檔案行政處罰不成立與無效的區別

向德才

所謂檔案行政處罰不成立，一般是指檔案行政處罰決定還沒有成為合法有效的檔案行政行為。如果檔案行政處罰不成立，那么檔案行政管理部門所做出的檔案行政處罰決定對檔案行政相對人來說就不產生法律效力。《行政處罰法》第四十一條規定：行政機關及其執法人員在做出行政處罰決定之前，不依本法規定向當事人告知給予行政處罰的事實理由和依據，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立。聯系到檔案行政執法實際工作，如果檔案行政管理機關做出檔案行政處罰決定之前沒有向當事人說明理由或者拒絕聽取檔案違法當事人的陳述、申辯，就會導致檔案行政處罰決定不成立的后果。并且檔案行政處罰決定不成立還會導致檔案行政管理機關不能追究檔案違法當事人責任的后果，從而降低檔案行政執法效率，影響檔案行政執法的權威性。

所謂檔案行政處罰無效，一般是指檔案行政管理機關做出的具體檔案行政處罰決定因存在明顯瑕疵或具備法定無效條件而不產生法律效力的情形。對于無效的檔案行政處罰決定，任何人或任何機關在原則上都不受其拘束。我國《行政處罰法》第三條規定：沒有法定依據或者不遵守法定程序的行政處罰無效。無效的含義較為寬泛，包含了無效和撤銷等。對檔案行政處罰程序上存在明顯違法而無效的檔案行政處罰決定，檔案違法當事人具有程序抵抗權，即拒絕服從或合作的權利。

雖然檔案行政處罰不成立和無效的原因一般都是違反了法律規定，但兩者在實質上是有區別的，而這種區別需要我們在檔案行政執法實際工作中正確地去把握。一是檔案行政處罰不成立和無效概念的所屬范疇不同。檔案行政處罰不成立是指檔案行政處罰的法律效力最終沒有形成；檔案行政處罰無效是指檔案行政處罰的法律效力雖已形成，但因檔案行政行為違法，其效力應當否定。二是對檔案違法當事人產生的效力不同。不成立的檔案行政處罰對檔案違法當事人不產生法律效力，即無確定力、約束力和執行力，檔案違法當事人可以不履行，檔案行政管理機關也不能強制執行。而檔案行政處罰一旦確認成立，在檔案行政處罰未被確認無效或撤銷之前，檔案違法當事人必須履行義務，檔案行政管理機關也可以強制其執行。三是構成的原因不同。檔案行政處罰不成立是基于未告知檔案違法當事人做出檔案行政處罰決定的事實、理由和依據，或者未聽取檔案違法當事人的陳述和申辯等形式要件的；檔案行政處罰無效則是因為檔案行政處罰主體超越職權，掌握的檔案違法證據不足，適用檔案法規錯誤而造成的。

總之，筆者以為既然檔案行政處罰不成立與無效是在檔案行政執法實踐中比較容易混淆而需要檔案行政執法人員正確區分的兩個檔案行政處罰概念，那么只有弄清了它們之間的概念，明確了它們之間的區別，才能在檔案行政執法實際工作中減少或避免不成立或無效檔案行政處罰行為的出現，進而提高檔案行政執法工作的質量和水平。

作者單位：湖北省秭歸縣檔案局