淺談自主創新與知識產權保護

[摘 要] 自主創新與知識產權保護的相關命題是自黨的十六大以來關于國家發展的一個十分重要的課題。本文介紹了自主創新與知識產權保護的相關概念，并提出了促進自主創新與知識產權保護良性循環的具體措施。

[關鍵詞] 自主創新 知識產權保護 良性循環

一、創新與自主創新

1.創新的定義

創新，英文為Innovation，起源于拉丁語。原意有三層含義，第一，更新。第二，創造新的東西。第三，改變。

創新作為一種理論，起源可追溯到1912年美籍經濟學家熊彼特的《經濟發展概論》。熊彼特在其著作中提出：創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系。

創新的概念經過近百年演化，不斷被賦予了新的內容和特征。一方面，在涉及范圍上更加廣泛，由原來的技術創新不斷擴展到制度創新、經營創新、理論創新、教育創新、分配創新等多個領域；另一方面，在涉及層面上也不斷延伸，由原來的關注實物層面創新不斷延伸到關注思維層面創新、理念層面創新、進程層面創新等多個系統層面。

從命題研究的角度出發，筆者認為在此不宜將創新概念集中在某個特定范圍或者某個特定層面，應在堅持以技術創新為主要創新突破點的前提下，從更寬泛的角度來定義創新，即創新是主體根據動機需要，運用一定的手段，在一定的環境條件下，對某個對象進行創造或重大改造所開展的一系列活動及活動結果的總和。

2.自主創新的定義

自主創新概念的提出，是為了保證國家在技術、經濟乃至政治等方面的獨立主導權，在提出創新概念的基礎之上又進一步對“自主”因素加以強調。從概念提出的本意和實際運行效果來看，自主創新與當前我國所提出的創新概念在本質上是統一的，我們所鼓勵的創新就是依靠自身實力開發，并對創新成果具有控制權的自主創新。正是基于這一點，創新和自主創新的概念在實際工作中往往被互相替用，但應該明確我們所提的創新就是自主創新。

一般認為，自主創新包括三種模式的創新，即原始創新（original innovation）、集成創新（integrative innovation）以及模仿創新（imitative innovation）。其中，原始創新是核心技術的創新和突破，而自主創新就是要把原始創新、集成創新和引進吸收再創新結合起來。

二、知識產權與知識產權保護

1.知識產權

知識產權，英文為intellectual property，知識產權是個人或集體對其在科學、技術、文學藝術領域里創造的精神財富依法享有的專有權，是一種無形的財產權。最早起源于17世紀，主要倡導者是法國的社會學家卡普佐夫，后來經過比利時法學家皮卡第等人的論證和發展而不斷被廣泛引用。1967年《世界知識產權公約》將其解釋為：人類智力創造的成果所產生的權利。

WTO《知識產權協議》規定保護的知識產權權利范圍包括七項，即著作權與相關權、商標權、地理標志權、工業品外觀設計權、專利權、集成電路布圖設計和未披露的信息權。

知識產權是典型的私權，屬于民事權利的一種，但它與物權、債權等其他民事權利相比又有一些獨特的特征，主要表現在對象的無形性，范圍的地域性以及時間的有效性等三個方面。正是由于知識產權的這些獨特屬性，在當今復制與傳播技術日益發達，知識產權本身又能帶來巨大經濟利益的背景下，該項權利不斷遭受侵犯，因此也成了各項權利中最需要關注和保護的重點所在。

2.知識產權保護

知識產權保護，狹義上通常被理解為通過司法和行政執法來保護知識產權的行為。但這種局限于司法和行政執法雙軌制的保護體系既不能完全有效地保護知識產權，也不能構成知識產權保護所涵蓋的全部內容，因此就有必要將知識產權保護的概念擴展到更廣的意義層面。

廣義的知識產權保護是指依照現行法律，對侵犯知識產權的行為進行制止和打擊的所有活動總和。這樣更廣層面的知識產權保護定義才能更系統、全面的反映知識產權保護的所有內容。

具體來講，知識產權保護應該包括以下幾個方面：其一，立法保護，即指國家通過立法賦予民事主體對其知識財產和相關的精神利益享有知識產權，并予以法律拘束力的一種保護。其二，行政保護，即指國家行政機關對當事人某些比較嚴重違反知識產權法律的行為予以行政處罰，以及對某些知識產權向權利人予以授權等的行政行為。其三，司法保護，指對知識產權通過司法途徑進行保護。其四，知識產權集體管理組織保護，即較弱小的知識產權人為維護自身利益與勢力通過形成某種組織，由該組織代為處理知識產權保護相關事宜。其五，知識產權人或其他利害關系人的自我救濟。知識產權人或其他利害關系人通過設立專門從事知識產權法律或管理事務的部門，制定知識產權戰略，確定如何保護知識產權和避免對他人侵權的一系列具體措施與手段。 其六，輿論導向保護，通過正確合理的知識產權保護輿論引導，營造良好的知識產權保護氛圍。

三、實現自主創新與知識產權保護良性循環的具體措施

1.國家層面對促進自主創新與知識產權保護良性循環的具體措施

(1)完善相關法律法規，促進知識產權保護和鼓勵自主創新

一是要不斷調整知識產權保護范圍，逐步完善知識產權法相關細節，使知識產權相關法律制度能夠符合實際，便于執行。 二是要逐步引入反壟斷法和反限制自由競爭法，從立法角度避免知識產權保護過度損害自主創新所需的創新資源和創新基礎。三是要積極參與國際知識產權法律的修改與完善，使修改后的國際知識產權相關立法體現國家利益。四是要立法保障有關鼓勵企業創新的制度能夠堅決貫徹實施。

(2)制定相關優惠政策，鼓勵開展自主創新

可以借鑒歐美等發達國家的一些做法，加大對企業自主創新的政策支持，如：政府資助、創造購買、明確導向、專利制度、稅收優惠、直接投資、集合創新、金融政策優惠等等。通過政策引導，使企業更加自發的開展自主創新，既提高了企業的研發與經濟實力，也增強了我國的綜合國力。

(3)改革科技創新體制，加強科技管理水平

現有的科技體制和管理手段過分依賴于政府支持，研究開發工作帶有封閉性，既不能充分調動研發人員積極性，又使研發成果難以順利轉化為生產力，弱化了國家對自主創新的支持力度。改革科技創新體制，第一要以市場機制為基礎；第二要加大創新獎勵制度的激勵性；第三要重視人才培養和基礎設施建設；第四要建立計劃制定、計劃執行和成果評價三權分立、互相檢驗、互相監督的制度 。

2.企業層面對促進自主創新與知識產權保護良性循環的具體措施

(1)制定企業知識產權戰略，重視靈活的自主創新

企業應制定符合自身情況的知識產權戰略，從戰略的高度重視自主創新和知識產權保護，并將其作為關系企業生存與競爭能力的重要因素。企業知識產權戰略的確定，首先要明確企業的技術實力和競爭實力，明確企業所處的產業特點和經濟環境，然后通過綜合分析得出適合企業未來幾年發展的知識產權戰略。企業知識產權戰略既要高層領導的充分重視和參與，又要明確自主創新的重點領域和創新方式，還要選擇合適的知識產權保護策略與手段，是一項綜合性的戰略制定工作。從內容上劃分，企業知識產權戰略包括知識產權開發戰略、知識產權保護戰略、知識產權經營戰略、知識產權管理戰略等。

(2)加強知識產權管理機構和制度建設

知識產權戰略一旦制定，在執行層面上就要依賴于知識產權管理機構和管理制度對戰略的推進。大型跨國公司在知識產權管理機構和管理制度建設方面往往有比較成功的經驗和獨到之處，他們通常設有專門的知識產權管理機構，統一負責企業所有的知識產權事務，機構人員由研發人員、法律事務專家、營銷人員、知識產權管理人員等共同組成，并可根據知識產權內容或地域劃分為不同的二級單位。在知識產權管理制度方面，跨國公司一般都有比較健全的知識產權價值評價制度、知識產權控制制度、知識產權激勵制度等。我國企業應努力學習發達國家在該方面的經驗，不斷提高自主創新與知識產權保護的水平。

(3)高度重視知識產權訴訟工作

高度重視知識產權訴訟工作，包括兩個方面。第一，要積極應對被告侵權訴訟。許多侵權訴訟可能是因為企業實際侵權導致，對于這類型的訴訟應積極通過與權利人進行協商解決，力爭以市場換技術的方式取得庭外和解；還有一些企業并不一定構成侵權或者說存在爭議，這就需要企業聘請專業的知識產權訴訟律師，有針對性地收集不侵權證據以維護自己的權益。第二，要積極通過訴訟保護企業自主創新成果。對于侵犯企業知識產權的行為，平時應注重證據的收集，一旦該侵權行為對企業的經濟利益和聲譽構成實質性的損害時，堅決對該行為提起訴訟以保護自身合法權益。

參考文獻：

[1]鄭成思:WTO知識產權協議逐條講解.中國方正出版社，2002年版

[2]馮曉青:企業知識產權戰略.知識產權出版社，2005年4月

[3]劉春田主編:知識產權法.高等教育出版社，2006年版