國有企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題及成因分析

[摘 要] 從創(chuàng)新意識和動力缺乏、表面文章和形式主義、投入、基礎(chǔ)、機制和產(chǎn)權(quán)六個方面提煉出國有企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題，并從政策、機制、制度、利益分配、行為傾向和外部環(huán)境六個方面分析問題的成因，從而為提高國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供理論基礎(chǔ)和管理借鑒。

[關(guān)鍵詞] 國有企業(yè) 自主創(chuàng)新 成因分析

當今世界，科學(xué)技術(shù)突飛猛進，國際競爭日趨激烈，高新技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化越來越快，以自主創(chuàng)新為核心的科學(xué)技術(shù)已成為各國經(jīng)濟社會發(fā)展的決定性力量，也是國家競爭力和區(qū)域競爭力的核心所在。在提高中國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能能力的過程中，國有企業(yè)無疑扮演著重要的角色，本文對國有企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題及成因進行分析。

一、國有企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題

1.缺乏創(chuàng)新意識和創(chuàng)新動力。創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)對市場的本能，創(chuàng)新能力不足是表象，本質(zhì)在于創(chuàng)新動力的缺失。我國各級政府、大中型企業(yè)對科技研發(fā)投入同企業(yè)技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展的相關(guān)性認識不清，沒有意識到科技開發(fā)、自主創(chuàng)新對企業(yè)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略意義，沒有深刻認識到，在國際競爭中，誰擁有自主創(chuàng)新優(yōu)勢，誰就擁有未來，誰就能掌握競爭的控制權(quán)和主動權(quán)。

2.表面文章和形式主義。國有企業(yè)自主創(chuàng)新當中一個嚴重的問題就是表面文章多、形式主義多，開展創(chuàng)新活動，是評獎導(dǎo)向而不是市場導(dǎo)向。科研項目陷入“立項目一要資金一出成果一搞鑒定一評獎項一調(diào)職稱一立新項”這樣一個閉循環(huán)，這個閉循環(huán)無法與市場接軌，從而浪費了大量的自主創(chuàng)新資源。

3.自主創(chuàng)新的投入不夠。企業(yè)的科技人才和財力保證是進行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，科技人員和經(jīng)費投入水平是衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標志。我國企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力依然比較薄弱，多數(shù)企業(yè)沒有形成自己核心技術(shù)的能力，創(chuàng)新的組織機制也不完善。我國絕大多數(shù)國有企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費用遠遠達不到應(yīng)有的標準。

4.自主創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力薄弱。我國企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)和能力比較薄弱，主要表現(xiàn)就是研發(fā)(RD)經(jīng)費投入不足。在政府層面上，國家財政研發(fā)經(jīng)費占全社會研發(fā)投入的比例低，且偏重于支持高校和科研院所。此外，企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的另一個突出表現(xiàn)就是RD人才相對不足，一方面RD人才大量集中到高等院校等機構(gòu)，另一方面是企業(yè)對科技人才隊伍建設(shè)重視不夠，導(dǎo)致科技人員流失嚴重。

5.企業(yè)創(chuàng)新機制不夠完善。國有企業(yè)其實是科技人才最集中的地方，但國有企業(yè)人才機制仍然比較僵化；以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科研體制沒有真正建立起來；全社會尚沒有形成鼓勵、支持企業(yè)創(chuàng)新的濃厚氛圍，缺乏有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的文化環(huán)境、法制環(huán)境和市場環(huán)境。

6.科技成果的產(chǎn)權(quán)不明晰，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護和激勵制度。保護知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的重要保障，我國目前許多企業(yè)研究開發(fā)的技術(shù)成果或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)得不到有效保護。統(tǒng)計顯示，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅為萬分之三。99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標。

二、國有企業(yè)自主創(chuàng)新問題的成因分析

1.自主創(chuàng)新的政策體系和相關(guān)法律不夠完善。雖然改革開放以來我國中央政府和地方政府陸續(xù)出臺了大量的有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施，但這些政策的制定部門不同，制定的時期不同，針對的問題不同，政策問題的演變程度不同，使得國家促進自主創(chuàng)新的政策有重復(fù)，有空白，也有相互矛盾，政策信號不一致，政策設(shè)計不科學(xué)，號召性的多，可操作性較差。

2.機制的不健全導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱。國有企業(yè)改制不到位，企業(yè)內(nèi)部的管理制度、分配制度、人事制度等不健全，沒有形成有效的集聚人才的激勵機制。同時，運行機制不合理也使技術(shù)創(chuàng)新成果難以轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力。主要表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)合得不緊密，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動沒有與市場需求相銜接，使技術(shù)創(chuàng)新成果難以盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，導(dǎo)致大量創(chuàng)新成果閑置和浪費。

3.與技術(shù)創(chuàng)新活動相匹配的現(xiàn)代企業(yè)制度尚不完善。技術(shù)創(chuàng)新需要現(xiàn)代企業(yè)制度為其提供制度保證。國有企業(yè)改制的不徹底，使企業(yè)發(fā)展的思路、辦法和手段基本上還停留在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的經(jīng)濟運行軌道上，其結(jié)果是難以形成企業(yè)內(nèi)部有效促進技術(shù)創(chuàng)新的制度保證和激勵機制。

4.技術(shù)創(chuàng)新利益分配不明確與技術(shù)創(chuàng)新決策主體缺失，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新意識不強。首先，國企由于技術(shù)創(chuàng)新利益分配不明確導(dǎo)致企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高。其次，技術(shù)創(chuàng)新決策主體缺失。技術(shù)創(chuàng)新是出資人的戰(zhàn)略選擇，但由于國企出資人沒有真實到位，致使企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新活動找不到真正的決策主體。

5.長期行為傾向不足導(dǎo)致研發(fā)投入不足。國有企業(yè)研發(fā)投入不足，主要在于長期行為傾向不足。首先，國有產(chǎn)權(quán)制度不利于強化長期行為，增加短期投入而產(chǎn)生的長期收益并沒有明確的享有者，沒有人會鼎力支持長期行為。其次，國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)存在缺陷，使得管理層有一種不穩(wěn)定感，而這種不穩(wěn)定感會嚴重妨害長期行為。再次，對國有企業(yè)管理層的激勵制度也存在缺陷。

6.與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動相適應(yīng)的外部環(huán)境尚未形成。目前，我國市場經(jīng)濟發(fā)展不完善，交易秩序混亂。在不公平的市場競爭環(huán)境中，國有企業(yè)的合法權(quán)益得不到有效保護，處于被動地位。不公平的市場競爭環(huán)境使國有企業(yè)資金自我積累能力下降，對技術(shù)創(chuàng)新投資的減弱是顯而易見的。

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