檢察機關治理商業賄賂犯罪中的若干問題研究

李樂平，郁軍民，朱紅霞

(常州市人民檢察院，江蘇 常州 213002)

當前，在我國的許多行業，商業賄賂作為“行規”和潛規則而迅速蔓延。為有效遏阻商業賄賂的泛濫，2006年初中央決定在全國開展治理商業賄賂專項行動，這是黨中央、國務院為深入推進黨風廉政建設和反腐敗工作、推動經濟社會健康發展作出的重大決策。作為法律監督機關，檢察機關應積極參與，依法查辦和預防商業賄賂犯罪，通過職能作用的發揮為商業賄賂犯罪治理作出應有的貢獻。本文調查分析了2006年以來常州市檢察機關查辦的涉嫌商業賄賂犯罪的案件，在對商業賄賂犯罪的概念、特征、原因、危害作剖析的基礎上，就檢察機關在治理商業賄賂中的地位與作用、面臨的困難與挑戰以及對策談談粗淺的認識，以就教方家。

一、常州市檢察機關查辦的商業賄賂犯罪案件調查分析

據統計，2006年以來，常州市全市檢察機關共計立案查處涉及國家工作人員、國有單位的商業賄賂犯罪案件162件159人及3個單位，涉案金額達4 688萬元，其中受賄案件147件146人及3個單位，行賄案件11件11人，介紹賄賂案件2件2人。所有案件中，大案率為100%；縣處級以上要案12人，要案率7.5%。仔細分析這類案件，我們認為，當前商業賄賂犯罪中以下幾條規律值得重視與關注。

(一)從犯罪人員的犯案年齡來分析，目前涉嫌商業賄賂犯罪的人員呈現出中青年犯罪率上升趨勢。

在2006年以來我市立案查辦的159人商業賄賂犯罪案件中，犯罪嫌疑人、被告人年齡最大的66歲，最小的28歲，其中，20～29歲僅2人；30～39歲30人，占18.9%；40～49歲58人，占36.5%；50～59歲59人，占37.1%；60歲以上10人。從上述統計數據可以看出，159名犯罪嫌疑人、被告人中，30～49歲的中青年人員就達88人，占全部人員的一半還強。實際上年齡在50歲以上的犯罪人員所實施的犯罪絕大部分是在其50歲以前開始的,這一犯罪規律和趨勢反映出了當前社會變革時期部分人在一定程度上受到拜金主義、享樂主義的侵蝕，部分人事業心迷失、責任心和正義感缺失。

(二)從犯罪人員的文化層次來分析，涉嫌商業賄賂犯罪的人員層次呈精英化趨勢。

在上述159名犯罪嫌疑人、被告人中，大專以上文化層次的達到了99人，占總人數的62.3%，其中具有本科以上文化層次的49人,碩士研究生和博士研究生各1人。從工作崗位來看，絕大部分人員為本單位、本部門的領導或業務骨干，不少人更是本單位、本部門的重點培養對象。這些人員的犯罪，不僅使其個人事業遭到挫折與毀滅，更使國家、社會遭受重大損失。比如，某區副區長陳宏俊即為法學博士。這些精英的紛紛落馬，不僅給其個人事業及其家庭造成了直接的損害，更使社會教育培訓資源落空，本單位名聲掃地。這一犯罪規律和趨勢體現了當前社會中一定程度存在著“能人經濟”公眾意識，以及現行教育體制中道德品質教育、職業紀律與操守教育尚有不盡如人意之處。

(三)從商業賄賂犯罪發生行業和領域來分析，案件多發于行政審批領域和國有資源控制行業。

在162件商業賄賂案件中，幾乎所有案件均屬于發生在工程建設、土地出讓、產權交易、醫藥購銷、政府采購、礦產資源開發等重點領域和醫療衛生、交通、電力、金融、教育、電信、商貿等重點系統的案件，其中國家工作人員在商業活動中利用行政審批權、執法權和司法權索賄受賄的案件為75件，國有公司企業利用國有資源占有權、控制權、調度權進行索賄受賄的案件為70件，這兩類案件即占了全部受賄案件的89.5%。這些行業要么控制公共資源，要么有壟斷利潤彌補損失，商業賄賂損害的利益無明確的受害者，也不容易被大眾知悉，因此成為商業賄賂的多發領域。但由于這些領域與人民群眾的切身利益息息相關，這類案件的發生往往引發人民群眾對政府職能運作的公信力、市場經濟主體對于競爭環境的公平度的整體懷疑與失望，從而給經濟發展、社會進步和和諧社會建設大業造成了嚴重的阻滯與破壞。

(四)從商業賄賂犯罪行為實施環節來分析，案件主要發生在行政審批與執法、采購與招投標、付款等三個環節。

具體分析162件商業賄賂案件的犯罪發生環節,每件案件諸多犯罪事實中往往同時具有多種環節，比如在采購環節和付款環節都有受賄行為。為方便分析，本文以主要犯罪事實發生的環節作為分析的依據，統計如下：發生在行政審批與執法環節的受賄犯罪共75件，占46.3%；發生在原料設備采購、工程招投標環節的案件共70件，占43.2%；發生在付款環節的案件共7件，占4.3%。這些環節都涉及較大的經濟往來，受賄人有較大的自由決定權，行賄人又有較大的商業利潤實現率，從而形成了商業賄賂的可能空間。

(五)從商業賄賂犯罪行為發生環境來分析，案件往往以窩串案形式發生，集體性犯罪現象比較嚴重。

162件商業賄賂案件中，屬于窩串案性質的案件就達80多件。每起窩串案中涉及的犯罪人員，少則兩人，多則達五六人。具體分析同一起案件中各涉案人員的互相關系，一般表現為兩種情況：其一，各作案人之間為行政管理或隸屬關系，比如某商業資產經營有限公司4人窩案中，從書記、副書記到科長、主任，形成受賄“流水線”。此種情況下的同案犯一般而言是一種決定人和經辦人的分工。其二，各作案人之間雖為同一單位或同一部門，但互無隸屬關系，比如某婦幼保健醫院3人窩案，有麻醉科的，也有醫療器械科的。此種情況下窩案的形成，往往或是由于該單位整體監督管理制度的缺失，或是由于所謂“潛規則”的通行，從而在某一個單位或部門的人員中形成了一種從眾、攀比心理，進而誘發商業賄賂窩串案的發生。

(六)從商業賄賂犯罪行為作案手段來分析，賄賂的載體形式呈多樣化、隱蔽化、法律邊緣化趨勢。

隨著經濟行為的多樣化、犯罪人員的精英化、反腐事業的深入化，商業賄賂犯罪分子的反偵查意識也不斷增強，作案手段更加隱蔽，賄賂的方式也越來越豐富。從查辦的162件商業賄賂案件可以看出，賄賂的載體已經由傳統的現金、實物，衍化出了股票、債券、房產居住權、汽車使用權、“借”款、委托理財、旅游、博彩、分紅、存折、信用卡、代幣券、子女就學贊助費，以及各種所謂“勞務費”(比如所謂咨詢費、測量費、設計費、董事津貼、手續費、信息費、宣傳推廣費)等來掩蓋賄賂犯罪事實。更值得引起關注的是漸趨嚴重的性賄賂現象，性賄賂在我國現行法律中沒有規定，對于這種危害嚴重性甚于其他賄賂的性賄賂行為，也就無法從法律上予以查處與懲治。這一商業賄賂犯罪趨勢的出現，也反映出了我國現行反商業賄賂立法與社會現實相比已經顯得滯后了。

二、商業賄賂犯罪深層次的社會原因分析

商業賄賂犯罪其實是一個政策性概念，不能作為刑法意義上的法律概念，它既不是法定的某一類犯罪，也不是法定的某一種犯罪，只不過是一個概括性概念而已[1]。商業賄賂犯罪，作為一種犯罪行為，其直接的原因無疑是一種個人利益欲求的極端化。但是正如犯罪社會學家所指出的，犯罪行為的出現是社會利益均衡的失調和社會制衡手段的缺位的綜合結果。治理商業賄賂，在懲治打擊的同時，我們更要從社會層面來分析查找其發生、存在、蔓延的深層次原因，這樣才能更好地進行針對性的預防和全方位的治理。通過對當前商業賄賂犯罪的規律、趨勢的分析，發現導致商業賄賂犯罪滋生和蔓延的原因主要有以下幾個方面。

(一)商業活動雙方利益“雙贏”的驅動，是誘發商業賄賂犯罪的根本原因。

商業賄賂行為不像別的犯罪行為是一方惡意、另一方被動接受的，而是雙方都受利益驅動，投其所好所形成的利益共同體。商業賄賂行為的雙方，一方利用其手中掌握的各種權力或便利條件獲得賄賂，另一方通過賄賂這樣的不正當競爭手段在競爭中占據優勢地位，從而攫取經濟效益甚至是非法利益，可以想見，只要有一方不受利益驅動，商業賄賂行為就不會發生。

(二)社會公眾輿論評價的寬容，是助長商業賄賂犯罪的歷史原因。

隨著商品經濟的發展和市場經濟體制的確立，商業賄賂這種在早期商品經濟時代被稱為“標準商業的傳統做法”的所謂商業習慣，也在經濟活動中逐漸滋生和蔓延，目前在一些行業和領域中，商業賄賂已經成為企業運行的“潛規則”?！叭绻獜膭e人那里賺取更大的利潤,那么就應當給予別人更大的回報”便是理所當然的了[2]。從歷史的辯證法來看，商業賄賂正是伴隨著商品經濟的發展而出現的一種社會現象。由于受社會不良意識的影響，認為收受回扣、手續費等行為屬于商業慣例，促進了商品交易的實現，一些部門和地方對商業賄賂的危害性認識不足，認為查處商業賄賂會影響企業發展和當地的投資環境，因而對商業賄賂采取睜一只眼閉一只眼的態度，怠于行使職責。即使查處，也多是一罰了之，缺乏長期有效的制約機制，導致商業賄賂在一些地方泛濫蔓延。

(三)社會公共權力行使的錯位，是產生商業賄賂犯罪的社會原因。

從我國目前的實際情況和治理方向看，由于現代社會的商業活動遍及社會各個方面，范圍十分廣泛，而且我國社會領域公共權力仍然普遍存在，國家工作人員在商業活動領域利用職務便利進行權錢交易、收受賄賂的現象時有發生。將商業活動領域發生的國家工作人員賄賂犯罪歸屬為商業賄賂犯罪，既符合實際情況，更有利于從整體層面加強商業賄賂犯罪依法治理[3]。探尋商業賄賂犯罪發生的原因，掌控社會公共權力的人員“權力尋租”是一條重要原因。行政干預經濟、政府插手企業事務等現象仍然存在，從而使以各種手段獲得政府支持、爭取項目資金、獲得某種許可或資源，成為市場主體角逐的熱點。手握公共權力的國家工作人員也就成為了商業賄賂重點進攻的對象。此外，地方保護主義的干擾也是商業賄賂盛行不可忽視的原因。

(四)社會監管制度架構的缺陷，是存在商業賄賂犯罪的制度原因。

這種制度架構的缺陷主要表現在三個方面。第一，競爭機制存在缺陷。在多種經濟成分并存的現狀下，現有的市場體系發育還不成熟，行政干預經濟的現象依然存在，特別是全社會誠信制度的缺失，給了市場主體僥幸心理和可乘之機。第二，監督制約軟弱無力。一是對“一把手”監督不到位。重大項目安排和大額度資金的使用，不是按照民主集中制及領導班子議事規則，由領導班子集體做出決定，而是“一把手”個人說了算。二是對重點環節、重點部位權力行使監督不到位。有的單位或部門對資金的運行或大宗交易監督缺位，導致犯罪分子有機可乘，大肆受賄，致使國有資產大量流失。三是監督主體作用發揮不夠，監督的整體效能不高。各行業、各部門內部的紀檢機關以及財政、審計、工商、檢察、公安等部門都有監督、查處商業賄賂的職責，但相互間溝通、聯絡協調機制尚不完善，難以形成監督合力，在一定程度上削弱了監督的力度，客觀上給商業賄賂犯罪提供了空間。第三，制度尚不健全。一是行政審批制度存在漏洞，政務公開、廠務公開流于形式。二是財務制度落實不到位。目前，財務管理無章可循的情況已不多見，但相當一部分單位有章不循的現象卻相當普遍。一些單位內部財務制度松弛，管理混亂，為賄賂犯罪提供了溫床。三是工程建設招投標、土地使用權轉讓、產權交易、政府采購等制度不完善、不落實，為犯罪分子提供了可乘之機。

(五)法律懲治措施不足且力度不夠，是滋生商業賄賂犯罪的法律原因。

就立法而言,法律規定不完善,法律體系不健全,尚未構筑起懲治商業賄賂的嚴密法網[4]。其一，目前我國懲治商業賄賂的立法體系尚不統一，相關規定也已滯后。除了1993年頒行的《反不正當競爭法》和國家工商總局1996年頒布的《關于禁止商業賄賂行為的暫行規定》這兩個已顯滯后的法律法規外，在現行刑法、藥品管理法中也都對商業賄賂行為有明確規定，但缺乏系統性與一貫性。其二，對商業賄賂的行政制裁措施不足且力度不夠?，F實生活中，大量的商業賄賂行為尚不足以追究其刑事責任，在這種情況下，由行政執法機關運用行政制裁手段就成為了治理商業賄賂的常用手段。一方面，行政制裁措施種類較為單一，常見的是罰款，缺少了經營資質處罰等手段，使得經營者在被處罰后仍具備進行商業賄賂的條件，不利于有效遏止商業賄賂行為的蔓延；另一方面，法律規定，對商業賄賂的行政處罰最高不超過20萬元，而這對于商業賄賂可能帶來的巨額利潤而言實屬微不足道，難以達到處罰效果。其三，在刑事立法方面，現行刑法的規定影響和制約著對賄賂犯罪打擊力度的進一步提升。一是對行賄犯罪“不正當利益”這一要件的規定，使得對大量賄賂行為無法追究刑事責任，從而在客觀上滋長和縱容了行賄犯罪行為；二是對受賄犯罪主體范圍規定偏窄，致使國家工作人員和公司企業人員以外人員的商業賄賂犯罪難以追究；三是賄賂的犯罪對象范圍有限，當前商業賄賂的形式越來越隱蔽，已從簡單的送金錢、財物發展到提供各種服務、安排外出旅游考察以及安排子女出國等非財物的賄賂，甚至提供性賄賂，而刑法規定的賄賂犯罪對象僅限于財物，無法滿足打擊商業賄賂的需要。我國商業賄賂犯罪的立法方向就是逐步縮小與《聯合國反腐敗公約》有關規定的差距[5]。

三、強化檢察機關在治理商業賄賂中的職能舉措

(一)充分發揮檢察機關的主觀能動性，加大查處商業賄賂犯罪力度。

治理商業賄賂是黨中央深入推進黨風廉政建設和反腐敗工作、促進經濟社會健康發展作出的重大決策，是我國反腐敗斗爭的必然要求。檢察機關作為國家法律監督機關和反腐敗斗爭的一支重要力量，在治理商業賄賂工作中應首先發揮主觀能動性，增強內生動力，提高對查辦商業賄賂案件的認識，增強檢察機關的使命感、責任感。其次要完善舉報制度，針對商業賄賂隱蔽性強、取證困難的特點，暢通發現案件線索的渠道，提高主動發現案件的能力。第三是反貪、反瀆等部門要全力開展專項打擊工作，著力查辦與人民群眾切身利益密切相關的、群眾反映強烈的、破壞市場秩序的重點領域及行業內商業賄賂案件和窩案串案，以及由商業賄賂案件衍生出的瀆職案件。要嚴格按照最高人民檢察院“加大工作力度、提高執法水平與辦案質量”的總體要求，以加大打擊商業賄賂犯罪為重點，形成治理商業賄賂違法犯罪行為的威懾力。

(二)完善檢察權，強化對治理商業賄賂的法律監督。

強化有中國特色社會主義檢察制度建設，突出檢察機關法律監督的性質。在治理商業賄賂工作中，要不斷探索檢察機關行使法律監督權的方式與手段，努力營造公平、公正的市場法治秩序。要加強立案監督，對商業賄賂行為有案不立、以罰代刑的要堅決予以糾正，尤其要加強對行政執法機關的監督，對行政機關發現、查處的犯罪案件要督促其依法移送。要強化捕訴職能，不論是公安機關立案偵查的對公司、企業人員受賄和對公司、企業人員行賄犯罪案件，還是檢察機關直接受理立案的國家工作人員和國有單位商業賄賂犯罪，都要密切配合公安機關、人民法院依法予以懲治，確保及時有效地打擊商業賄賂犯罪。要強化對偵查、審判、刑罰執行等訴訟活動監督，一方面通過監督確保法律的統一正確實施，對商業賄賂具體適用法律中的問題，要加強與公安、法院的協調，統一執法標準，統一執法尺度；另一方面也要切實保障訴訟當事人的合法權益，使對商業賄賂的專項行動在法律的范圍內嚴格按程序法、實體法的規定進行，走上法治的軌道。

(三)加強理論研究，推動對商業賄賂所涉罪名等方面的立法完善。

要加強對檢察機關在查處商業賄賂犯罪中的類案研究，將檢察機關在執法中遇到的法律問題及時向上級檢察機關、立法機關反映，為商業賄賂方面的立法完善進行經驗總結、資料收集或適時提出立法建議。雖然《刑法》修正案已經將商業賄賂中公司企業人員受賄罪的主體擴大，但對商業賄賂犯罪方面的研究仍有很大的空間。筆者認為可以在以下幾方面予以推進：一是不斷探索將非財產性利益納入賄賂范疇的可行性；二是不斷研究關于間接行賄、受賄構成犯罪的要件，對于間接地向國家工作人員的親屬如配偶、子女行賄的情形進行研究，為司法實踐提供理論支撐；三是針對“謀取不正當利益……，為他人謀取利益”等犯罪構成要件的不合理之處，積極研究探索科學合理的表述方式，使商業賄賂犯罪的入罪條件既符合《聯合國反腐敗公約》中的通行表述，也切合我國的國情和實際狀況。

(四)結合辦案實踐，不斷探索預防商業賄賂犯罪的新途徑，為制度構建獻計獻策。

治理商業賄賂是一項巨大的社會工程，檢察機關參與其中的出發點不僅要立足于打擊犯罪，更要著眼于如何預防商業賄賂上，以從源頭上減少商業賄賂的發生。筆者認為，檢察機關的預防職能要更多地在為防范商業賄賂的制度構建上做文章。要充分發揮檢察建議的法律效力，為制度構建獻計獻策。對于本地區比較集中或社會影響較大的商業賄賂現象，要及時掌握情況，必要時寫出專題預防報告，為黨委、政府決策，為人大立法提供參考依據。要強化個案預防，幫助案發單位查找商業賄賂發生的制度漏洞和內部管理缺陷，幫助建章立制，防患于未然。要強化行賄檔案的信息庫建設，為市場準入機制、退出機制建設服務，夯實治理商業賄賂專項工作的社會基礎。

(五)構建工作協調機制，形成商業賄賂犯罪整治合力。

治理商業賄賂作為一項社會性、系統性工程，必須總體部署、多方協作、全社會配合。結合檢察工作實踐，筆者認為，在當前整合治理商業賄賂力量，構建工作體系和協調機制方面，檢察機關應該著重做好以下工作。一是協同經濟管理部門不斷完善監督制約機制，從源頭上防治商業賄賂。當前應重點從以下幾個方面著手：(1)進一步推進審批制度改革，規范行政行為，強化對行政權力的制約和監督；(2)全面推行政府采購制度，建立政府投資責任追究制度，健全投資監管體系和境外國有資產監管制度；(3)完善市場經濟體制，充分發揮市場的資源配置功能，減少壟斷，防止地方保護；(4)推進行業協會、商會管理體制改革，加強企業自律，推動企業守法經營，公平競爭；(5)建立健全社會信用制度，完善財務金融監管體系。信用是市場經濟的基礎，必須加快建立和完善適合我國國情的法人及個人信用管理法律制度，構建社會信用體系。二是充分發揮主導作用，努力構建查辦商業賄賂犯罪的協作機制。如前所述，檢察機關作為查辦商業賄賂犯罪的主要職能部門，同時又負有監督其他相關機關公正執法的職責，應該充分發揮主導作用。在查處商業賄賂違法犯罪案件中，積極引導和促進行政執法相關部門之間、行政執法部門與刑事司法部門之間以及刑事司法部門之間的協調配合與溝通聯系，建立信息通報、線索移送、案件協查機制，明確案件移送的標準及責任，形成治理商業賄賂違法犯罪行為的合力。同時，進一步理順工作關系，明確職能分工，各司其職，各盡其責，以保證準確有效地執行法律。要充分運用量刑建議和檢察建議，進一步加大對商業賄賂的經濟處罰力度，絕不讓違法犯罪分子鉆法律的空子，在經濟上占便宜。三是抓住重點行業和重點領域，對突出的商業賄賂現象依法開展經常性專項治理活動。檢察機關應主動結合查辦貪污賄賂和瀆職侵權等職務犯罪， 開

展調查研究，分析一個階段商業賄賂犯罪的內在規律，對那些易發多發的重點部門和重點崗位，應及時向黨委政府提出治理對策建議，開展專項整治。尤其是對于當前社會反映強烈的醫療衛生、建筑、電信、金融等領域存在的較為突出的商業賄賂問題，應組織或參與有關部門與主管單位聯合會診，提出專項治理方案，積極組織實施。在專項活動中，檢察機關應充分發揮查辦罪案和實施法律監督職能作用，進一步加大懲治的力度。同時要結合案件的查處情況，加強法制宣傳，懲戒以身試法者，教育廣大群眾，從觀念和意識層面引導全社會對商業賄賂行為進行鄙棄和抵制，從而鞏固和深化治理商業賄賂工作的效果。

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