高校哲學社會科學創新能力評價的基本指標框架研究

譚春輝

摘要：哲學社會科學創新能力是國家創新能力的重要組成部分。當前，全國高校都在努力提升哲學社會科學創新能力。然而，對于哲學社會科學創新能力的概念、高校哲學社會科學創新能力的構成要素、如何評價高校哲學社會科學創新能力等問題，學術理論界并未進行認真梳理與探討。文章對哲學社會科學創新能力的概念進行了解讀，并借鑒組織能力的“RPV模型”，將高校哲學社會科學創新能力構成要素分為三類：哲學社會科學創新投入能力、哲學社會科學創新運行能力、哲學社會科學創新產出能力。在此基礎上，構建了高校哲學社會科學創新能力評價的基本指標框架。

關鍵詞：哲學社會科學創新；高校哲學社會科學創新能力；評價指標框架

中圖分類號：C32

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2009)06-0084-06

創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。自然科學和哲學社會科學的創新能力，共同構成國家創新能力的重要組成部分，這已成為全世界的共識。2006年6月，為進一步貫徹落實《中共中央關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見》，大力提高高等學校哲學社會科學研究質量和創新能力，教育部出臺了《關于提高高等學校哲學社會科學研究質量的意見》，全國高校掀起了提升哲學社會科學創新能力的熱潮。那么，什么是哲學社會科學創新能力，高校哲學社會科學創新能力包括哪些要素，其評價的基本指標框架又有哪些呢?目前學術理論界并未對這些問題進行深入探討。筆者試圖對這些問題進行解讀。

一、哲學社會科學創新能力的內涵

科學的生命在于創新，科學的靈魂在于創新。科學的發展過程也就是科學家不斷創新的過程，一部科學發展史就是人類獲取知識和認識真理的過程。哲學社會科學作為科學已得到世人公認，只有創新才能保持哲學社會科學的活力并使之獲得持續發展。所謂哲學社會科學創新，是指哲學社會科學創新主體能動地運用新思想、新理論、新知識、新材料、新方法、新技術對人類社會現象、歷史現象、精神現象以及人與自然的關系問題等進行的產生一定價值成果的、能夠揭示和預見其本質、規律和發展趨勢的首創性科學探索活動，該活動既是一種首創性的理性加工過程，也是一種將理性加工成果轉化為社會財富的過程。

一般說，主體包括兩個方面的涵義：(1)在認識論中，主體是從事著認識和實踐活動的人，可以是個人、社會集團或人類。主體之所以成為主體，就在于主體有意識、能思維，能將自身之外的客體自覺地作為實踐和認識的對象。(2)從在事物存在和發展中所處的地位來看，主體又是指組成事物整體的諸要素中最基本的、最主要的主干部分，帶有較明顯的實體性。哲學社會科學創新的主體是指參與哲學社會科學創新活動且具備創新功能的行為主體，可分為兩類，一為研究主體，一為服務主體，主要包括：企業、科研機構和大學、政府、咨詢與中介服務機構，其結構如圖1所示。高校作為哲學社會科學創新研究主體六大系統(高等學校、社科院、黨校和行政學院、黨政研究機構、軍隊院校和企事業研究部門)的重要組成部分，是哲學社會科學創新的基本研究主體，是哲學社會科學研究的主力軍。

哲學社會科學創新能力是指哲學社會科學創新主體在探討人類社會現象、歷史現象、精神現象以及人與自然的關系問題等創新活動中取得新思想、新知識、新發現、新見解、新領域、新問題、新運用、新事物等所具備的本領、技能、潛力和相關資源。哲學社會科學創新能力是組織能力之一，是哲學社會科學創新系統中各要素相互作用的結果，是哲學社會科學創新主體有效利用和優化配置各種創新資源(包括人才、機構、設備、場地、經費等有形資源和創新文化、政策機制、組織管理等無形資源)，通過理論創新、知識創新、觀點創新、方法創新、技術創新、管理創新等各種哲學社會科學創新活動，產出高水平哲學社會科學創新成果(包括論文、著作、研究報告等直接成果以及創新人才和成果應用所產生的經濟、社會效益等間接成果)，并形成具有競爭優勢的哲學社會科學領域與創新特色的綜合能力，是哲學社會科學創新主體創新效率的重要衡量指標。

二、高校哲學社會科學創新能力的構成要素

哲學社會科學創新活動是一個新知識、新思想、新觀點、新理論、新方法的生產、傳播、應用與擴散的過程，是一個多要素投入和多要素產出的過程，這就決定了高校哲學社會科學創新能力不是一種單一能力，而是由知識的、技術的、管理的、文化的諸多相互聯系的要素構成的有機整體，是由多維能力構成的能力系統。克萊頓·克里斯坦森(Clayton M.Chris-tensen)和邁克爾-雷納(Michael E.Raynor)基于傳統的“以資源為基礎的觀點(RBV)”，將組織能力分解為三要素：組織的資源(Resource)、流程(Process)和價值觀(Value)，并把它稱之為組織能力的“RPV模型”。高校哲學社會科學創新能力是高校能力體系中的一類。借鑒這一思想，筆者認為，高校哲學社會科學創新能力主要包括三個方面：創新投入能力、創新運行能力和創新產出能力，分別對應資源、流程與價值觀，構成了一個哲學社會科學創新能力要素系統。

(一)哲學社會科學創新投入能力

哲學社會科學創新是一種資源重新組合以獲得效益的行為，而創新的投入則是啟動創新和維持創新的基礎。高校哲學社會科學創新投入能力是指高校在哲學社會科學創新活動中投入的創新資源數量和質量。盡管哲學社會科學創新資源投入的多少與哲學社會科學創新產出能力的大小并非簡單的線性相關關系，但創新資源投入對創新產出的影響是顯而易見的。如果假定所投入的創新資源的利用程度是變量，而且其他影響因素不變，創新的產出能力是創新資源投入能力的函數。因此，哲學社會科學創新投入能力是哲學社會科學創新活動得以進行的最基本的先決條件，并在一定程度上體現哲學社會科學創新能力的發展趨勢和可能的作用空間，也是衡量高校哲學社會科學創新能力的一個重要的指標。

一般來說，高校哲學社會科學創新投入能力主要取決于以下三個方面。

其一，科研隊伍。早在20世紀60年代，諾貝爾經濟學獎獲得者西奧多·w·舒爾茨(Theodore W.Sehultz))就提出了人力資本的理論，其基本觀點包括：(1)人力資本投資的作用大于物力資本投資；(2)教育投資是人力資本投資的主要部分；(3)人力資本投資增長速度遠大于物力資本投資的增長；(4)資本積累的重點應從物力資本轉移到人力資本。在創新資源中，人力資源是最重要的資源要素。哲學社會科學創新人力資源，是指投入哲學社會科學創新活動中的科研人員，他們是高校哲學社會科學創新運行的主體源泉。哲學社會科學創新人力資源投入，是指從事哲學社會科學創新活動的科研人員的數量及結構，從而反映出哲學社會科學創新人力資源的規模、數量與質量。社會活動的主體是人，人

的素質的高低直接影響人們社會實踐的效率。人力資源的狀況在某種程度上規定了創新行為的可行性和可能性。雄厚的人力資源是加快創新速度、提高創新質量的重要因素。沒有一支思想解放、功底扎實：學風嚴謹的科研隊伍，哲學社會科學創新就會成為空中樓閣。我們國家之所以過去能夠取得一大批具有重要影響的哲學社會科學科研成果，最重要的是因為我們國家擁有一批國內外公認的學科帶頭人和學術骨干。當然，并不是所有的哲學社會科學科研人員都能成為哲學社會科學創新人才，哲學社會科學創新人才有其獨有的特征。哲學社會科學創新人才除應具備一般創新主體的基本素質外，如優良的道德品質、合理的知識結構、綜合的能力結構、穩定的心理品質，還應具備以下條件：一是堅持馬克思主義的立場、觀點和方法；二是要有追求真理、獻身科學的使命感和責任感；三是要有實事求是、解放思想、敢于創新的理論勇氣；四是要有深厚的學術底蘊、深邃的學術眼光和寬宏的學術氣度。

其二，科研經費。現代意義上的科學創新，不太可能由單兵作戰的方式來完成，也不太可能在簡陋的條件下來實現。無論是從創新的條件、創新的動機、創新的目的還是從對創新的評價和激勵的角度看，經濟基礎、物質因素都是科學創新能力形成的必要社會條件和物質利益動因。科學創新活動的組織工作越來越龐雜，創新活動的中間環節越來越復雜，創新活動的成本越來越高，因而也就越來越需要全社會的鼎力支持和大量的物質資金投入。資金是創新成功及創新成果轉化的先決條件和重要保證。哲學社會科學創新財力資源投入能力從經濟的角度亦反映了高校哲學社會科學創新能力較強的風險承擔能力以及融資能力，一方面促進了哲學社會科學創新的順利實施，另一方面也提高了哲學社會科學創新的規模和檔次。哲學社會科學創新財力投入主要表現為科研經費的投入。豐富充足的科研經費投入是科研活動的動力燃料，是哲學社會科學創新的物質基礎，是哲學社會科學創新活動得以進行的最基本、最重要的資源投入，是推動哲學社會科學創新運行的客觀源泉，是做出創新成果、不斷提高哲學社會科學創新能力的可持續性發展的支撐條件和堅實基礎，是哲學社會科學創新能力發展必須的生命能源。“巧婦難為無米之炊”，沒有充足的經費是不可能設計、開發和承擔起相應的科研項目的，更別說哲學社會科學創新性成果。可以說，高校支配和使用的哲學社會科學科研經費的數量，特別是獲得教育部哲學禮會科學研究重大課題攻關項目、國家社會科學基金項目、省市級哲學社會科學基金項目的多寡，在一定程度上表征了高校哲學社會科學創新能力的物質保障能力、風險抵抗能力和持續發展能力。

其三，科研設施。無論是哲學社會科學研究還是創新成果轉化，都需要一定的物質條件。哲學社會科學創新物質資源，是指投入到哲學社會科學創新活動中的物質基礎設施。哲學社會科學創新物質資源投入，是指為支持哲學社會科學創新活動的物質基礎設施的數量及檔次，從而反映出哲學社會科學創新物質資源的規模和數量。創新科研設施是創新體系的必需條件，會對哲學社會科學創新的開展與成效產生重要的影響。對于哲學社會科學創新活動來說，創新科研設施主要包括研究基地、實驗室、大型科研設施、數據庫、信息網絡和圖書館等基本條件。隨著科學的發展，以往單科演進的學科發展模式已為多學科的交叉、滲透、相互關聯和相互制約的學科發展特征所代替。多學科相互結合，特別是自然科學與社會科學的緊密結合是歷史的必然。哲學社會科學創新不僅要求自然科學和社會科學的各主要部門進行多方面的廣泛合作，綜合運用多學科的知識和方法。而且要求把自然科學和社會科學知識結合成為一個創造性的綜合體。同時，哲學社會科學創新需要社會的寬容和支持，它需要通過特殊的制度安排，形成自我調節與宏觀調控相結合的機制。只有創造出一流的科研設施和科研環境，為哲學社會科學創新研究和開發提供先進的基礎設施，如高水平的基礎研究基地、豐富的信息資源等，才能更好地保證哲學社會科學創新能力的持續發展。

(二)哲學社會科學創新運行能力

哲學社會科學創新作為一種資源重新組合以獲得效益的行為，而創新的運行則是推動創新和提高創新的動力。哲學社會科學創新運行能力是指在高校哲學社會科學創新活動中能使各種創新元素有效地運作起來的程度和效率。光有充裕的人、財、物等創新資源，并不能得出哲學社會科學創新的效果顯著，也不能就此得出高校哲學社會科學創新能力就比較強。人、財、物等創新資源要得到合理流動與合理配制，要能實現其績效最大化，還需要對其進行科學合理地管理與激勵。因此，哲學社會科學創新運行能力是哲學社會科學創新活動得以發展的重要推動力量，并在一定程度上體現哲學社會科學創新能力的發展后勁和創新潛能，也是衡量高校哲學社會科學創新能力的一個重要的指標。

一般來說，高校哲學社會科學創新運行能力主要取決于以下三個方面。

其一，社會支持。科學創新活動具有較強的社會根植性。社會根植性，在社會學上又稱之為嵌人性，一般將其定義為：“與社會行為和結果一樣，經濟行為和結果受行為人之間的相關關系及其整個網絡的結構影響。”這種關系及網絡成為社會網絡。社會網絡的存在，可以降低成員之間的交易成本，增強網絡結點間的信任，加強網絡結點間的團結，加強網絡結點間的合作，優化網絡結點間的關系，增強網絡結點的環境適應能力，加快信息在結點間流動，提供更為廣闊的學習界面，提高知識在網絡內的擴散水平，共享社會關系網絡、勞動力市場和服務，共享市場機會及分擔風險，提高網絡內結點的持續創新能力，從而維系網絡組織的持續競爭優勢。社會根植性的機制通過信任機制和社會資本影響創新主體要素之間的相互關系，加大要素根植于所在創新系統的力度，進而影響了創新的發生。高校哲學社會科學創新是一個開放的系統，閉門造車是難以成功的，同樣需要來自于外部的社會網絡支持。哲學社會科學創新運行能力的社會支持，主要表現在以下三個方面：一是智力資源支持，二是財力資源支持，三是生活環境支持。社會支持因素對高校哲學社會科學創新有著重要的影響，對高校哲學社會科學創新起到補缺、支撐和強化的作用，良好的社會支持能力可以部分轉化為高校哲學社會科學創新能力。

其二，管理機制。新制度經濟學認為，制度的存在，可以解決不斷出現的社會問題和約束人們的競爭和合作方式。制度可以降低創新中的不確定性和交易費用，可以提高對創新的獎勵，好的制度選擇會促進創新，不好的制度選擇會將創新引離經濟發展的軌道或扼制創新。管理是建立秩序、激活力量、提高效率的手段。在當今世界經濟與社會生活中，管理已逐漸顯示出超越其他學科的巨大威力，成為促進經濟與社會發展的強勁動力。哲學社會科學創新固然不能離開一定的物質技術條件，但所有這些條件實施最終還要靠人。哲學社會科學創新作為一

種復雜的心智活動，不僅與人的思想境界和精神狀態密切相關，而且與創新的社會環境和創新的機制密不可分。因此，要努力營造一個良好的環境和氛圍，特別是在鼓勵創新的機制上要有新的突破和新的舉措。一個具有良好管理機制的高校可以面對并解決哲學社會科學創新過程中出現的重大缺陷，能夠煥發和激起高校的哲學社會科學創新活動的積極性，磨合并協調哲學社會科學創新的各環節和各部門，在一定程度上減少哲學社會科學創新的風險和不確定性。建立適應哲學社會科學創新的機制。關系到調動廣大哲學社會科學工作者的積極性和創造性的問題，也直接關系到哲學社會科學創新是否出成果，以及成果的數量和成果的質量問題，也關系到哲學社會科學創新人才脫穎而出的問題。建立管理機制的原則，應是既要符合哲學社會科學研究的自身規律，又要適應社會主義現代化建設的需要；既有利于哲學社會科學的發展，又能促進哲學社會科學人才的培養和提高。

其三，組織文化。一般而言，一個民族的創造活動，是一個民族的生存狀況和精神狀態的體現，同時又為這個民族歷史地造成的社會文化觀念、制度和規則所制約。創新作為人的文化行為，是只能在一定歷史條件下進行的價值選擇和創造活動。創新方向的確定、創新活動的開展，都依賴特有文化的性質與結構尤其是它的內在張力。由此，人們創新的取向和內容，創新的意識和能力，都會由于社會文化的性質與形態的不同而不同。所謂文化，主要指社會所特有和嗣承的觀念模式、價值模式、行為模式和制度模式，既包括價值觀、態度、信念、行為規范和人們普遍持有的見解等，也包括與之相適應的社會體制和制度。文化規定并潛移默化地影響著人的基本素質和心理性格的形成，對人類的社會性活動有著深刻和內在的影響。所謂組織文化，是指在組織的各個層次得到體現和傳播，并被傳遞至下一代員工的組織運作方式，其中包括組織成員共同擁有的一整套信念、行為方式、價值觀、目標、技術和實踐。組織文化也是一種群體控制機制，但它是非正式的。由于哲學社會科學創新包含著不可預知性、冒險和不規范的解決方法，傳統的一些正式控制機制難以實施有效的管理，因而有效的文化管理是增強高校哲學社會科學創新能力的核心措施之一。在哲學社會科學創新過程中，良好的組織文化對哲學社會科學創新具有潛在的影響作用，這主要表現在兩個方面：一是建立在組織成員相互理解支持基礎上的溫暖和諧氣氛；二是能夠充分發揮個人創新積極性的平等競爭氣氛，使獲得自由的科研人員在這種一致性的基礎上進行交流與合作成為可能，從而促進創新。有利于哲學社會科學創新的組織文化是一種創新型的組織文化，具有以下特征：第一，支持冒險與變革；第二，對待創新成果的寬容態度；第三，鼓勵科研合作；第四，寬松的學術氛圍；第五，強烈的創新傾向；第六，恰當的創新動力。

(三)哲學社會科學創新產出能力

哲學社會科學創新產出是高校哲學社會科學創新能力強弱的最直接體現，也是哲學社會科學創新活動成功與否的客觀尺度，同時還會在較大程度上決定以后高校哲學社會科學創新活動的取向。哲學社會科學創新產出既是先前創新活動的產出，又是后續創新活動的投入，沒有足夠的哲學社會科學創新產出，意味著高校哲學社會科學創新能力不強，也將直接影響下階段高校開展哲學社會科學創新的信心、決心和能力。哲學社會科學創新產出能力，包括創造和發展新知識、新理論的知識創新能力，將新知識、新理論轉化為新方法、新流程和新服務的能力以及實現科研成果的轉移、傳播、擴散和滲透，形成現實生產力的成果轉化能力，反映了將創新資源和投入轉化為價值形態的哲學社會科學創新成果的能力，是對哲學社會科學創新最終效果的評價，是哲學社會科學創新能力的直接體現。

一般來說，高校哲學社會科學創新產出能力主要表現在以下三個方面。

其一，科研產出。科研產出，也就是哲學社會科學科研活動所產生的成果，是哲學社會科學創新產出能力的最直接表征，科研產出的數量多寡與質量高低直接反映了哲學社會科學創新能力的強弱。哲學社會科學研究成果必須具備五個基本要素：(1)以社會現象及其發展規律為研究對象；(2)基礎理論研究成果必須經學術權威部門鑒定，應用研究成果必須被實踐證明；(3)有積極的社會效應(益)或一定的經濟效益，只有產生正效應的研究結果，才能稱為真正意義上的研究成果；(4)必須有一定的被人們認可的表現形式，如論文、論著、報告等；(5)必須有明確的結論，如創立新的理論、學說，提出新的觀點、思想，或提出新的策略、對策、措施。從表征哲學社會科學創新能力的角度來看，哲學社會科學科研產出更應關注成果的質量，而不僅僅是看其數量。盡管哲學社會科學成果的產出與其他的產出一樣，需要有一定的規模表征。無論是評價一個研究單位、一個學校還是具體的研究者個人，首先可以作為客觀依據的也正是這種規模表征。但是，在這種規模表征的基礎上，更要注重其精品之作、驚世之作、傳世之作，并通過這樣的高質量成果來衡量其研究水平和研究基礎。這也就意味著對于哲學社會科學科研成果的評價，要正確處理量與質的關系，在質的基礎上追求量，從而建立以質為主，兼顧數量的合理的科研成果評價制度。

其二，學科建設。高校哲學社會科學學科建設與哲學社會科學創新是相互促進、相互影響的關系。哲學社會科學創新是學科建設的靈魂。如果沒有哲學社會科學創新，學科建設勢必停滯，甚至萎縮。人類文明的不斷前進，就是人類在思想、理論、科學、文化上不斷創新的結果。任何一門哲學社會科學學科的誕生和發展，都是哲學社會科學學科創新的結果。某一學科從無到有，從低到高，從幼稚到成熟，一刻也離不開該學科創新。縱觀哲學社會科學領域的重大發現及突破，社會各方面的每一進步以及任何一個新理論的誕生，都和某一學科的發展與創新密切相關。學科建設是實現哲學社會科學創新的關鍵。沒有一流的學科，沒有特色和創新的學科，要實現哲學社會科學創新，尤其是原始創新是不可能的。所以，只有以學科建設為核心，通過平臺和團隊建設等有效形式把學科水平提上去，高校的教學和科研才有更大的后勁和潛力，哲學社會科學創新能力才能持久。

其三，社會貢獻。所謂社會貢獻，就是指某一經濟活動除了創造的直接經濟收益以外對整個社會經濟持續、協調發展的貢獻。對中國絕大多數普通高校來說，作為對國家投資和社會支持的一種回報，都講究社會貢獻，而且其社會貢獻的大小在一定程度上表征了該高校的辦學實力、科研實力、成果轉化實力和社會影響力。從古到今，事實上在任何時代、任何國家，社會都旗幟鮮明地承認和接納那些對社會貢獻突出的高水平大學，也只有那些對社會發展貢獻巨大的高水平大學，才能夠從社會得到包括物質和精神多方面的豐厚回報，從而使其有資本保障自身獲得優于其他大學的發展。換句話說，大學安身立命之本既然是廣義的服務社會，大學獲得發展的前提則是為社會發展做出自己的貢獻。高校哲學社會科學創新雖然可以發表論文和出領先的科研成果，但是，若不能為解決社會生活中的重大課題提供科學依據，不能把科研成果轉化成為現實生產力，不能夠促進經濟與社會的發展，這樣的大學又如何充分體現為具有社會貢獻呢?因此，高校哲學社會科學創新產出能力的重要表現形式之一就是通過哲學社會科學創新所產生的社會貢獻，主要包括哲學社會科學創新人才培養和哲學社會科學創新成果轉化兩個方面來體現。哲學社會科學創新的關鍵在于要有足夠數量的高素質人才，特別是具有創新意識和能力以及具有市場意識和擴散能力的創新人才，對哲學社會科學創新人才的培養決定著高校哲學社會科學創新能力的高低。哲學社會科學具有認識世界、傳承文明、創新理論、咨政育人、服務社會的重要作用，如果研究活動成為個人的孤芳自賞，研究成果不能實現有效的轉化，那就不可能真正釋放哲學社會科學的創新能量，也就無法實現哲學社會科學服務社會的功能。

三、高校哲學社會科學創新能力評價指標的基本框架

從上述分析可知，高校哲學社會科學創新能力可以分解為哲學社會科學創新投入能力、哲學社會科學創新運行能力和哲學社會科學創新產出能力三個要素，而每一個要素下又取決于或表現為不同的方面。按照“確定構成要素一分解構成要素一精選內容要素一內部要素的指標化一評價指標的審定”的指標體系設計思路，構建的高校哲學社會科學創新能力評價指標的基本框架如圖2所示。

按照圖2的基本指標框架，可以構建高校哲學社會科學創新能力評價指標體系中的目標層指標、一級指標和二級指標。而二級指標如何細分為三級指標，各一級指標、二級指標及三級指標的權數如何確定，還需要進一步研究與分析。