論社會排斥經濟排斥與市場排斥

李中鋒

摘要：“社會排斥”是一個涉及研究領域廣泛的概念，從目前的研究成果看，國內外學者普遍認同“社會排斥”包含、甚至主要是“經濟排斥”的觀點。文章在論述“社會排斥”概念及其理論的產生、發展過程的基礎上，進一步提出了由市場機制的運行帶來的“經濟排斥”從本質上講應是“市場排斥”的觀點，并就“市場排斥”的作用機理及主要表現形式等進行了分析研究。

關鍵詞：社會排斥；經濟排斥；市場機制；市場排斥

中圖分類號：C02

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2009)06-0113-06

“社會排斥”是一個涉及領域廣泛的概念，因主要涉及社會問題而在社會學領域研究得較多。從經濟學的角度來看，在市場經濟條件下，由于競爭力不強而被市場邊緣化、不能有效參與市場經濟活動、不能從市場經濟中獲益的情況，如企業虧損或倒閉、勞動力無法順利實現就業并導致貧困等，是市場機制運行的必然結果，從本質上來說，更準確地說是一種“市場排斥”。“市場排斥”不但對參與各種市場活動、或準備參與各種市場活動的自然人和法人有排斥作用，而且對于在市場競爭中處于不利地位的經濟欠發達地區的經濟發展同樣具有排斥作用。

一、社會排斥

社會排斥是從研究“新貧困”問題開始的。“新貧困”是與“貧困”相對而言的，主要是指20世紀60年代末70年代初西方主要國家經濟爆發惡性通貨膨脹、出現嚴重的經濟蕭條時期，因社會結構轉型、經濟結構轉型引起的新型貧困。“新貧困”是伴隨著經濟社會的發展而出現的，不但表明“貧困”主體占有的基本生活物質匱乏、經濟困窘，而且還指參與各種社會活動的能力缺乏，不能充分行使權力并獲得相應的收益。西方學者在研究“新貧困”的過程中，逐步形成了“社會排斥”的概念。

1974年，法國學者勒內·勒努瓦(Ren Lenior)第一個明確提出了“社會排斥(social exclusion)”的概念，并用它來闡述那些不能得到社會保障、受到社會歧視的特定人群的生存狀態，例如精神和身體殘疾者、自殺者、老年患者、藥物濫用者等邊緣人、反社會的人和其他社會不適應者。20世紀80年代以來，在社會問題、政府干預等研究領域，社會排斥問題越來越受到重視和關注，社會排斥這一概念也越來越廣泛地被使用，社會排斥理論也日趨豐富完善。

關于“社會排斥”的概念，由于其涉及研究領域寬泛，目前學術界并無準確、統一的概念，正如斯爾維(silver)所說：社會排斥的概念是一個非常容易被使用、模糊的、多角度的和邊緣寬廣的概念，它可以用許多方式來定義。研究者往往根據自己的研究需要，以概括式規定、列舉式規定、概括加列舉式規定等方式，給“社會排斥”下了諸多的定義。以下是幾種具有代表性的定義：英國“社會排斥辦公室(the Social Exclusion Unit)”將社會排斥定義為：“社會排斥指的是，某些人們或地區受到的諸如失業、技能缺乏、收入低下、住房困難、罪案高發的環境、喪失健康以及家庭破裂等等交織在一起的綜合性問題時所發生的現象。”中國學者唐鈞認為，社會排斥是游戲規則造成的，社會政策研究的目標就是要修訂游戲規則，使之盡可能地惠及每一個社會成員，從而趨于更合理、更公平。李斌認為，社會排斥主要是指社會弱勢群體如何在勞動力市場以及社會保障體系中受到主流社會的排擠。而日益成為孤獨、無援的群體。

二、經濟排斥

盡管對于“社會排斥”的定義各有不同，但是，研究“社會排斥”的學者們在依據“排斥”產生的原因對“社會排斥”內容進行分類時，大多認為“社會排斥”應主要包含“經濟排斥”。

關于“社會排斥”的內容(或者“社會排斥”包含的幾個層面)，主要有以下觀點：包括經濟排斥、政治排斥以及文化排斥三個方面；或包括經濟排斥(包括勞動力市場排斥、貧困和消費市場排斥)、政治排斥、社會關系排斥(或社會孤立)、文化排斥等四個方面；抑或包括經濟排斥、政治排斥、社會關系排斥、公共服務排斥四個方面。以上研究表明，學者們就社會排斥應包含“經濟排斥”已經達成了共識。目前，學者們大多認為“經濟排斥”主要是指：特定的自然人或者社會群體被排斥在一般的自然人或者社會群體可以獲得經濟收益的途徑或方式之外，不能順利進入勞動力市場；這些特定的自然人或者社會群體較一般社會的成員或者社會群體的經濟條件差，消費水平低，生活環境差，難以獲得社會救濟以維持基本的生活需求。

從以上學者們對于“經濟排斥”的認識可以看出，目前學術界對于“經濟排斥”的界定與西方學者19世紀六七十年代對“社會排斥”的界定十分類似，即：由失業引起的貧困等一系列社會問題。這不但反映了“社會排斥”研究的不斷發展，而且反映了“社會排斥”適用領域和范圍的不斷擴大。

從目前的學術研究成果看，學者們普遍認為“經濟排斥”與“社會排斥”的內涵與外延并不等同，“社會排斥”包含了“經濟排斥”，“經濟排斥”只是“社會排斥”的一個組成部分，“社會排斥”不必然包含“經濟排斥”；“經濟排斥”并不一定形成“社會排斥”，而不受“經濟排斥”時仍然可能受到“社會排斥”。正如英國首相布萊爾所認為：人們可能在沒有被社會排斥時陷入貧困，而在不貧困的情況下卻被社會排斥。因此，托尼·阿特金森(Tony Artkinson)在《社會排斥、貧困和失業》中指出：“無論絕對貧困分析的價值何在，它都與社會排斥沒有關系。”

三、市場排斥

雖然學者們普遍認為在經濟層面上存在“社會排斥”，即“經濟排斥”現象，但是，他們都沒有就“經濟排斥”的產生原因、產生機制、產生機理進行必要的分析。如果按照以往學者們以“社會排斥”的產生根源對“社會排斥”進行分類的思路，就會得出這樣一個結論——在市場經濟條件下的“經濟排斥”本質上應是一種“市場排斥”。

市場機制是以價值規律作用的機制，其蘊涵的價格機制、供求機制、競爭機制是通過激勵市場主體追求自身利益最大化而實現資源有效配置，進而實現整個市場利益的最大化的。對于市場競爭力不強的產品、勞動技能不高的工人、管理能力不強的企業主都表現為“擠出”或“排斥”作用，使他們被市場邊緣化，不能有效參與市場經濟活動，不能從市場經濟中獲益。

(一)市場機制

作為一種實現資源優化配置的經濟運行機制，市場機制是價值規律作用調節資源配置進而實現市場運行的機制，市場機制由價格機制、供求機制和競爭機制等要素構成。

第一，價格機制。價格機制是市場機制中最基礎的運行機制，是價值規律產生作用的基本形式，是市場機制諸要素中的核心要素。價格機制是通過商品供求關系和商品價格的動態變化來實現的，商品價格的變化必然引起商品供求關系的變化，而供求關系的變化又反過來引起價格的變動，通過以上聯系變動，供求關系表現出趨向一致的走勢，商品價格

與商品價值也表現出趨向一致的走勢。

商品價格的變動可以影響生產。對于同種產品的生產者來說，商品價格變動是調節怎么生產的信號；對于不同種產品的生產者來說，商品價格變動是調整生產方向和生產規模的信號。當某類商品價格上升時，商品的生產者就會擴大生產(包括生產該類商品者擴大生產、生產其他商品者轉型生產該類商品)。如果這種情況持續一定的時間，就會造成供大于求的局面，進而造成商品價格下降。當該類商品價格下降時，商品生產者為了使自己生產的產品能夠順利實現價值，往往減少生產(包括生產該類商品者減少生產或轉型生產其他商品)。

商品價格的變動還可以影響消費。商品價格變動，決定著消費者以同量的貨幣收入所能交換到消費品的多或少，是改變需求方向和需求規模的信號。如果不考慮商品價格需求彈性，當商品價格上升時，消費者往往減少購買或者求其次改為購買其他替代商品，而難以滿足需求；當該類商品價格下降時，消費者往往會增加購買，有更多的實現需求的機會。

第二，供求機制。供求機制是市場商品的供給和需求受價格漲落的刺激不斷增減，在動態中實現相對平衡的運動過程。供求機制是調節市場供給與需求之間的矛盾，并使之趨于均衡的機制。供求機制與價格機制緊密相連，供求對價格的調節作用可以簡單地概括為：供不應求刺激價格上漲；供過于求，影響價格下降。

第三，競爭機制。競爭機制是市場主體之間為了謀求自身經濟利益的最大化，而對有利的生產條件和產品實現條件而展開的爭奪，并最終實現優勝劣汰的機制。在生產方面，競爭表現為商品生產者爭相采用先進技術和先進手段提高勞動生產率、減少個別消耗以降低個別價值，總體上表現為提高商品的贏利率。在銷售方面，競爭表現為通過各種方式擴大市場分額，總體上表現為提高商品的市場占有率。

(二)市場排斥的產生機理市場機制是由價格機制、供求機制和競爭機制等要素構成的實現資源配置的運行機制，市場機制的運行過程是價格機制、供求機制和競爭機制相互聯系、共同作用的結果，市場機制對于準備參與或者正在參與市場活動的自然人和法人都先天具有“排斥”作用。

第一，市場機制對市場競爭力不強的企業的排斥。如圖1所示，市場是在供求和價格變動中實現資源配置的。市場機制的有效運行，一方面提高了勞動生產率，實現了各種資源的優化配置，但同時，對于市場中的落后企業產生了“市場排斥”作用。

市場機制運行的核心問題，是商品一貨幣一商品的流通實現問題。在《資本論》中，馬克思認為在商品一貨幣這一階段，商品價值從商品體跳到金體上是商品“驚險的跳躍”，“商品的驚險的跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品生產者”“驚險的跳躍”至關重要，如果“跳躍”失敗，就意味著商品賣不出去，那么生產者的勞動白費，循環再生產的鏈條就斷裂了，商品生產者就會“摔壞”，甚至面臨破產的困境；即使“跳躍”完成，如果商品的個別價值高于社會價值，商品的價格低于生產商品的成本，那么生產者也將面臨虧損的危險，也是不成功的“跳躍”。在市場機制的運行過程中，無時無刻不存在對競爭力不強企業的“排斥”，特別是在商品價格下降到商品供小于求這一階段(如圖1所示虛線部分)，市場機制就會集中產生“排斥”作用，使因科技含量不夠高、資金不夠雄厚、管理不善等無法有效降低生產成本的企業或者無法成功實現商品生產轉型的企業被擠出市場，這些被“摔壞”而破產或者面臨破產困境的企業都將是市場機制“排斥”的結果。

第二，市場機制對市場競爭力不強的自然人的排斥。市場機制對試圖或者正在參與各種市場活動的自然人來說，也具有“排斥”作用。市場機制對自然人的“排斥”突出體現在“失業”問題上。

勞動力是最重要的生產要素之一，因此失業與就業一直是西方經濟學自產生以來非常關注的重要問題，無論是古典經濟學的生產函數問題、凱恩斯的國民收入決定理論”，還是新古典經濟學家的宏觀經濟模型，亦或是供給學派的勞動與資本“楔子”模型、新凱恩斯主義的勞動工資理論，都把失業作為重要的研究內容之一。并且形成了古典經濟學失業理論、凱恩斯學派的失業理論、貨幣學派的失業理論和發展經濟學派的失業理論等。其中，以下失業概念及理論在西方經濟學發展過程中占有重要的地位。首先，古典經濟學家、劍橋學派的庇古(C·A·Pigou)在《論失業問題》中首次提出了“自愿失業”和“摩擦失業”的概念，并認為不存在“非自愿失業”的情況。其中，“自愿失業”是指工人不愿意接受現行的工資率而寧愿不工作；“摩擦性失業”是指因季節性或技術性原因而使一些人必須在不同的工作中轉移，在獲得新的就業機會前而產生的短暫失業情況就是“摩擦失業”。其次，凱恩斯(J·M·Keynes)在《就業、利息和貨幣通論》中提出了“非自愿失業”的概念，就是指即使勞動者愿意接受現有的(比較低的)工資水平都無法找到工作的情況。凱恩斯認為“非自愿失業”產生的根本原因在于有效需求不足，即缺乏足夠的需求來吸收勞動力就業。托賓(JamesTobin)、杜生貝提出了結構性失業理論，“結構性失業”是指因經濟結構變化而發生的失業，包含勞動力素質不適應新的產業所要求的新的技能而產生的失業、地區之間的勞動力供求結構不平衡而產生的失業。

以上關于不同的“失業”相關概念和理論都是在不同的歷史條件下形成的，都是對應于當時的經濟發展情況而提出來的。但是，失業問題歸根結底是在市場經濟條件下產生的，其根源可以從勞動力就業的三個不同的緯度——勞動力市場、勞動力本身以及吸收勞動力就業的主體來進行分析。

從勞動力市場供求關系角度來講，當勞動力市場成為市場經濟的一個必要組成部分時，如果勞動力市場中的供求關系不平衡，或者勞動力難以適應市場需求，失業就成為不可避免的問題。凱恩斯認為，在假定貨幣工資和價格不變時，就業量取決于有效需求，有效需求就是商品的總供給價格和總需求價格達到均衡狀態時的社會總需求，當總需求價格小于總供給價格時，企業就會減少雇傭工人，以縮減產品總量。在經濟蕭條的情況下，由勞動力市場供求矛盾產生的失業問題就會集中出現。目前，由全球金融危機而引發的大批勞動力失業問題，正是因勞動力市場的需求量減少造成的。自2008年以來，隨著金融危機在全球的發生、蔓延，商品市場需求量急劇減少，一大批商品生產企業紛紛減產，還有一批企業倒閉。這就造成勞動力需求量的減少，勞動力市場需求量也隨之縮小。進而造成大批勞動力失業。以中國廣東省為例，延續了數年的“民工荒”在2008年末、2009年初迅速轉變為“民工過剩”。據有關資料顯示，2009年春節后有970萬外省農民到廣東打工，其中大約260萬左右的人沒有明確的就業崗位，遠遠超過往年同期數字。

從勞動力本身。即勞動力是否能夠提供有效勞動來講，市場機制自發地推動著科學技術的進步、生

產力的發展、勞動生產率的提高、產業結構的變遷，以上變化將把不能提供有效勞動的勞動力“排斥”在市場之外。在這里，有效勞動是指價值和使用價值都是可以在市場中順利實現、物質消耗和活勞動的消耗能夠帶來收益的勞動。根據馬克思勞動價值論，商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定，商品交換以價值量為基礎，遵守等量社會必要勞動相交換的原則：單位商品的價值量與生產該種商品的社會勞動生產率成反比，與社會必要勞動時間成正比。對于個別企業來說，只有商品的個別必要勞動時間低于社會必要勞動時間才能獲得收益。如果勞動力的勞動素質、勞動技能(或工作能力)不高，其勞動生產率低于社會勞動生產率，那么，勞動力將無法為企業帶來收益，因此也將無法實現就業。貨幣學派的代表人物美國經濟學家弗里德曼(MiltonFriedman)也曾提出了“自然失業率”的概念，自然失業往往是由經濟發展過程中的產業結構變動所引起。產業結構的變動要求勞動力在不同產業部門之間轉移，隨著生產技術的進步發展，對勞動力的專業化程度的要求提高，由于勞動力的這種轉移并不能很快完成而引起的失業就是“自然失業”。總之，從根本上講，勞動力無法適應科技進步帶來的生產工具的更新、產業結構調整帶來的工作技能需求變化(結構性失業)等情況，都可以認為是勞動力的勞動生產率低于社會勞動生產率。在社會經濟結構調整時。由于無法提供有效勞動而引發的失業問題較為普遍。

從市場經濟中企業資本有機構成不斷提高的角度看，隨著資本有機構成的不斷提高，可變資本所占的部分逐步遞減，資本對勞動力的需求也相對減少，不斷增加的可變資本構成必然對部分勞動力產生“排斥”作用。關于資本的有機構成，包括資本的價值構成和資本的技術構成。其中，資本的價值構成是由資本分為不變資本和可變資本的比率決定的，或者是由生產資料的價值和勞動力的價值即工資總額的比率來決定的；資本的技術構成是從在生產過程中發揮作用的物質方面來考察的，每一個資本都分為生產資料和活的勞動力，這種構成是由所使用的生產資料量和為使用這些生產資料而必需的勞動量之間的比率決定的。企業為了在市場競爭中生存并追逐盡可能多的利潤，必須不斷提高生產技術、不斷創造和采用新的生產設備來提高勞動生產率。新的生產設備的應用、勞動生產率的提高，就意味著每個工人在一定時間內所推動的生產資料數量相應增多，意味著資本技術構成的提高。而資本技術構成的提高，反映在資本價值構成上，不變資本部分所占比重相對增多，可變資本部分所占比重相對減少，從而導致社會的或部門的資本平均有機構成逐步提高。在資本有機構成提高的條件下，隨著資本總額的增長，全部資本中不變資本所占的部分逐步遞增，可變資本所占的部分逐步遞減，從而使資本對勞動力的需求也相對減少，從總體上看，必然對勞動力就業產生壓力，使社會上部分勞動力被“排斥”在市場之外(如圖2所示)。正如馬克思所認為的那樣：“勞動的生產力越是大，勞動者對他們的就業手段所加的壓力就越是大，他們的生活條件就越是不安定，他們就越是沒有把握可以為增加別人的財富，培值資本的價值，而出賣本人的力量。”

第三，市場機制對競爭力不強地區的排斥。在市場經濟條件下，市場機制還會對競爭力不強的落后地區產生排斥作用。瑞典著名經濟學家繆爾達爾(Gunnar Myrdal)在《經濟理論與不發達地區》中提出的“累積因果理論”認為，市場機制的作用一般趨向于強化而不是弱化區域間的不平衡，即如果某一地區由于初始的優勢而比別的地區發展得快一些，那么它憑借已有優勢，在以后的日子里會發展得更快一些。這種累積效應有兩種相反的效應，即回流效應和擴散效應。回流效應是由于人均收入、工資和利潤水平等要素收益的區域差異會吸引資本、勞動、技術、資源等要素由落后地區向發達地區流動，從而導致落后地區要素不足，發展更慢；擴散效應是指當發達地區經濟發展到一定程度后，由于人口過多、交通擁擠等原因引起生產成本上升，競爭加劇，外部經濟效益下降等導致資本、勞動、技術等要素倒流向落后地區，有利于落后地區要素的積聚，可以有效促進落后地區的發展。區域經濟能否得到協調發展，關鍵取決于兩種效應孰強孰弱。市場經濟中，在欠發達地區經濟發展的起飛階段，回流效應往往要大于擴散效應，這是造成市場“排斥”落后地區的重要原因，也是造成落后地區經濟難以獲得發展、區域經濟難以協調發展的重要原因。

一般認為。經濟排斥指自然人和法人不能有效參與生產、交換和消費等市場經濟活動的現象。其中，參與各種市場活動或準備參與各種市場活動的自然人和法人未能有效參與生產、交換的情況毫無疑問是由市場機制運行造成的結果；而決定居民或企業的總收入來源于國民收入的初次分配和再分配，其中初次分配是市場主體在物質生產領域內進行的分配，主要根據參與市場活動主體的能力來決定分配的多少。居民或企業消費的消費水平還受市場供求關系的制約，因此，從根本上來說，自然人和法人未能有效參與生產、交換和消費等經濟活動等經濟排斥主要是由市場機制運行造成的排斥。

綜上所述，“社會排斥”概念是從研究新貧困等經濟問題開始的，經過30余年發展、豐富，所涉及的領域日趨廣泛，內涵不斷擴展，目前學者們廣泛認為經濟排斥是社會排斥的一個重要組成部分。在市場經濟條件下，失業、生活貧困等經濟排斥現象主要由市場機制運行而產生。市場機制是資源配置的一種重要方式，但由于市場機制強調效率，在市場經濟條件下，占有優質資源的主體往往會因為其競爭優勢而在市場競爭中獲益并不斷發展，不具備競爭力的主體則往往難以從市場中獲益并有效發展。因此，市場機制會不可避免地引發區域經濟發展不平衡、企業虧損甚至倒閉、勞動力失業等情況的出現。由于市場機制運行所引發的“經濟排斥”現象是市場機制作用的必然結果，從本質上看是“市場排斥”。