論我國基于ＦＤＩ自主創新能力的提升

摘要：盡管跨國公司的技術轉讓和技術溢出效應對我國技術進步產生了積極作用，但是，由于跨國公司逐利性的本質、技術轉讓和技術溢出的局限性以及我國自主創新動力和能力的不足，我國技術創新能力亟待進一步提高。從技術輸出方和輸入方兩個層面切入分析我國基于FDI自主創新能力沒有得到應有提升的原因，并就如何進一步發揮FDI的積極效應，抑制其消極效應，加快我國自主技術創新能力的培育和提升，提出了一些對策建議。

關鍵詞：外商直接投資；技術轉移；技術溢出；自主創新

中圖分類號：F276.7 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198(2009)05-0007-02

1 從技術輸出方分析原因

作為國際技術交流的載體，跨國公司已經成為東道國獲得先進技術的重要渠道。跨國公司技術轉移主要通過技術轉讓和技術溢出兩種途徑實現。然而，跨國公司對外投資的根本動機是追求利潤。技術轉移的先進程度主要基于市場競爭狀況，這里的市場競爭不僅僅是外資企業與內資企業的競爭，更多地表現為跨國公司之間的競爭。中國市場國際化和國內競爭國際化，使得跨國公司必須向中國轉移新技術。但是，下列幾種情況會弱化FDI對我國技術進步的促進作用。

(1)引進技術的先進性。經濟發展相對落后的國家存在“后發優勢”是發展經濟學中一個得到普遍共識的重要觀點。而引進先進技術是經濟落后國家發揮“后發優勢”的重要渠道。然而，在我國，跨國公司技術轉讓的水平很多仍然偏低，而且以生產設備等硬件技術為主。即使在利用外資中獲益匪淺的汽車、電子等行業，跨國公司對高端技術和核心技術也進行了封鎖。因此，很多核心技術是難以買到。

(2)跨國公司技術轉移的方式。對于產品的關鍵技術或核心技術，跨國公司一般采用內部化轉移的方式。技術轉移主要在跨國公司母子公司內部進行，這種方式決定了部分當地或國內的廠商無法融入跨國公司子公司的技術體系之中，技術的溢出受到了一定的局限。進入21世紀后，跨國公司業務外包的現象大量增加。業務外包雖然是和內部化方向相反的行為過程，但它們都是根據利潤最大化原則，在不同的約束條件下所進行的戰略選擇。當市場的不完全程度很高，通過外部市場的交易成本很大，即內部化收益很高時，企業便選擇市場內部化進行技術轉移。當市場發育比較完善，內部化優勢較低時，特別是有些產品所包含的技術已經相當復雜，一家企業只要掌握產品技術系統中的某種核心技術，其他企業便無法進行復制，企業只要把產品生產環節中的某一部分掌握在自己手中，便不用擔心自己在該種產品生產中擁有的壟斷優勢。因此，生產環節的可分割性和產品技術的“黑匣子化”為跨國公司把業務更多地外包提供了可能。可見，跨國公司的業務外包和技術內部化轉移一樣，也是把核心技術掌握在自己手中。

(3)技術的“擠出”效應。部分行業由于跨國公司進入后造成部分內資企業的市場萎縮，使我國一些本已具有一定創新能力的產業面臨著人才流失和技術主導權失控的困境，可能迫使中國企業放棄已有一定基礎的技術開發能力，轉而依靠跨國公司提供的技術，形成對跨國公司的技術依賴，因而在一定程度上抑制了內資企業的研發活動和創新能力的提高，產生了技術“擠出”效應。

(4)跨國公司技術溢出的局限性。以外商投資企業為載體的先進技術和管理模式，通過多種方式對我國產生技術溢出效應，包括人力資本外溢效應、示范效應、競爭效應、合作效應、技術應用效應、市場開拓效應，使技術和管理等從外商投資企業向我國本土企業擴散，推動了我國產業技術水平和創新能力的提高。然而，跨國公司技術內部化轉移方式、投資方式由中外合資經營方式轉向獨資經營方式等也抑制了技術的溢出效應。

2 從技術接受方分析原因

利用外資是東道國獲得外部技術資源的一個重要途徑。然而，東道國能否從技術轉讓和技術外溢中內生技術創新能力，則還取決于經濟主體技術創新的動力與能力。從我國現有情況看，由于技術創新的動力和能力都相對較弱，因而基于FDI的自主技術創新能力沒有得到應有的提升，在某種程度上，由于對FDI技術依賴性，經濟主體自主創新能力反而弱化了。具體來講：

(1)經濟主體自主創新的動力不足。經濟主體自主創新的動力不足，主要表現在三個方面：①企業尚未成為技術創新的主體，自主創新能力提高緩慢。②從成本和收益來講，由于跨國公司轉移技術的相對先進性，我國對知識產權保護的完善程度尚待進一步改進，故對微觀主體來講，與自主創新相比，技術引進、模仿的預期成本較低，預期收益較高，因而企業(特別是中小企業)自主創新的動力就弱化了。③一般來講，技術創新的動力主要來自利益的驅動和競爭的壓力，而市場機制越健全，其競爭壓力的傳導機制越完善，因而經濟主體進行技術創新的動力就越大。

(2)研發基礎薄弱，消化吸收創新能力不足。我國是一個經濟發展水平不高的發展中國家，國家財政中能夠用于技術研發的支出有限。盡管近年來政府加大了對技術創新的支持力度，但是，與發達國家相比，中國的R＆D經費支出還是偏低在主要依靠技術創新才能發展的高技術產業，我國與主要發達國家的研發投人強度存在明顯的差距。中國RD經費資源不足，嚴重地制約著中國技術創新能力提升。同時，我國企業重引進，輕消化吸收。

3 對策建議

綜上所述，盡管跨國公司的技術轉讓和技術溢出效應對我國技術進步產生了積極的作用，但是，由于跨國公司逐利性的本質以及技術轉讓和技術溢出的局限性，關鍵領域的核心技術是難以買到的。而不掌握核心技術，不具備強大的自主創新能力，就難以在國際競爭中把握機遇，甚至可能喪失發展的主動權。因此，我國一方面應繼續改善投資環境，不斷提高利用外資的質量，以獲得更多的“后發優勢”；另一方面，政府應完善引導、鼓勵企業進行科研投入的政策，積極調動社會力量，多層次、多渠道地增加科技投入，提高自主研發能力。具體來講：

(1)跨國公司已經成為東道國獲得先進技術的重要渠道，也是發展中國家發揮后發優勢的主要途徑。充分利用外部資源增強自主創新能力，關鍵在于企業要處理好引進與創新的關系。引進技術，不僅是為了形成生產能力，而且要通過對引進技術的消化吸收，促進自主創新能力的形成。政府可通過政策措施(例如，采取稅收、政府采購等優惠政策)、價格杠桿的作用，鼓勵企業利用國外先進技術資源，開發自主知識產權的技術，提高自主創新能力。

(2)加快培育技術創新主體，增強企業的自主創新能力。一是要進一步深化國有、集體企業改革。使企業真正成為投資主體、風險主體和利益主體。二是通過市場推動和政策引導，促使企業加大對技術創新和研究與開發的投入力度，逐步形成適應市場競爭要求和企業發展需要的企業研發中心及其有效運行機制。三是產學研結合模式必須以企業為主，提高科研成果轉化為生產力的能力。四是鼓勵企業建立和發展各種形式的創新戰略同盟，以大力推動應用基礎性、行業共性、戰略性技術的研發。

(3)加強企業科技人才隊伍的建設，實施以人為本的管理機制。一是要建立和完善競爭擇優的人才選拔機制。二是要建立和完善開放靈活的人才流動機制。三是要建立和完善與人才貢獻相適應的人才激勵機制。通過多種形式在全社會營造尊重知識、尊重人才的氛圍，吸引高素質人才以多種形式為我國技術進步服務。

(4)知識產權制度在保護創新者利益和積極性的同時，促進技術合理、有償地擴散，是促進我國自主創新能力提升的重要制度安排。因此，我國應進一步健全創造、保護、利用知識產權的制度和市場環境，加大執法力度，提高執法效率。同時，市場競爭是企業提升技術創新能力的原動力，因而進一步加快市場化取向的改革對我國自主創新能力的培育是至關重要的。