人力資本與服務貿易比較優勢的相關性研究

[摘要] 大多數學者都認同“人力資本要素是影響服務貿易比較優勢的關鍵因素之一”，并用不同的實證方法檢驗人力資本與服務貿易比較優勢之間的相關性。本文通過對人力資本與服務貿易比較優勢相關性研究理論的梳理，希望能為理解服務貿易比較優勢理論提供新思路。

[關鍵詞] 人力資本 服務貿易比較優勢

大多數西方學者都認同人力資本要素是影響服務貿易比較優勢的關鍵因素之一，并用不同的實證方法來檢驗二者的相關性。本文嘗試對這些理論觀點加以梳理，希望能為我國服務貿易的發展提供一些思考。

一、西方學者對人力資本與服務貿易比較優勢相關性的理論研究

在傳統的服務貿易理論研究中，西方學者普遍認為國際貿易比較優勢理論同樣適用于服務貿易。因此早期的研究也就把服務貿易的研究糅合在傳統國際貿易比較優勢的探討之中，沒有加以詳細區分。

人力資本理論最早應用于國際貿易領域是從解釋“列昂惕夫之謎”開始的。20世紀50年代，針對列昂惕夫之謎，列昂惕夫自己解釋為，由于美國工人具有其他國家工人3倍的勞動生產率，因此工人數應乘以3，這就使得美國成為勞動力相對豐富的國家，美國是以熟練勞動密集型產品（人力資本密集產品）換取一般勞動密集型產品（非人力資本密集產品），而不是一般勞動密集型產品換取一般資本密集型產品（1957）。

美國經濟學家舒爾茨引用人力資本的差異來解釋國際貿易產生的原因和一國的對外貿易類型。他將人力資本定義為寓于人體中的智能，表現為人的文化水平、生產技巧、熟練程度、管理才能，以及健康狀況，是政府、企業和個人投資于教育和培訓的結果。世界各國人民的天賦是相近的，智能差別是由后天人力投資所造成的。人力資本豐富的國家，如美國、日本在知識、技術密集型產品的生產和出口上具有比較優勢，人力資本比較缺乏的發展中國家則在知識、技術密集型產品生產上則處于比較劣勢（1964）。

20世紀60年代中期，美國經濟學家基辛著重討論了熟練勞動與國際貿易之間的相關性問題。他按照勞動的復雜程度把從業人員分為熟練勞動與非熟練勞動。在這種分類基礎上，他對14個國家1962年的進出口商品構成進行數據分析，得出勞動熟練程度的不同是貿易產生的重要原因之一。資本含量較豐富的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品；資本含量較缺乏的國家則傾向于出口非熟練勞動密集型商品（1966）。

隨著服務貿易的快速發展，服務貿易理論研究也逐步從商品貿易的研究體系中獨立出來。西方學者們順應著服務貿易的發展，不僅從理論邏輯上對人力資本與服務貿易比較優勢展開討論，也開始借助實證方法來驗證他們的結論。

80年代初期，美國經濟學家薩皮爾通過對同一時期英美等國各服務行業進出口數據的整理，得出：(1)物質豐裕的國家在運輸服務貿易上擁有比較優勢，而人力資本豐裕的國家則在保險和其他私人服務貿易上擁有比較優勢。由于工業化國家擁有的物質要素和人力資本要素都很豐富，因此它在服務貿易上擁有整體比較優勢。(2)服務貿易的比較優勢是動態的，它會隨著發展中國家物質和人力資本的積累而發生變化。（1982）。

克拉維斯和鮑德溫兩位經濟學家的研究也是從英美等國的進出口結構入手的，但是后者更側重于對列昂惕夫之謎的探索。他們把人力資本界定為所有用于能夠提高勞動生產率的教育投資、工作培訓和保健費用等開支。而且人力資本的差異性是可以解釋列昂惕夫之謎的。因為在列昂惕夫計量的資本中，列昂惕夫只關注物質資本的作用，忽略了人力資本的存在。若將忽略的人力資本部分加到有形資本當中，則會發現由于美國的人力資本含量高于其他國家高，因此美國是用人力資本密集型產品換取勞動密集型產品（1984）。

80年代中期，美國經濟學家瑞德爾從人力資本移動的角度展開研究。他認為：(1)盡管各個服務行業的比較優勢的源泉有所差異，比如旅游業依賴于自然資源稟賦，金融業依賴于人力資本稟賦，但從總體上來講人力資本是服務貿易比較優勢的重要源泉；(2)由于人力資本的載體是可以自由流動，因此不同國家的服務貿易比較優勢呈現出動態特征，在一定時期內可以發生變化（1986）。

美國經濟學家盧卡斯認為在開放的經濟條件下，各國間人力資本稟賦的差異通過服務貿易和商品貿易得到強化，并形成各國專業化的生產。各國人力資本積累程度的差異，也會導致各國的服務貿易比較優勢和經濟發展出現差異，而且這種差異有可能進一步擴大（1988）。

90年代初期，格雷·貝克和哈羅德·米瑟從要素稟賦的角度論證了人力資本與服務貿易比較優勢的相關性。他們認為在服務貿易的領域內，以人力資本優勢為主體的相對勞動生產率對服務貿易的國際分工和比較優勢形成起著決定性作用。因為人力資本可以替代那些難以流動的生產要素，如土地、自然資源等在國際間自由流動，人力資本稟賦的優勢可以沖抵生產要素稟賦的劣勢（1990）。

經濟學家丹尼斯認為，對于跨國服務企業的發展而言，需要重點關注信息技術和人力資本兩個因素，特別是后者。人力資本與比較優勢之間的相關性已經成為部分服務業，例如金融業。國家可以通過提升人力資本等級等政策來彌補服務業發展的差距（1993）。

20世紀初，美國經濟學家邁克爾·波特從競爭優勢的角度提出，在國際貿易中，如果一個國家沒有成本領先優勢的話，就必須具有標新立異的優勢。對于服務貿易而言，服務產品的多樣化與差異性是要依靠人力資本實現的（2001）。

另外，格羅斯曼和麥吉兩位經濟學家從人力資本配置的角度闡述了他們的觀點。他們認為對于以異質型人力資本為主體的國家，由于其出口產品所使用的生產技術是以人力資本之間的替代性為特征，因此他們對于創新性的服務行業例如金融等占有優勢。相反在以同質型人力資本為主體的國家，由于出口產品所使用的生產技術多以人力資本之間的互補性為特征。他們對于非創新性的服務行業占據優勢（2001）。

通過對以上理論觀點的梳理，我們發現盡管西方學者研究的出發點各有差異，但是他們都意識到在服務貿易發展過程中，人力資本已經成為比較優勢的主要依靠力量。人力資本的存量與質量在一定程度上決定了一個國家服務貿易比較優勢的形成與發展。同時由于人力資本載體具有流動性，這使得服務貿易的比較優勢也呈現出動態性的特征。在服務貿易中具有比較優勢的國家，可以通過人力資本的積累繼續保持競爭優勢，同樣處于比較劣勢的國家，可以通過增加人力資本投入獲得比較優勢。

二、我國學者對人力資本與服務貿易比較優勢相關性的理論研究

回顧中國服務貿易理論研究的發展歷程，可以發現中國服務貿易實踐的發展是服務貿易理論研究的內在動力，特別是《服務貿易總協定》的簽署和中國服務業市場的對外開放，極大地促進了服務貿易理論研究的發展。開放與自由化趨勢使得人們更加關注服務貿易在國民經濟中的地位與作用，關注中國服務行業開放后的前景與對策。但是實踐導向的研究模式使國內學者關注的焦點，集中在《服務貿易總協定》與中國服務市場開放和服務貿易戰略選擇上，較少涉及到對服務貿易比較優勢的理論研究。在人力資本理論研究方面，我國理論研究主要集中于國家宏觀經濟增長理論領域。

服務貿易理論研究起步晚，人力資本理論研究薄弱，導致我國人力資本與服務貿易比較優勢相關性的研究則更為薄弱。從總體來看，我國服務貿易與人力資本理論的研究可分為微觀和宏觀兩個層次。

微觀層次的研究主要集中在我國的具體服務行業，例如金融、保險、會計、郵電等等，在加入世界貿易組組織后面臨哪些挑戰，我國在經濟一體化的國際環境下如何培養人力資本，如何吸引人力資本。微觀領域的研究幾乎沒有涉及到人力資本與各個具體的服務行業比較優勢之間相關性的探討。

我國對服務貿易與人力資本的宏觀研究成果可以歸結為兩個方面：(1)論證人力資本是影響我國服務貿易發展的關鍵因素，只要實現了人力資本的提高，就會促使我國服務貿易的增長。(2)采取計量經濟學的方法計算我國人力資本對于服務貿易發展的貢獻率。其隱含的假設是人力資本對服務貿易的作用是正面的，在此前提假設下，研究如何提升我國服務貿易的國際競爭力。宏觀領域的研究同樣也沒有涉及到人力資本與服務貿易比較優勢相關性的研究。

三、對中外相關研究文獻的評價

通過對中外學者相關論點的整理與比較，我們認為從總體上講，中西方學者引入人力資本要素來分析服務貿易的比較優勢，很大程度上拓展了服務貿易的研究視角。當然在有關研究上還存在一定的局限性。

第一，忽視了服務產品與有形商品、服務貿易與國際貿易之間的差異。傳統的國際貿易比較優勢理論是建立在“商品可以自由流動”，以及“同類商品之間差異性比較小，可以相互替代”的假設前提基礎上的。當兩國間的商品存在價格差，并且商品的運輸費用小于上述價格差時，兩國間就可能產生商品貿易，價格低的國家在該種出口商品生產上具有比較優勢。但是服務是無法移動或運輸的無形產品，服務產品不可能脫離供給者而單獨地被輸往進口國消費。服務產品在不同國家間的貿易必然伴隨著人員的流動，人員流動的運輸費用一般大大超過兩國間服務產品的價格差。因此人力資本與服務貿易比較優勢的相關性研究要比人力資本與商品貿易比較優勢的相關性研究復雜得多，不能簡單的套用傳統的比較優勢理論，而應該結合服務與服務貿易的具體特征，對傳統的比較優勢理論作適當的修正。

第二，忽視作為人力資本載體的個體之間的差異性。西方大多數學者認為人力資本載體是同質的，他們的能力和智力水平是完全一樣的，效用也是一樣的。不同的個體之間可以完全互相替代。即使人力資本有差異，也是不同國家間的差異。但是本文認為，由于每一個個體所處的社會背景、家庭環境，以及所接受的教育都存在差異，因此個體之間存在著很大的差異。另外由于社會中每一個體的知識含量有所不同，導致他們的分工也有所不同，分工相同的個體之間可以互相替代，分工不同的個體之間是很難互相替代的。如果把一國的人力資本看作是一個整體，僅僅從人力資本的宏觀整體角度，來研究它與服務貿易比較優勢之間的關系。這就會忽視了人力資本的微觀個體之間差異性與服務貿易比較優勢之間的關系。事實上不同的性質的微觀個體，在服務貿易比較優勢中發揮的作用是不同。

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