中小民營科技企業(yè)發(fā)展模式及路徑探索

張國良

摘要：中小民營科技企業(yè)已成為技術(shù)與機制創(chuàng)新的主體。在新經(jīng)濟發(fā)展中正在發(fā)揮越來越重要的作用。隨著社會的發(fā)展、生產(chǎn)力的提高、高新技術(shù)的廣泛應(yīng)用，需要不斷有新的理論誕生，對中小民營經(jīng)濟發(fā)展過程中的普遍規(guī)律和基本原理加以科學(xué)的研究，探索國內(nèi)外高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式是尋求民營經(jīng)濟增長的最佳途徑。

關(guān)鍵詞：中小民營科技企業(yè)；發(fā)展模式；路徑；

中圖分類號：F276．3 文獻標識碼：B

一、問題的提出

中小民營科技企業(yè)是市場經(jīng)濟的重要組成部分，是我國經(jīng)濟中富有活力的新的增長點。中小民營科技企業(yè)已成為技術(shù)與機制創(chuàng)新的主體，在新經(jīng)濟發(fā)展中正在發(fā)揮著越來越重要的作用。以浙江省為例：2006年浙江省規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)共45 519家，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)的99．6%，產(chǎn)值占84．4%，就業(yè)人數(shù)占90．8%，稅收占85．6%。其中一大批中小企業(yè)快速成長，2006年比上年新增大型企業(yè)13家，中型企業(yè)496家，規(guī)模以上小型企業(yè)4 902家，中小民企已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的中堅力量。中小民營企業(yè)提供了全國約66%的專利發(fā)明、74%以上的技術(shù)創(chuàng)新、82%以上的新產(chǎn)品開發(fā)。2005年高新區(qū)內(nèi)共有高新技術(shù)企業(yè)4．5萬家，高新區(qū)全年營業(yè)總收入超過3萬億元，在全國53個高新技術(shù)開發(fā)區(qū)中，民營科技企業(yè)占到80%以上，已經(jīng)成為經(jīng)濟增長和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要生力軍。

從世界范圍看，中小民營企業(yè)的生命力旺盛。美國、德國等西方國家經(jīng)濟持續(xù)走強；主要歸功于一大批高科技中小民營企業(yè)的迅猛發(fā)展。根據(jù)美國國家科學(xué)基金會的研究，每一美元的研究和發(fā)展費用取得的創(chuàng)新數(shù)，小型企業(yè)是中型企業(yè)的4倍，是大型企業(yè)的24倍，小型企業(yè)的創(chuàng)新占全部企業(yè)創(chuàng)新的55％。科技型中小企業(yè)的迅速發(fā)展成為推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量，是新經(jīng)濟發(fā)展中最重要的力量。

隨著社會的發(fā)展、生產(chǎn)力的提高、高新技術(shù)的廣泛應(yīng)用，需要不斷有新的理論誕生，對中小民營經(jīng)濟發(fā)展過程中的普遍規(guī)律和基本原理加以科學(xué)的研究，探索國內(nèi)外高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式是尋求民營經(jīng)濟增長的最佳途徑。

二、國外高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式

在國際學(xué)術(shù)界，與我國民營科技企業(yè)相對應(yīng)的概念是高技術(shù)企業(yè)（hi-tech firms或hi-tech companies）。高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式（growth pattern）主要是指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域集群（hi-tech industry regional clusters）的構(gòu)成方式。根據(jù)其劃分標準的不同，世界上主要高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式可以歸結(jié)為以下幾種類型。

（一）硅谷模式——世界高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)典模式

世界高技術(shù)企業(yè)發(fā)展最有影響、最為成功的模式是硅谷模式（the Silicon Valley Pattern）。斯坦福大學(xué)研究硅谷的專家羅文（Henry Rouen）教授指出，硅谷作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地之所以會吸引眾多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)是由于其獨特的文化、制度、土壤、精神和環(huán)境為創(chuàng)業(yè)公司提供了良好的“溫度、濕度、土壤、植被”。首先，鼓勵冒險、允許失敗的創(chuàng)新文化為高技術(shù)企業(yè)的成長提供了適宜的“土壤”；其次，其健全的信用體系和市場規(guī)則為該地區(qū)企業(yè)的成長提供了充足的“養(yǎng)分”；最后，是競爭合作的開放氛圍推動創(chuàng)新集成系統(tǒng)不斷地向前發(fā)展。從而使得硅谷幾乎成為世界各國創(chuàng)業(yè)公司的“棲息地”。如圖1所示，制度、環(huán)境和文化共同構(gòu)成了硅谷模式成功的三大支點。

作為創(chuàng)業(yè)企業(yè)“家園”，硅谷的特殊優(yōu)勢可以具體化為八條：（1）有利的游戲規(guī)則；（2）很高的知識密集度；（3）員工的高素質(zhì)和高流動性；（4）鼓勵冒險和允許失敗的氛圍；（5）開放的經(jīng)營環(huán)境；（6）與工業(yè)界密切合作的研究型大學(xué)；（7）高質(zhì)量的生活；（8）專業(yè)化的商業(yè)設(shè)施（包括金融、律師、會計師、獵頭公司、市場營銷，以及租賃公司、設(shè)備制造商、零售商等）。它們相輔相成，共同推動企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

（二）波士頓128公路模式

波士頓128公路模式與硅谷地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式是兩種不同發(fā)展模式的典型代表。它們的共同點是兩個地區(qū)都有著名大學(xué)和科研院校作為技術(shù)支撐，但它們在企業(yè)模式、開發(fā)主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)、發(fā)展路徑、金融支持、政企關(guān)系、產(chǎn)學(xué)傳統(tǒng)和文化環(huán)境等方面都有很大的區(qū)別。見表1

三、國內(nèi)民營科技企業(yè)發(fā)展模式

內(nèi)民營科技企業(yè)發(fā)展模式從我國民營科技企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀來看，我國民營科技企業(yè)的發(fā)展模式大致可分為三種類型。一是“內(nèi)生”主導(dǎo)型，這種模式是將區(qū)內(nèi)豐富的智力資源先演變?yōu)槭袌龌瘜?dǎo)向的科技成果，再演變?yōu)楦呒夹g(shù)中小企業(yè)，進而發(fā)展為高技術(shù)大企業(yè)，如中關(guān)村和東湖高新技術(shù)開發(fā)區(qū)模式。二是“外引” 主導(dǎo)型，這一模式主要靠引進大型高技術(shù)企業(yè)，如深圳和蘇州高技術(shù)開發(fā)區(qū)都是這種模式。三是“升級”主導(dǎo)型，即通過傳統(tǒng)民營企業(yè)的升級來發(fā)展民營科技企業(yè)，如溫州模式。如果從發(fā)動主體以及驅(qū)動因素來劃分，深圳模式同時也可以稱為市

場主導(dǎo)型發(fā)展模式，中關(guān)村模式稱為技術(shù)主導(dǎo)型發(fā)展模式，溫州模式稱為民間資本驅(qū)動型發(fā)展模式。

（一）“內(nèi)生”主導(dǎo)型——中關(guān)村模式

中關(guān)村模式是一種技術(shù)源頭驅(qū)動模式，它的特點是：（1）科技資源非常豐富，擁有以北大、清華、中科院為代表的中國最強大的人才和教育資源，即所謂的“知本”優(yōu)勢。（2）企業(yè)家多由科技人員“下海”演變而成，帶有很強的科學(xué)家色彩。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭中，中關(guān)村的優(yōu)勢更多集中在北大、清華、中科院的人才群體，而且中關(guān)村還是留學(xué)人員的棲息地。（3）風(fēng)險資本活躍，成為科技成果轉(zhuǎn)化和民營科技企業(yè)發(fā)展的重要支持要素。中關(guān)村活躍著上萬家國內(nèi)創(chuàng)業(yè)機構(gòu)，在全球管理著超過250億美元的創(chuàng)業(yè)資本，其中外資風(fēng)險機構(gòu)39家，管理著約240億美元的創(chuàng)業(yè)資本，48家本土風(fēng)險投資公司管理著約11億美元的創(chuàng)業(yè)資本。（4）作為中央政府所在地，獲得各方面的大力支持。（5）中關(guān)村在得到政府支持的同時，也應(yīng)該看到，中關(guān)村企業(yè)的大部分科研活動游離于企業(yè)之外，因此企業(yè)的創(chuàng)新主體有待確立。

（二）“外引”主導(dǎo)型——深圳模式

深圳模式是一種市場主導(dǎo)模式，其特點體現(xiàn)在：（1）依靠特區(qū)的行政管理體制改革和優(yōu)惠政策吸引天下人才，招攬?zhí)煜驴萍汲晒瑥暮Ｍ庖M了一大批高技術(shù)公司，并充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”，實現(xiàn)局部領(lǐng)域的跨越式發(fā)展。（2）作為特區(qū)，深圳是小政府、大社會，政府對企業(yè)干預(yù)少，科技企業(yè)有更為寬松自由的社會環(huán)境，此外，政府把高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展放在先導(dǎo)的戰(zhàn)略位置上，高度重視。（3）作為移民城市，深圳的文化氛圍有利于創(chuàng)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新。（4）作為全國證交所的所在地，較快、較好地實現(xiàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)同資本市場的結(jié)合。因此深圳特區(qū)在興辦高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、培育知名高技術(shù)企業(yè)方面取得了令人矚目的成就。

（三）“升級”主導(dǎo)型——溫州模式

與深圳模式和中關(guān)村模式相比，溫州模式是以民間資本驅(qū)動為主的民營科技企業(yè)發(fā)展模式，也是一種創(chuàng)業(yè)升級主導(dǎo)型的發(fā)展模式，這三種模式的區(qū)別體現(xiàn)在：（1）發(fā)展方向不一樣。如果說中關(guān)村是高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化為主導(dǎo)，那么溫州則是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)化。（2）從要素集聚方式來看，溫州民營科技企業(yè)發(fā)展模式是在產(chǎn)業(yè)積聚的基礎(chǔ)上形成技術(shù)集成，眾多的民營企業(yè)緊密簇擁抱團，構(gòu)成規(guī)模不等、專業(yè)特色鮮明的一個個民營企業(yè)群落；企業(yè)相互依存伴生，功能互補的“集群成長”模式為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)集成奠定了基礎(chǔ)。（3）發(fā)展路線是貿(mào)——工——技。溫州民營經(jīng)濟先以做貿(mào)易開始的，然后在此基礎(chǔ)上發(fā)展到工業(yè)，再到產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)升級和技術(shù)創(chuàng)新。（4）民間商會這類市場中介組織發(fā)揮重要作用。（5）技術(shù)源頭的“外生性”。（6）從創(chuàng)新模式來看，浙江在市場經(jīng)濟發(fā)展中創(chuàng)造出了“觀念創(chuàng)新——制度創(chuàng)新——技術(shù)創(chuàng)新”三位一體的復(fù)合創(chuàng)新系統(tǒng)，以及由分步創(chuàng)新逐步走向協(xié)同創(chuàng)新的創(chuàng)新模式。溫州民營科技企業(yè)發(fā)展模式具有天生的民本、民生、民營特征，是產(chǎn)權(quán)最為明晰的經(jīng)濟形態(tài)。

四、中小民營科技企業(yè)不同模式發(fā)展路徑

（一）對世界上最為成功的模式——硅谷模式來說，要加強創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，提高和增強中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)活力

創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)是一項由政府通過整合社會資源，為初創(chuàng)型小企業(yè)和二次創(chuàng)業(yè)的中小企業(yè)提供各種需求的公共服務(wù)。在美國、日本、德國、意大利等發(fā)達國家已形成了一套比較完善的創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)政府支撐體系和工作機制。美國的經(jīng)驗證明，未接受過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的小企業(yè)，4－6年內(nèi)失敗率高達55%－65%，而接受過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的企業(yè)失敗率僅有20%。從根本上說，中小企業(yè)怎樣正常有效地獲取資源，是關(guān)系其生存與發(fā)展的基本問題。我國小企業(yè)的平均存活期為3．25年，低于發(fā)達國家的5．5年，這跟我國小企業(yè)不能正常有效地獲取資源要素有密切的關(guān)系。因此，要積極組織開展對小企業(yè)特別是初創(chuàng)型小企業(yè)進行創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，以提高小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的存活率、成功率和成長率。在輔導(dǎo)方式上，要靈活機動，堅持集中教學(xué)與個別輔導(dǎo)相結(jié)合，做到事先調(diào)研，精心策劃；事中調(diào)節(jié)，有的放矢；事后梳理，總結(jié)提高。

（二）對波士頓128公路模式來說，要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，轉(zhuǎn)變民營經(jīng)濟增長方式

以中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地為載體，實施企業(yè)集聚成長工程，確定一批中小企業(yè)“隱形冠軍”，重點加以培育和扶持。引導(dǎo)民營企業(yè)向?qū)I(yè)化、集約化、高端化、精細化、品牌化、信息化、國際化的方向發(fā)展。鼓勵民營企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，開展節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材和節(jié)地等活動，提高資源利用效率。加強面向民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)，特別是要發(fā)揮中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，鼓勵技術(shù)革新和發(fā)明創(chuàng)造，力爭在制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性和關(guān)鍵技術(shù)上取得突破。加快推進外貿(mào)主體多元化，對民營企業(yè)取得進出口經(jīng)營資格實行備案制。進一步優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)具有高附加值的新產(chǎn)品，以優(yōu)質(zhì)品牌占領(lǐng)國際市場。

（三）對于中關(guān)村模式來說，目前最重要的是要大力引進高技術(shù)企業(yè)，引導(dǎo)中小企業(yè)建立自主創(chuàng)新內(nèi)在動力機制

一要構(gòu)建以企業(yè)為主體，高等院校和科研機構(gòu)廣泛參與，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研一體化運行機制，加強科技成果轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的聯(lián)合研究開發(fā)。二要加大研發(fā)投入，研發(fā)經(jīng)費占銷售收入比重由現(xiàn)在不足0．6％，提高到2％左右，堅持引進和消化吸收再創(chuàng)新并重，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和水平。三要積極推進知識產(chǎn)權(quán)參與分配，對業(yè)績突出的技術(shù)骨干給予股權(quán)、期權(quán)等獎勵或授予相應(yīng)的技術(shù)職稱；建立有利于自主創(chuàng)新的企業(yè)文化，營造崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的文化氛圍。

（四）對于深圳模式來說，則要大力引進高技術(shù)人才和資源，加強技術(shù)源頭建設(shè)

努力造就一支高素質(zhì)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新人才隊伍。一是要建立全方位的人才吸引機制，開辟人才競聘“綠色通道”，鼓勵和吸引科技人才加入中小企業(yè)隊伍。近幾年，浙江金華、余姚等地采取關(guān)系不轉(zhuǎn)、戶口不遷的柔性用人機制，吸納數(shù)千名“侯鳥教授”、“飛行博士”為中小企業(yè)提供科技研發(fā)服務(wù)，績效明顯，值得借鑒。二是要建立多層次的教育培訓(xùn)機制，大力培養(yǎng)經(jīng)營管理人才、專業(yè)技術(shù)人才、職業(yè)技能人才。職工的教育培訓(xùn)經(jīng)費，應(yīng)按工資總額的1．5%至2．5%足額提取，并嚴格實行專款專用。三是要建立有利于人才脫穎而出的激勵機制，營造尊重人才、尊重知識、尊重勞動、尊重創(chuàng)造的良好氛圍，對在自主創(chuàng)新中業(yè)績突出的企業(yè)員工給予表彰獎勵。

（五）對于溫州模式來說，不但要引進大型高技術(shù)企業(yè)，而且要引進人才和技術(shù)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級調(diào)整

在此過程中，地方政府應(yīng)該改變過去的放任式的管理方式，加大對中小民營科技企業(yè)的扶持和幫助。加大對中小企業(yè)自主創(chuàng)新扶持力度。一要調(diào)整公共財政投資結(jié)構(gòu)，發(fā)揮預(yù)算內(nèi)資金和國債資金對企業(yè)自主創(chuàng)新的支撐與引導(dǎo)作用，增加專項投資支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。凡承擔(dān)國家和省級重點科技創(chuàng)新項目的中小企業(yè)，也可享受專項資金的扶持。二要制定出臺激勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收政策，提高中小企業(yè)用于研究開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的各項費用抵扣應(yīng)納所得稅的比例，允許企業(yè)從營業(yè)收入中提取一定比例的技術(shù)開發(fā)準備金，并在稅前列支，對R &D投放實行資本化處理，當期支出可逐年攤銷，鼓勵加速折舊。三要依據(jù)《中小企業(yè)促進法》，增加中小企業(yè)專項資金額度，在省級和經(jīng)濟發(fā)達的市縣設(shè)立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，以貸款貼息、無償資助和資本金投入等形式支持自主創(chuàng)新項目及公益性創(chuàng)新體系建設(shè)，推進中小企業(yè)向高端化發(fā)展。學(xué)習(xí)和借鑒美國扶持高端化中小企業(yè)發(fā)展成功經(jīng)驗，鼓勵和支持有條件的中小企業(yè)創(chuàng)辦企業(yè)技術(shù)中心，重點培育若干家中小企業(yè)共性技術(shù)中心。堅持持續(xù)改進，追求精益求精，提高產(chǎn)品的檔次和品質(zhì)，走內(nèi)涵型發(fā)展道路。以數(shù)量經(jīng)濟起步，以質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展，以品牌經(jīng)濟壯大，引導(dǎo)中小企業(yè)著力提高自主創(chuàng)新能力，研制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備，拓展中高端市場，不斷提高產(chǎn)品的核心競爭力和附加值，向高端化、國際化市場方向邁進，實現(xiàn)中小民營科技企業(yè)跨越式發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：古巖）