我國科技發展的突出問題和轉型升級戰略

郭鐵成

黨的十七大要求高舉中國特色社會主義理論偉大旗幟，深入貫徹落實科學發展觀，全面建設小康社會。就科技工作而言，深入貫徹落實科學發展觀，針對我國科技投入產出總量開始進入高位、高速增長期，科技引進已經處于高端區域，科技發展水平仍處于第三量級的科技發展的特征，找準科技發展的突出問題，提出科技發展轉型升級的戰略和措施，為建設創新型國家提供得力支撐。

當前我國科技發展的突出問題

站在新的歷史起點上，運用科學發展觀來分析我國科技發展現狀，可以發現有4個比較突出的問題。

一是創新結構不合理，重大原始創新不多。

缺乏重大科學發現。很多領域基本原理沒有突破，學科體系建設沒有進展：與國際權威的科學獎一直無緣，國家科學技術獎和自然科學獎一等獎、技術發明獎一等獎等獎項也經常出現空缺；世界一流的重大成果和世界一流的科學家、工程師廖廖無幾。在158個國際一級科學組織和1566個主要二級組織中，我國進入領導層的科學家僅占總數的2.26％，其中在一級科學組織擔任主席的僅1名，在二級組織擔任主席的僅占1％。

缺乏重大技術發明。很多領域關鍵技術、重大裝備不能自給。我國大型科學儀器設備國產品牌占有率“八五”時期不足10％，到了“十五”末期仍不足15％。我國高技術含量和高附加值的科學儀器、具有戰略意義的重大裝備，目前主要依賴進口。我國轎車制造裝備、數控機床、紡織機械70％要依靠進口；石化設備80％進口；集成電路、高端醫療設備95％以上需要進口；光纖制造設備100％進口。

二是產出結構不合理，作為生產要素的科技成果不足，科技成果轉化率低。

截至2006年底，中國已擁有專利成果330多萬項，但實際轉化率不足20％，實現產業化的不足5％。據教育部2005年的一項報告，我國高校每年取得科技成果在6000項至8000項之間，但真正實現成果轉化與產業化的還不到1/10。世界銀行估計，中國的科技成果轉化率平均為15％，專利轉化率為25％，專利推廣率在10％～15％之間。《全國科技工作者狀況調查報告(2003年)》的數據顯示，科研成果轉化為產品或者應用于生產的項目數，人均為0.78件；其中成果轉換為產品或者應用于生產的項目數為零的占74.5％；作為商品的科技成果少。我國專利技術的交易率僅為5％；2007年我國技術合同成交額2226億元，僅占GDP的0.9％。

三是科技發展不平衡，創新活動覆蓋率較低。

區域發展不平衡，東、中、西部地區研發人員的分布、研發經費投入等都不平衡。城鄉科技發展也不平衡，縣域科技發展落后，農村科技發展更落后。

產業科技發展不平衡。大專及大專以上文化程度就業者集中分布在教育、金融產業、科研單位、公共管理、信息產業以及文化衛生領域，所占本產業就業者比重除文體娛樂業35％以外，其余均在42％以上；而制造業中大專及大專以上文化程度就業者占本行業就業者的比重，僅為6.38％。研發投入主要集中在高科技領域，而基礎研究、能源環境、傳統產業以及長期創新基礎平臺等領域的投入相對較少。

四是內資企業與外資企業研發不平衡，內資企業創新效能較低。

中國現在的工業增加值當中，超過1/3是由外資企業創造的，進出口貿易總額50％以上是由外資企業完成的。在一些重要城市，外資所占的份額非常大，有的在GDP中的比重已經超過60％，甚至更高。到2007年上半年，外資研發機構已達1200家。據推算，目前全國外資研發人員在20萬人左右，占我國規模以上工業企業研發人員的20％左右。根據全國第一次經濟普查提供的2004年數據，外資研發經費支出占我國工業企業研發經費支出的比重達到27.1％。2006年，三資企業的發明專利申請量高于內資企業的申請量，等于我國企業機構、大專院校、科研院所申請量的總和。高科技產業研發活動逐漸也被外資企業主導。

我國科技發展轉型升級戰略

要解決科技發展中的突出問題，必須用科學發展觀統領科技工作，促進科技發展轉型升級，從數量擴張型向內涵發展型轉變，從投入拉動型向生產消費型轉變，從單純科研型向研發經營型轉變。

一、制定和實施國家研發戰略。

近兩年，政府一些管理部門和企業科技管理部門都已經感受到研發經費高速增長的壓力，有的企業反映對突然增加的研發經費不知所措，制定國家研發戰略迫在眉睫。

從當前經濟社會發展態勢看，在數量上完成強度為2.5％的研發投入目標是沒有問題的。關鍵是要有正確的研發戰略，確定研發優先次序，進行研發布局；同時改革研發體制，合理配置、使用研發資源，提高研發效率和科技對經濟的貢獻率。應根據《規劃綱要》提出的重大專項、重點領域及其優先主題，以及國民經濟和社會發展的重大需求，統一政府科技預算，合理確定基礎研究、應用研究、試驗與發展的投入比例：社會公益研發和商業研發的投入比例；研發與科技基礎條件建設的投入比例；中央與地方的投入比例；國有企業、民營企業、外資企業研發投入的比例；大學、公益院所、企業的研發投入比例等重大比例，以市場為基礎配置科技資源，用經濟杠桿、政策杠桿、法律杠桿調控研發布局。

由于我國經濟技術落后，要保證國民經濟又好又快發展、建設創新型國家，必須繼續引進技術，但更重要的是開展原始創新。加強基礎研究、社會公益技術研發、戰略高技術研發、關鍵共性技術研發，是優化研發結構的方向。特別是要提高基礎研究投入比重和內資研發投入比重。

二、制定和實施國家科技振興產業戰略。

由于我國不少產業，特別是一些重要產業缺乏，關鍵技術、創新能力不足，難以實現經濟增長方式的轉變，嚴重制約了國民經濟又好又快發展；因此，黨的十七大把提高自主創新能力、建設創新型國家，作為國家發展戰略的核心和提高綜合國力的關鍵，強調把增強自主創新能力貫徹到現代化建設的各個方面。這就要求科技工作從邊廂進主路，走中央大道，奔赴產業振興的主戰場。

把產業集群作為科技振興產業的支點。組織產業集群中的產學研力量，圍繞轉變增長方式和形成核心競爭力開展技術創新，建立產業鏈，形成產品市場，建設充滿活力的企業科技創新體系，打造中國科技500強。從而實現國民經濟又好又快發展，改善我國在世界經濟分工中的地位。

三、制定和實施國家技術轉移戰略。

在我國的技術結構中，短缺與過剩共存。一方面作為生產要素的技術短缺，遠遠滿足不了經濟社會發展的需求；另一方面技術存量、專利存量過剩，不能向需要技術的

企業和地區轉移擴散。國家應把現有的技術轉移專項行動上升為國家戰略。

把對中小企業的技術轉移擴散放在突出位置，根據廣大中小企業、傳統產業以及經濟社會發展的迫切、重大需求，建立轉移擴散機制，開展技術經營。加強對科技發展的統籌協調，結合產業轉移開展技術轉移，以技術轉移為主導帶動產業轉移，更好地發揮經濟特區、滬津新區和其他高新區在技術轉移擴散中的重要作用，發揮外資在產業升級、區域協調發展、技術轉移擴散方面的積極作用。培育我國的跨國公司和國際知名品牌，向廣大發展中國家開展技術轉移。

實現轉型升級戰略的措施建議

一、建立有最終用戶的科技公共投入機制。

國家科技公共投入機制必須建立在市場經濟的基礎之上。改革先研發、后產業化的研發模式，在研發的起點就引入最終用戶，用企業機制運作研發項目，研發、生產、經營一體化。凡是有國家需求的項目，都要實行此種改革。

目前很多科技項目，是有需求的，而且是迫切的經濟社會需求，迫切的國家需求；但研發、生產、經營三者脫節，研發出來以后沒有最終用戶。原因在于，需求在凝練形成項目后，項目的承擔單位與使用單位往往錯位，承擔項目的單位不用技術，用技術的單位不承擔項目，結果是有需求卻沒有用戶。在國家科技主體計劃中，企業項目數平均在30％以上，但其中的不少企業實際是研發企業(所謂開發類院所)，不是科技成果的最終用戶口，所以不少成果仍然是有國家需求而沒有最終用戶。要改變這種情況，在立項時就要進行技術先進性和孵化可能性分析、生產用戶分析、市場前景分析。對于技術孵化無望、沒有市場前景和最終用戶的項目，堅決不予立項。這樣就可以大量消滅那些需要轉化的成果，而不是等這些成果出來以后，再去提高轉化率。消滅需要轉化的成果，是解決成果轉化率不高的根本辦法。

二、設立“產業集群創新重大專項”。

科技項目是政府最基本的科技政策工具，但“產業集群創新重大專項”不是單純的科技項目，而是由科技部門主導、科技部門與經濟部門共同制定和實施的產業創新項目，是科技與產業捆綁式的專項。這樣的項目就在產業中，沒有成果轉化和產業化的問題。

該專項的目標是“五個一”：攻克一批關鍵技術難題，形成一批經濟增長點，推出一批知名品牌，培養一批科技創新人才，造就一批高競爭力的科技企業。該專項不采取課題申報立項機制，而采取會商立項機制，即在現有的省部會商、部際合作機制的基礎上，進一步以科技為主導擴大和深化會商機制，打破地區、單位界限，成立跨地區、跨部門的全國委員會，統一負責項目會商、論證、立項、預算、監管。項目由生產用戶單位提出，經地方或行業管理部門確認后，提交全國委員會在全國范圍內綜合平衡、統一立項。項目牽頭單位為同一產業集群中的科技管理部門或經濟管理部門、行業協會等綜合部門；項目參加單位為同一產業集群的眾多企業和大學、研究院所。

三、對基礎研究實施積極的投入政策。

必須改變企業只搞開發、不搞基礎研究的狀況，重點支持企業的基礎性研究和競爭前技術研發，以及大學、院所有望形成新興產業的應用性基礎研究。對大學、院所自投的基礎研究經費給予永久性免稅：對企業基礎研究項目給予財政補貼，有的可以由企業承擔50％資金，國家配套50％資金。鼓勵產學研共同投資基礎研究。基礎研究發達是創新型國家的本質特征，也是所有跨國公司的基本特征，基礎研究不發達，只能跟蹤模仿，無法形成新的產業及其技術軌道。

四、以開發類院所為主體建立我國的研發產業。

開發類院所第一步改革的定位是企業。經過30年改革，我國開發類院所面向市場、為企業服務的意識和能力顯著提高，已經成為技術創新的一支專門力量。開發類院所下一步改革的定位應是研發企業。要以開發類院所為主體建立我國的研發產業，拓展企業技術創新內容。但是，現在開發類院所的生產結構不合理，技術性收入僅占10％左右，產業化收入達70％～80％之多，研發優勢沒有充分發揮出來，對實體產業發展的貢獻不夠。必須改變開發類院所技術收入畸低和產業化收入畸高的結構，對開發類院所承擔的通用技術研發給予財政補貼，或對研發成果實行政府收購；對技術交易免稅。

五、成立國家技術轉移機構。

該機構負責促進包括國家科技計劃項目在內的各種技術從科研單位向企業、區域的轉移擴散，以及企業間、區域間的技術轉移擴散，制定技術經營政策，負責技術市場監管，提供統計、信息和咨詢服務；開展企業技術需求調查，組織技術轉移可行性評價，跟蹤調查技術轉移后的使用情況。公益型技術和共性技術，由政府資助企業推廣使用，形成完整的產業鏈；或對最終產品實行價格補貼、政府采購，培育成熟的市場。

六、建立內資企業、外資企業研發投入聯動增長機制。

目前，出現跨國公司向我國轉移研發中心的態勢，外資研發經費還會有很大增長，這是值得歡迎的。根據發達國家的經驗和我國建設創新型國家的要求，建議我國內資企業與外資企業研發投入采取2:1的比例，即外資企業研發經費占我國企業研發經費的1/3左右，不宜超過40％。應在這個比例上實行“盯住”的研發投入機制，內資企業研發經費與外資企業研發經費掛鉤，二者共同增長、協調發展。實現這一機制需要建立和完善多元化、多渠道的科技投入體系，促進內資創新主體加大對企業的研發投入，各級財政也要為投入的“盯住”機制提供保障。