電信企業法律風險分析及應對

摘要：本文對電信企業法律風險的特點及防范體系的構建進行了系統分析和論述，并針對這些問題提出了相關的應對措施。

關鍵詞：電信企業 法律風險 防范措施

2008年5月23日，電信業重組方案正式宣布。電信重組之后，新移動、新電信、新聯通這電信三大家毫無疑問地將各執一張3G牌照，重新拉開“電信三國”的序幕。電信企業作為國民經濟的先導型產業。其改革和重組一方面離不開國家產業結構調整的影響，另一方面由其自身發展的規律所決定，即自然壟斷化的過程。此次電信業改革和重組的目的，就是要改變當前固網和移動市場發展的不平衡局面，打破壟斷，實現有效競爭，推動電信業的全球化發展。這就要求電信企業要做到“兩手抓，兩手都要硬”，要在追求股東價值最大化的基礎上，重視企業的全面風險管理，并把法律風險防范作為全面風險管理的底線和突破口，做好法律風險的管控。

一、法律風險的提出及其特點

2006年6月6日，國務院國有資產監督管理委員會發布了《中央企業全面風險管理指引》(以下簡稱《指引》)，對中央企業如何開展全面風險管理工作提出了明確要求。《指引》將企業風險分為戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險5大風險。其中，法律風險是指因法規因素所引致的由公司企業承擔的潛在的經濟損失或其他損害的風險。法律風險存在于企業經營發展的每一個環節，是企業所有風險的底線，具有廣泛性、突發性、災難性等特點。法律風險發生后以法律訴訟為表現形式。法律風險如得不到有效控制將嚴重影響企業的生存和發展。

近幾年電信企業案件數量不斷攀升，知識產權、勞動關系糾紛、話費糾紛等案件的敗訴，都給電信企業造成了重大的經濟損失和商譽影響。法律風險固有的特征決定了電信企業要想實現持續健康發展、提升核心競爭能力，必須堅持依法治企、依法經營。

二、電信企業法律風險分析

電信企業作為中央直接管理的特大型企業，一方面，其受到國資委、行業主管部門、資本市場監管體系等機構的多重監管：另一方面。其與各價值鏈主體間存在著大量的民事法律關系。尤為重要的是，電信企業還與數以億計的用戶之間存在著電信服務合同關系。此外，新業務的快速發展和海外電信市場的拓展也給電信企業帶來了諸多新的法律問題。電信企業的法律風險，突出表現在以下幾個方面：

(一)內外部競爭及法治監管環境的變化給企業帶來的法律風險

從國際形勢看，全球經濟化進程的加快使企業在更大、更廣的范圍內實現資源配置的同時，面臨的競爭環境也更加復雜多變，帶來的法律風險也更多。

從國內宏觀政策及監管要求來看，我國正處在從傳統法制國家向現代法制國家過渡的重要時期，法制轉型造成電信企業面臨更大的不確定性。電信企業的任何一項改革，包括企業的網絡轉型、引進技術、業務開拓等管理創新舉措，都必須面對更多的政策及法治監管風險。

(二)總分公司體制下引發的責任風險

各級電信分支機構由于不具備法人資格，其民事經濟責任最終要由總公司來承擔。如果不實現有效的法律風險防范機制。就有可能“千里之堤、潰于蟻穴”。

(三)違規操作的法律風險

違規操作的法律風險主要體現在企業因片面追求效益，忽視競爭規則引發的法律風險。在日常經營和發展中，電信業由于違規操作造成的法律風險集中體現在以下幾個方面：

1.業務經營及客戶服務領域的法律風險。主要集中在新業務的開展、客戶服務和話費收取等方面。這種法律風險較為復雜。覆蓋面較廣，表現形式多樣。

2.網絡與技術轉型方面的法律風險。主要集中在網絡技術轉型、網絡建設與市政改造、通信設施遭受破壞、網絡中斷、確保信息暢通等方面。

3.人力資源管理中存在的法律風險。一是電信業多年來融合重組、改制上市。遺留下的人力資源轉型、不規范用工等問題。必然引發更多的勞動爭議。二是人身損害事件頻繁發生，企業承擔較大的損失賠償。三是企業商業秘密的保守、商業禁止業務存在帶來的風險。

4.有關知識產權的法律風險。一是綜合信息的合法性問題。二是侵犯他人合法權益的問題。三是電信企業自主知識產權的保護問題。知識產權保護多年來一直沒有受到電信業的重視，電信業“有研發無創新、有創新無產權、有產權無應用、有應用無保護”的現象普遍存在。

5.缺乏法律和契約意識，合同糾紛不斷增加。合同管理法律風險主要表現在合同審查論證失嚴，規范化程度不高。合同全過程監控管理欠缺，實際履行缺乏過程管控。

6.合作經營中存在的法律風險。由于合作伙伴的利益與電信企業的利益不可能時刻保持一致，合作伙伴可能為了追求自身利益的最大化，將電信企業的各項規章制度置之度外，出現侵害公司利益的行為。

(四)歷史遺留問題造成的法律風險

電信業諸多方面的歷史遺留問題波及面廣泛。影響深遠。在法律規定的訴訟時效期內，潛在的訴訟風險依然較大，處理不好就會引發訴訟，嚴重影響企業的改革和發展。

面對電信企業錯綜復雜的法律風險，如果沒有一套科學、有效的方法進行系統的梳理和客觀的評估，很難從宏觀上準確把握企業法律風險的整體狀況，也很難判斷哪些風險對企業的影響更為重要，進而無法合理分配風險控制資源，有效防范風險的發生。

三、電信企業法律風險防范的應對措施

電信企業在法律風險管理上，應大膽創新工作模式，打破固有思維慣性，及時跟蹤國內外法律環境的變化，在做好傳統法律事務工作的同時，引入風險管理理念，構建法律風險防范體系，將法律風險管理工作融合到生產經營、改革發展、企業管理的各個環節上，使其發揮出重要的作用。為此，電信企業法律風險防范應該盡快深化以下幾個方面工作：

(一)按照《公司法》的有關規定，完善企業法人治理結構

國資委2006年公布的數據顯示，國資委成立3年來，收到中央企業請求調處的重大糾紛案件221件，其中80％發生在二級以下子企業。這充分暴露出一些中央企業治理結構不完善，組織結構不合理，資產配置鏈條過長，對下屬子企業管理失控。電信企業重組后，應按照《公司法》的規定，按照國資委對電信企業法人治理提出的要求，完善企業法人治理結構，注重完善企業總法律顧問制度，賦予總法律顧問及法律事務機構相應的職責及審查義務。同時，要強化對所屬各級分公司的組織管控。

(二)提高法律風險防范意識，重視法律風險管理

長期以來，漠視企業法律風險幾乎成了中國企業的“通病”，眾多企業紛紛倒在了法律風險的“暗礁”上。在電信企業，相當多的領導干部對企業風險認識不足。風險管理意識薄弱。電信企業在大部分案件中都是充當“被告”角色，即便有時作為原告，也由于主動維權意識不夠或法律知識欠缺、超過了法定的訴訟期限，給企業造成經濟損失。因此，電信企業必須認真吸取國內外企業成功和失敗的經驗教訓，將法律風險管理置于企業管理的前沿。領導帶頭學習法律法規，并向廣大員工廣泛宣傳法律風險管理的重要性，樹立全員依法治企、依法經營的法律意識，逐步減少因人為操作失誤引發的法律風險。

(三)完善法律部門機構設置，注重培養企業法律專業人才

法律風險的管理和防范需要完善的組織保障體系和高素質的干部隊伍組織。多年來，電信企業法律事務機構設置和法律人才的培養，一直是冰山一角。電信企業的很多案件處理不當，都和企業法律職能弱化、法律人員綜合素質不高直接相關。所以，法律部門既不是“雞肋”，也不是“花瓶”，電信業應盡快完善法律事務機構的設置，強化法律風險管理工作職能，逐步形成法律工作與經營管理相互滲透的工作機制。要強化和重視法律管理職能，吸引和挖掘更多的優秀人才從事企業法律事務工作，為企業打造出一支高素質的、復合型的法律專業人才隊伍。

(四)加強合同精細化管理，建立合同全過程法律風險控制體系

合同管理方面，應堅持“法律部門和專業部門管理相結合，預防為主、分工負責、歸口把關”的管理體制。在明確合同審簽、統計分析、糾紛處理、檔案管理、合同標準文本管理等管理制度的同時，一方面要注重加強合同全過程的監督和檢查，另一方面應加大對電信企業各類業務合同的規范。針對不同的客戶群體和業務類型，研究制定既嚴密又便于操作的不同的法律合同文本。為公司市場發展提供不同的法律保障。同時。要推進合同的網絡化管理，實現合同審簽和授權管理在辦公網絡平臺的流轉，提高合同管理效率和效果，降低企業管理成本。

(五)以防范為重點，加強知識產權管理與保護

電信企業在向綜合信息服務提供商轉型的過程中，自主知識產權的開發、保護已成為其戰略轉型的核心競爭力。電信企業要借鑒國內外大企業的知識產權管理經驗，一方面要監控自主知識產權的營運狀態，盡快建立企業自主知識產權登記保護制度：另一方面要防止對他人知識產權的侵犯，重視對不同業務商業模式下知識產權問題的研究，切實解決好自辦網站內容的合法、合規性，采取有力措施預防因管理疏忽導致的侵權行為的發生。知識產權的管理還應建立長效的保護與管理機制，通過明確各業務部門的管理職責、細化管理流程，加強監督檢查。不斷提高知識產權保護的法律意識，努力降低經營風險。

(六)規范渠道建設，強化對合作經營行為的法律監督

由于電信企業市場經營渠道數量多、范圍廣，因此必須強化對合作伙伴，包括電信設備廠商、代理商、SP等的監督和管理，避免因片面追求經濟效益、忽視風險管控給企業帶來重大損失。一要注重對合作經營伙伴資信的審查和經營行為的定期評價，對不符合要求的，堅決不予合作或解除合作協議。二要加強對合作經營合同的審批及全過程的監督管理，確保雙方按合同條款履約。三要強化對合作運營商的日常管理，加強雙方的溝通和交流，確保其按照企業規定發展業務。另外，還要對其經營行為的合法合規性及業務范圍進行定期審查，發現違規行為，及時采取措施予以制止。強化對代理業務營業款項的管理。通過完善制度、專人管理，強化代理業務營業款的清理回收，避免企業遭受經濟損失。

(七)解決根本問題，盡快構建法律風險防范體系

構建一個長期、穩定、符合公司戰略發展的法律風險防范體系。是有效防范企業各類法律風險最有效、最直接的途徑。法律風險防范體系的構建是電信企業適應外部法律環境及經濟全球化發展的客觀需要，是保障國有資產安全、實現國有資產保值增值的客觀需要，是電信企業建立現代企業制度、深化公司治理、提高核心競爭力的客觀需要。法律風險防范工作是一項長期的系統工程，應得到電信企業領導的高度重視，同時也需要全體員工，尤其是企業法律人員、風險管理人員的共同努力。

各電信企業按照國際通行的內部控制COSO框架構建起的內部控制管理體系，為法律風險防范體系的構建奠定了堅實的基礎，大大降低了法律風險體系構建的復雜程度。在此基礎上，融合全面風險管理的ERM框架理論和方法，結合公司發展戰略目標要求，完成風險識別、風險評價及制度和流程的建設等工作，即可初步構建起法律風險防范體系。

四、結論

(一)法律風險存在于企業經營發展的每一個環節，是企業所有風險的底線，具有顛覆性、突發性、災難性、可控性等特點。電信企業忽略對法律風險的管理和防范，會帶來較大的經濟損失和社會影響。

(二)法律風險防范體系的構建是防范法律風險最為直接、有效的管理手段。法律風險防范是一項長期而艱巨的工作，需要電信企業高層領導的高度重視和全體員工的共同努力。

(三)法律風險控制的最終目標并不是單純地追求所有法律風險的最小化。對風險的過度控制將造成商業機會的喪失和管理成本的增加，電信企業需要正確處理好業務發展和公司風險承受能力之間的關系。