正義與理性雙重價值塑造下的正當法律程序探討

摘要：源于人類社會交往的正當法律程序對西方憲政發展乃至整個人類的法律發展有著不可忽視的作用，是保證人權、實現法治、推進政治文明的重要動力因素。為世人熱衷關注的正當法律程序，是一個正義價值與理性價值的結合體，是正義價值與理性價值的雙重塑造。現今，法治觀念、法律意識日益深入民心，能將正義與理性發揮極致的正當法律程序是必成為法治建設道路上一個不可缺少的元素。正確、理智地研習正當法律程序的法律內涵必然對當前法律制度更加完善有益，對人類爭取最大自由的事業有助。

關鍵詞：正當法律程序；正義；理性

中圖分類號：D9 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198(2009)05-0222-02

1 中外學者對正當法律程序的界定

雖然人們很早就提出了正當法律程序的概念，但當時更大程度上是將必須的法律程序當作制約王權的一種形式工具，即程序工具主義。后來又演化為保障實體權利的繁瑣儀式，并未真正地去重視蘊藏于程序之中的獨立價值。或者說，人們并未將程序與實體視為是對等并列的兩大法學范疇。這一狀態直到20世紀中后葉才得到改變。1971年，羅爾斯出版了其劃時代的巨著《正義論》，開始關注程序的獨立價值，其后的羅納德·德沃金也對程序的道德價值進行論證。羅爾斯在《正義論》中提出了經典的正義兩原則，這摒棄了功利主義只關注結果正義的方式，真正找到了“純粹程序正義”的法寶。認為，“直覺的觀念是：要這樣設計社會系統，以便它無論是什么結果都是正義的(至少在某一范圍而言)”、“在純粹正義中，不存在對正當結果的獨立標準，而是存在一種正確的或公平的程序，這種程序若被人們恰當地遵守，其結果也會是正確的或公平的，無論它們可能會是一些什么樣的結果。”完善的程序正義必須符合“首先，對什么是公平的分配有一個獨立的標準，一個脫離隨后要進行的程序來確定，并先于它的標準。其次，設計一種保證達到預期結果的程序是有可能的。”德沃金認為應當通過程序設計，減少法律實施中的“道德成本”，人們應享有程序權利，以減少被不公正對待的可能。薩默斯在總結了以往的程序價值理論后，于1974年發表《對法律程序中的正義問題的評價與改進一關于“程序價值”的陳辯》的論文，第一次明確提出程序的獨立價值標準問題。歸納出程序價值的十大原則(包括參與性、正統性、和平性、人道性、尊重個人尊嚴、個人隱私保護、合意性、公平性、合法性、終結性等)。

20世紀90年代以來，中國學者也對程序的獨立價值進行了開拓性研究。如孫笑俠先生的“程序公正六大要義”，陳桂明先生的“訴訟程序六大要素”，陳端華先生的“最低限度程序正義六項要求”等。筆者認為，其中最富代表性的應該是徐亞文博士提出的最低正當程序四方面的要求，包括“法律程序對程序主持主體的正當要求”、“程序結果接受主體對法律程序的正當要求”、“程序法律行為的及時終結性”、“程序法的公開、透明性”該論述從各個方面對程序獨立價值做了探討，并且已有了系統化的跡象。

2 正當法律程序的價值定位演進

2.1 程序本位主義代替程序工具主義

程序工具主義將法律程序視為法律實體的附庸，無視法律程序在維護公民權利和實現法治過程中的巨大獨立價值，后來受到廣泛的質疑及批判，繼而程序本位主義出現。該主義則認為，法律程序在實現實體權利方面固然有著巨大作用，但程序更彌珍貴的價值更在于程序之中所體現的正義、公平、法治、秩序等獨立品格，不應該因為程序對實體的作用而否認其更彌珍貴的內在獨立價值。在西方法律史上，羅爾斯認為程序具有純粹正義的獨立價值和德沃金將程序的價值定位于主體的道德，這都是肯定了程序獨立地位的表現。

2.2 價值標準重塑：正當法律程序系統論

中外學者對正當法律程序的研究無疑是開拓而富建設性的。將人們的眼光從單純的實體的庸俗儀式拉回到程序本身，歸還了程序本身的獨立面貌，促使人們重新探討和審視內蘊于程序之中的巨大法治價值。但同時。在此之中也有一個巨大的缺陷，即學者們都只停留在對正當法律程序或日程序正義理論某方面、某層次的價值進行分解孤立的列舉式研究中，而未能向前邁出關鍵的一步，以構建正當法律程序的系統化理論。因而各自的論述都顯得繁雜而各家各話、標準不一，這是不利于正當法律程序或程序正義理論的進一步發展，不利于正當法律程序本身作用的發揮。因此，應整合目前的研究范式，實現正當法律程序的系統化構建。我們不僅應認識到法律程序的獨立價值，還應研究這些價值間的有機聯系，并緊扣法的脈搏，實現正當法律程序價值的系統化。

首先，正當法律程序的正義子系統。“正義子系統”致力于“以看得見的方式實現正義”，在其中可包括程序的公平價值、平等參與價值、自治價值、尊嚴維護價值和人道價值等。程序的公平價值，指程序對任何一方都是公正不倚的。亦即羅爾斯所言的“該程序若被人們恰當地遵守，其結果也會是正確的或公平的，無論它們可能會是一些什么樣的結果”和英國自然法理念“任何人都不能成為自己案件的法官”。程序的平等參與價值，指程序的設計能夠保證雙方享有充分的對等的參與權利，并被平等地對待。“通過參與程序，公民不僅有機會表達自己的觀點，而且有自行決定個人命運的機會，這既是它作為現代民主社會公民自由權利的程序體現，也是它作為程序價值的正當理由。”程序的自治價值，指程序設計建立在公民自愿選擇的基礎上，體現公民的自由權利。政府行政行為程序，應充分征求公民的意見，考慮公民的感受；公民權利行使程序，則更應建立在公民意志基礎之上，公民有權更改其認為不正義的程序。同時。程序過程之中也必須保證能夠給予公民更多的自主性。程序的尊嚴維護和人道價值，指程序必須以人道的、充分保護人格尊嚴的方式進行。每一公民在法律面前都是平等的充分權利主體，不得遭受任何的歧視和人格減損待遇。刑訊逼供、濫用私刑、宗教或種族歧視都是危害尊嚴價值的表現。

其次，正當法律程序的理性子系統。“理性子系統”則主要致力于程序自身的品格完善，達到不僅“以看得見的方式實現正義”，而且“以看得見的最理性最效益的方式實現正義”，其中可包括程序的效益價值、確定性價值、及時性價值、終結性價值、透明性價值、開放性價值等。程序的效益價值，指程序的進行必須經濟而富有效率，能夠以最簡潔便利的步驟達成最大的社會效應。程序設計應該有成本意識，包括人力成本、金錢成本、時間成本、社會成本等。程序的確定性價值，指程序的步驟是穩定的，通過程序產生的結果也是可以預見的。只有面對一個確定可以預見的程序，當事人的行為結果和權利保障也才是確定的，才能夠為社會提供良好的法治環境。程序的及時性、終結性價值，指任何程序都不應造成對程序各方的無理由的拖累，必須盡量快捷地給程序各方以公正的答案，確保各方及時從不確定性中擺脫出來。程序的透明性、開放性價值，指程序原則上應保證對程序各方以及社會的公開透明，保證程序的進入和退出自由開放。陽光是最好的防腐劑，透明開放的程序不僅有利于程序各方便捷地參加程序，也有利于整個社會對程序的有效監督。

3 正當法律程序的現實意義

3.1 對法治建設的意義

實體和程序一直是法學理論的基本范疇之一。從古羅馬原始的“自然正義”到現世方興未艾的程序獨立價值理論，程序一路蹣跚地擺脫實體的束縛，被法學家們一步步置于更為重要的位置。然而，正如我們所知，對法律實體價值的研究早已是汗牛充棟，形成了龐大充實的理論體系。相形之下，程序價值雖然逐漸被發掘，但更多的是作為實體正義的附屬研究。即便是少數專事程序理論研究的學者，也只是著眼于程序具體價值的追尋，忽略了程序價值理論的系統化、學科化。

然而，誠如美國著名法學家哈羅德·伯爾曼所指出：“法律的特點——精巧、明確、公開性、客觀性、普遍性——使它成為解決這些干擾、維護社會正常秩序的有機程序。”程序乃法的本質要義，正如權利乃法的另一要義一樣。法的各種價值的實現，都有賴于實體權利與現實程序載體的共同作用。再精妙的法律，如果喪失了正義、理性的程序表達，也只能是一紙空文，甚而走向權利的反面。法學家及法學理論的智慧，不僅應體現在如何用法的形式來體現權利，更應該體現在如何用法的程序來實現權利。應更加關注法律執行和權利實現的問題。不僅應注意程序對主體的正義性，更應注意程序對主體的效益性(理性)，遲到的正義本身便是一種非正義。法治如果只是一種權利的宣揚而缺乏對這種權利實現的程序保障，權利只是脫離權利主體的一句空洞的口號，沒有任何實際意義。正當法律程序系統論告訴我們，法治不僅包括實體權利之治，更包括程序權利之治；不僅是實體法之治，更是程序法之治。公民要的，是有嚴密正當程序系統保障實現的權利，政府行使的。應該也是有嚴密正當程序系統規范的權力。

3.2 對政治文明建設的意義

政治文明的實現。必然途徑是走程序政治之路。政治文明實現的前提是政治穩定。“由于政治的公共性，政治生活必然會涉及群體的行為，因此，政治過程、政治行為的有序化是政治穩定的外在的、最易感知的部分。”所以，要實現政治的穩定，必須建立穩定的政治程序系統，用程序的穩定來保證政治內容的穩定。政治文明的核心在于政治權力(權利)實現過程的規范和文明，即通過正當程序來規范地實現國家權力和公民權利。權力的運行具有無限擴張的本性，為規制政府權力運行的軌道，保護公民權利的實現，最有效的手段就是設計出精致的程序系統，保證政府權利運行的確定性、規范性，保證公民權利實現的切實可行性。

在各種政治、行政程序的構建中，我們不僅應關注程序的正義價值，還應關注程序本身的理性價值；也就是說，不僅應通過程序更好地保障公民權利，規范國家(政府)權力，還應保證程序本身的合宜性、經濟性、透明性、確定性、簡潔性、終結性等價值。程序是為了保證社會的正義，若其本身淪為巨大的資源耗費機器，也便走向另外一種非正義了。“完善的程序可以為政治系統帶來高效率，使政治主體在利弊的權衡中迅速決策，并減少決策的錯誤成本；完善的程序以規則的普遍性表現出來，對不同主體的欲望、價值觀進行整合，為主體帶來合理預期，產生秩序、公正和效率。”

法治文明、依法行政、司法改革都是政治文明道路上的重要關切事項。法治文明的重要方面便是法治程序的文明。依法行政、司法改革的核心也在于正當法律程序的建構。形式正義的概念，即有規則的和偏見的實施公開的規則，在適用法律時就成為法治。程序正義和程序理性為正當法律程序的構建提出了全新的衡量標準，有利于更好地實現法治文明。