基于ＤＥＡ的環境績效評價研究現狀及拓展方向

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

內容摘要：本文在闡述環境績效內涵的基礎上，基于DEA分析了有關污染物處理方法和針對特定問題的環境績效評價方法的研究現狀，然后結合實際環境管理問題，分析了現有研究的不足，并指出未來的研究方向。

關鍵詞：DEA 環境績效 評價

數據包絡分析（Data Envelopment Analysis， DEA）主要采用數學規劃評價多輸入多輸出的決策單元的相對有效性，是一種非參數評估方法，也是估計生產前沿面的一種有效方法。DEA的顯著特點是其不需要考慮投入與產出之間的函數關系，且不需要預先估計任何參數和權重，直接通過產出與投入之間加權和之比，計算決策單元的相對效率。相對于參數評價方法（如隨機前沿面，不僅要求估計參數，且對數據的要求較高，在實際評價問題中有一定局限性），DEA具有的這種獨特優勢，使得其在過去20多年里得到了長足發展，已成為管理科學與系統工程領域中一種重要而有效的數學工具。正因為如此，DEA也成為環境績效分析的基本理論工具。

環境績效的內涵

環境保護旨在發展經濟的同時，減少污染物的排放，保持良好的社會和自然環境，實現人類社會的可持續發展。環保問題主要涉及到環境問題的評估、清潔生產、污染物的處理以及相應的監督和管理等工作；其中，環境問題的評估分析是一個非常關鍵的問題，有效的評估能夠發現環境保護與經濟發展中存在的問題，有助于為環境管理政策和清潔生產方案的制定提供詳細而可靠的參考信息。

環境績效正是一種考慮環境問題的生產效率的評價指標，用于分析經濟發展與環境協調中存在的問題，其含義主要是滿足人類需求的產品和服務的經濟價值除以環境負荷，即單位環境負荷的經濟價值。該定義指出要提高環境績效，必須在發展經濟的同時保護環境。可見，在環境管理工作中，通過評價企業的環境效率，可發現其經濟增長和環境保護之間存在的問題，為管理和決策提供重要的參考依據。

環境績效評價相關研究

環境績效作為評價企業或地區經濟發展和環境保護的綜合指標，主要目的有兩個方面：一是判斷現有生產狀況能否達到預定生產和環保的目標；二是按照預定的目標，評價現行或將采用的生產方案的優劣，找尋經濟發展與環境協調中存在的問題，為環境管理和環保政策的制定提供參考信息。從現有文獻來看，相關研究主要集中在污染物的處理方法和特定問題的評價兩個方面。

（一）污染物處理方法研究及評價

現有文獻中關于處理污染物的方法主要有以下四種：

1.曲線測度法。等人于1989年提出一種曲線測度方法，將各種產出以“非對稱”方式處理，允許在增加期望產出（產品）的同時，減少不期望產出（污染物），這是一種可行的環境績效評價方法。但曲線測度是一種非線性規劃的方法，求解比較煩瑣。盡管等人給出了一種近似線性規劃的求解方法，但其無法保證解的精確性。

2.污染物作投入處理法。由于期望污染物越小越好，有些文獻將污染物作為投入處理。如Reinhard等人用DEA分析荷蘭牛奶場的環境績效時，將污染物作為投入指標處理。王波等人將污染物作為投入來研究環境績效，并證明了其與多目標規劃的Pareto有效解是等價的。但在實際生產中，污染物與資源投入并不能保持一定的同比例關系，因而這種評價方法不能反映實際生產過程。

3.數據轉換函數法。數據轉換函數法是將越小越好的污染物轉化為越大越好的產出指標，將其作為正常產出，采用基本的DEA模型分析決策單元的環境績效。在現有文獻中，數據轉換函數最常用的為線性數據轉換，將污染物轉化為正常產出，績效評價能反映實際生產過程，但也有其不足之處：BCC模型中雖然能夠保持DEA有效性與分類一致性，但在CCR模型中無法保持分類的一致性。

4.方向距離函數法。Chung等人結合方向距離函數，提出了一種環境績效分析的DEA模型；在績效分析時，首先設置特定的方向向量，使得沿著該方向改進決策單元績效時，可以同時增加期望產出，減少污染物。由于這種方法可以按照決策者的意愿設定績效改進方向，將決策者的主觀偏好與DEA模型相結合，因而具有廣泛的實用性。但相關文獻并沒有給出績效改進方向的確定方法，績效評價的結果受到方向向量的影響很大，不同的方向向量往往導致不同的績效評價結果。

（二）特定問題的評價方法研究

相關文獻中有兩類比較典型的研究成果：考慮外部變量的評價和考慮內部復雜結構的環境績效評價問題。

Yu在分析臺灣機場的環境績效時，將城市人口總數作為外部變量，基于方向距離函數，提出了一種帶有外部變量的環境績效評價模型；研究了城市人口總數對機場績效的影響，并提出可行的績效改進方案。華中生等進一步研究了外部變量對績效的影響，提出了一種參考單元的定義方法，建立了相應的環境績效分析模型，并將其應用到淮河流域的造紙廠績效分析中。

Cook和Green提出了一個兩層結構的電廠效績評價問題，在分析電廠整體績效的同時，考慮內部各部門的環境績效；以各部門投入/產出數據計算各部門的環境績效，而以電廠總投入/產出數據計算電廠的環境績效。Kordrostami等提出一種具有鏈式結構的決策單元的環境績效評價問題，并提出了相應的評價指標。華中生和卞亦文進一步考慮決策單元更復雜的內部結構，提出了復雜網絡結構的環境績效的評價模型。

環境績效評價研究展望

環境管理與績效分析緊密相關，現有研究成果主要是環境績效評價方法的研究，且各種污染物處理方法均有其不足之處，沒有一個完善的評價方法能夠有效地處理環境效率評價問題。另外，在實際問題中，各企業生產行為不僅受到自身偏好(側重發展經濟還是側重環保) 的影響，還受到外部條件和環保政策的影響，因而其績效評價問題將更加復雜，而這些環境績效評價問題對現有評價技術提出了更高的要求。

環境績效評價未來的研究方向有以下幾方面：

（一）有效的污染物處理方法研究

在實際生產中，污染物與產品之間存在一定的關系。一般來說，在資源有限的情況下，企業為降低某些污染物的排放，必須要轉移部分資源用于清潔生產，此時產品的產量也必定下降，污染物與產品產量是同時減少的；而有些污染物的清除卻無需耗費太多資源，如重金屬。因此，需要研究一種全新的污染物處理方法，能同時保證DEA有效性和分類一致性不變，并能考慮污染物與產品之間的關系。

（二）企業生產行為研究

一般來說，各個企業對經濟發展與環境保護的傾向往往不同，有的關注環境治理，有的只注重經濟效益，這說明企業對經濟發展與環境保護的偏好往往不同。而現有的相關文獻中，都假定企業偏好一致，這往往與現實問題不一致。因而，在環境績效評價時考慮不同企業的偏好問題是一個非常有意義的主題。

（三）環保政策對企業行為的影響研究

各企業由于自身行業、污染物排放情況及所面臨的政策不同，其環境績效也必然不同。例如一個鋼鐵城市和一個以金融業為主的城市，所排放的污染物必然會有很大差異，而其所受的政策限制也必然不同，此時環保政策將對不同的企業產生不同的影響。考慮各種政策的不同情況（如配額限制與配額交易等），研究環保政策與企業行為及其環境績效三者之間關系，是一個有重大現實意義的課題。同時，企業投入資源進行清潔生產，必然產生一定的經濟損失，在這種情況下如何制定一個合理的經濟補償機制也是一個有著理論價值和應用前景的研究主題。

另外，如何改進企業的環境績效，以及開發基于DEA的環境績效評價與優化的軟件工具，也是值得進一步開展的工作。

綜上所述，本文在文獻總結的基礎上，介紹了基于DEA的環境績效評價研究現狀，以及污染物的處理方法和特定問題的績效評價，并在分析與總結的基礎上，探討了環境績效評價未來的研究方向。

參考文獻：

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