家族企業(yè)后回報的預(yù)期會影響到接班，研究表明，加入家族企業(yè)帶來的工作樂趣、個人滿足感和金錢等回報會對潛在接班人接手企業(yè)增加吸引力。Dumas等(1995) 的研究也證明，父母提供的經(jīng)濟(jì)收入獎勵會成為孩子加入企業(yè)的一種動力。然而，在Sharma(1997)的研究卻顯示沒有證據(jù)表明，企業(yè)回報和加入企業(yè)的傾向之間有相關(guān)關(guān)系，她卻發(fā)現(xiàn)，接班人的職業(yè)興趣和企業(yè)帶來的機(jī)會對接班人加入企業(yè)的傾向有積極的影響，企業(yè)所帶來的機(jī)會也是接班人可能想得到的回報。總之，接班意愿是影響代際傳承成功的一個因素。

家族企業(yè)代際傳承的時機(jī)

李蕾（2003）指出，家族企業(yè)代際傳承的時機(jī)應(yīng)遵守企業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)人能力不足”、“企業(yè)穩(wěn)步經(jīng)營”或“高速成長”的準(zhǔn)則進(jìn)行傳承，如果時機(jī)選擇不當(dāng)，會嚴(yán)重影響代際傳承的效果，他認(rèn)為，家族企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人只要感受到自身的能力已無法滿足企業(yè)發(fā)展的需要，就應(yīng)該積極考慮將部分或者全部職位和權(quán)能向家族內(nèi)外人士進(jìn)行傳承；同時指出，家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該選擇在企業(yè)經(jīng)營環(huán)境相對寬松或企業(yè)高速成長時將一些職位和權(quán)利傳給后繼者。布魯諾（2002）的研究也說明，如果企業(yè)競爭環(huán)境寬松，處于同行業(yè)中的領(lǐng)先位置，公司業(yè)務(wù)成熟，那此時進(jìn)行傳承而成功的可能性比較大。相反，當(dāng)企業(yè)處于激烈的競爭環(huán)境中，企業(yè)自身資源又比較有限，與同行相比不占優(yōu)勢，此時進(jìn)行傳承失敗的可能性就比較大。如果在環(huán)境不好的情況下，卻又不得不進(jìn)行傳承，那需要注重傳承效率，必須在較短時間內(nèi)完成。

傳位人和接班人之間的關(guān)系

（一）傳位人和接班人之間的和睦關(guān)系

在代際傳承研究之中，家族成員之間的關(guān)系，特別是傳位人和接班人之間的關(guān)系已經(jīng)引起了學(xué)界的重視(Ibrahim，2001；Dyer & Handler，1994)。Churchill、 Hatten(1997)認(rèn)為，代際傳承的一個重要特征是整個傳承過程主要不是依靠市場價值來控制，而是依靠企業(yè)和家族中的關(guān)系情況決定，家族成員尤其是傳接雙方的關(guān)系在很大程度上影響到了傳承過程。

海德勒（1989）認(rèn)為傳接雙方在包括信任、支持、交流、反饋、相互學(xué)習(xí)在內(nèi)的相互尊重和理解對代際傳承有重要影響。Sharma(1997)的研究也指出，傳位人對接班人能力的信任會影響到股東對傳承過程的滿意感，進(jìn)而影響代際傳承過程和對這個過程的評價。總之，目前學(xué)術(shù)界的主流觀點認(rèn)為，傳續(xù)兩方之間是否互相尊重、互相信任，直接影響到了傳承中大家的滿意感以及傳承的順利實現(xiàn)。Chfisrnan、Chua、sharma和Rao(2000)提供的證據(jù)表明，相對技能而言，正直和承諾對繼承者成功可能更為主要。

羅恩切爾諾（1998）認(rèn)為，父子兩代人的矛盾多數(shù)集中在孩子們是否愿意介入企業(yè)業(yè)務(wù)，第二代人對繼承家族生意不感興趣，往往會導(dǎo)致代際傳遞的失敗，影響到企業(yè)和家族的發(fā)展。家族企業(yè)受到了董事會、企業(yè)本身和家庭的影響，按照三環(huán)理論，家庭作為三環(huán)之一，自然對家族企業(yè)的存在和發(fā)展有著重要的影響和作用，對傳承的影響也自然不可避免。學(xué)界研究表明，家庭和睦對代際傳承影響甚大，Seymour(1993)的研究表明，家庭的凝聚力和適應(yīng)性對傳位人與接班人之間的關(guān)系有著重要的影響。

（二）傳位人對接班人能力的信任

正如Sharma(1997)指出的那樣，傳位人對接班人能力的信任會影響到代際傳承及對其過程的評價，Donckels & Lambrecht(1999)，Matthews(1999)，Dickinson(2000)也證明了這一點。Lansberg (1988)認(rèn)為，對接班人的妒忌和敵對情緒會影響傳位人退休并離開企業(yè)的意愿，大多在位者都是企業(yè)的創(chuàng)始人，珍愛自己的企業(yè)，表面上交出企業(yè)權(quán)杖，但不相信別人能搞好自己經(jīng)營好的企業(yè)，于是通常會在背后操控企業(yè)。Barach、Gantisky、Carson、Doochin(1988)認(rèn)為沒有信任，接班人就無法獲得繼承企業(yè)的合法性，很難順利接班。研究還表明不同的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)也能影響到傳位人對接班人的信任，進(jìn)而影響傳承能否順利進(jìn)行。

Sonnenfeld和Ward分析過去企業(yè)主交班模式后，以是否信任接班人為主要內(nèi)容，按照領(lǐng)導(dǎo)人將在位的傳位人行為分為以下四種類型：

大使型：該類型的最高主管能清醒地看清形勢，心理狀態(tài)比較好，比較信任接班人，這種類型的傳位人會讓接班較為順利。他們就任時會認(rèn)真擬定培養(yǎng)接班人的計劃，也會對接班人能力比較信任，給接班人磨煉機(jī)會，并在旁協(xié)助新人熟悉狀況，等到時機(jī)成熟就宣布交班。

地方官員型：這種特質(zhì)的最高主管不會戀權(quán)，但他們會在卸任后迅速創(chuàng)業(yè)或轉(zhuǎn)任其他公司最高主管，他們雖然不會帶給新的接任者什么困擾，但是在過渡時期也不能提供什么協(xié)助。對家族企業(yè)傳位人而言，他們對接班人的信任經(jīng)常保持中性。

將軍型：這一特質(zhì)的主管很難接受自己必須離開職位的事實，其心理素質(zhì)較差，對自己的認(rèn)知偏高，對接班人信任容易走低。為了有機(jī)會再造過去的光榮，他們可能有意無意推薦能力較差的領(lǐng)導(dǎo)者繼任，在傳承中容易有意無意為難接班人。

君主型：該領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)的企業(yè)主像君主一樣有強(qiáng)烈的使命感，他們早已和整個企業(yè)融為一體，企業(yè)已經(jīng)在一定程度上成為自己生命中的一部分，他們愿意為企業(yè)鞠躬盡粹，也擔(dān)心企業(yè)失去他而走向衰敗，因此只有在身體已經(jīng)根本不行或者董事會決定換人時候才會交班。

家族企業(yè)代際傳承中創(chuàng)始人遲遲不肯退休的一個重要原因就是和接班人關(guān)系不融洽并對其缺乏信任，這種情況在擁有強(qiáng)烈權(quán)力欲望的創(chuàng)始人身上更容易出現(xiàn)。

傳承計劃與傳承準(zhǔn)備的相關(guān)研究

Mahler(1980)是最早強(qiáng)調(diào)傳承計劃的研究者之一。Bardy(1982)認(rèn)為，大部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)并不重視傳承計劃，這嚴(yán)重影響代際傳承的順利進(jìn)行。后來很多學(xué)者的研究都顯示，代際傳承的計劃和準(zhǔn)備情況對接班人的業(yè)績有正相關(guān)關(guān)系(Trow，1991；Goldberg，1996；Morris，Williams，Allen & Avila，1997；Sharma，2004)。

傳承是重要的，因此就有必要盡早對傳承進(jìn)行準(zhǔn)備。Habbershon & Williams(1999)認(rèn)為對代際傳承進(jìn)行準(zhǔn)備的一項重要工作是保護(hù)好家族的獨有特點，要把這些獨有的家族化的東西傳遞給下一代，因為這些獨有的東西往往就是家族企業(yè)的競爭優(yōu)勢所在。

對傳承計劃的研究可以分為計劃方法及計劃階段兩類。Rhodes&Walker(1984)認(rèn)為，企業(yè)對領(lǐng)導(dǎo)者承續(xù)的規(guī)劃方法包括非正式、行權(quán)、集權(quán)、整合等方式。而Hall(1986)則認(rèn)為企業(yè)的代際傳承計劃按兩個階段演進(jìn)，從早期單純地只是對職位空缺的反應(yīng)，到后來的輪調(diào)計劃，以及傳承計劃等。Friedman(1990)和Hall(1986)均強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)與發(fā)展在進(jìn)行傳承計劃中的作用非常重要。Gabarro（1988）認(rèn)為，進(jìn)行傳承計劃除了必須考慮傳承前的事業(yè)發(fā)展與選擇過程外，也必須考慮傳承后的轉(zhuǎn)變。

lvarez，Sintas and Saldna Gonzalvo(2002)使用 Berger和Luckmann (1966)的社會化理論來計劃代際傳承的過程，他們認(rèn)為可以把代際傳承計劃為兩個階段，而且接班的過程就是社會化的過程。社會化的第一階段是孩子把父母的思想內(nèi)化，吸收他們的價值觀、做人做事的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)習(xí)他們的行為。社會化的第二階段是讓接班人形成特定角色的知識，這個階段對個人產(chǎn)生重要影響的是家庭外的其他社會組織。第一階段和第二階段的兼容性非常重要。García-lvarez 等 (2002)把家族企業(yè)中的這兩個過程分別叫做“家族社會化”(family socialization)和“企業(yè)社會化”(business socializa tion)。代際傳承的結(jié)果可以從這兩個階段匹配的程度來進(jìn)行判斷，如果匹配得好，那傳承的結(jié)果就不錯，如果匹配不好，那傳承結(jié)果就會有問題。Le Breton-Miller等( 2004)的研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入高層管理層之前的家族企業(yè)經(jīng)歷相比于進(jìn)入高層后的經(jīng)歷對代際傳承成功的幫助更大，同時它的研究也再一次說明了外部工作經(jīng)驗對代際傳承是非常重要的，這也說明傳承計劃中增加接班人外部工作經(jīng)歷的重要性。

傳承準(zhǔn)備是個和傳承計劃聯(lián)系非常緊密的概念，如果沒有傳承計劃那就可以說沒有進(jìn)行好傳承準(zhǔn)備，如果有了好的傳承計劃，但是沒有進(jìn)行好的執(zhí)行，傳承之前的工作沒有到位，那也還是沒有進(jìn)行好的傳承準(zhǔn)備，傳承準(zhǔn)備中包含了傳承計劃以及傳承計劃的執(zhí)行。Brockhaus(2004)，Cabrera Suárez， De Saá-Pérez & García-Almeida(2001)， Ciampa & Watkins(1999)， Hume(1999)， Kaye(1999)等絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為代際傳承的準(zhǔn)備情況對傳承是否順利有著重要的影響。

以上為影響代際的主要因素，除了這些因素外，有些學(xué)者也認(rèn)為企業(yè)規(guī)模會對代際傳承產(chǎn)生影響。Stavrou(1999)研究證實，企業(yè)規(guī)模和后代進(jìn)入企業(yè)的傾向有正相關(guān)關(guān)系，即規(guī)模越大，下一代接班的意愿就越強(qiáng)烈，反之，則接班意愿會較弱。而接班意愿又直接影響到代際傳承的過程和結(jié)果，這樣，企業(yè)規(guī)模也就影響到了代際傳承。Hubler和鄧恩（1999）則認(rèn)為個人心理上的作用帶來的沖突也會影響到代際傳承，通常兩代人之間會由于價值觀、自我認(rèn)同等心理上的不同而產(chǎn)生一些沖突，這些沖突會破壞和諧的關(guān)系進(jìn)而導(dǎo)致傳承失敗。

以上所說影響因素都是在接班人已經(jīng)選定，傳承正在進(jìn)行的前提下說的，毋庸置疑，接班人的選擇會大大影響到代際傳承的效果，這一問題作者已經(jīng)在其他文章中有所論述。家族企業(yè)的代際傳承是個重要的時代課題，需要企業(yè)家和學(xué)者認(rèn)真加與面對。

參考文獻(xiàn)：

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