江西省南昌市國庫集中支付系統設計需求

摘要：該文通過對國庫集中支付系統的總體分析設計，明確該子系統的總體結構和處理流程。并詳細劃分出系統所應包含的功能模塊，以及通過詳細的用例描述明確系統所涉及到的自身模塊數據及與其它模塊的業務數據接口。

關鍵詞：國庫集中支付系統；計劃；支付

中圖分類號：TP311文獻標識碼：A文章編號：1009-3044(2008)36-2643-03

Nanchang City in Jiangxi Province Centralized Treasury Payment System Design Requirements

RAO Xiao

(Nanchang City in Jiangxi Province Department of Finance Information Center，Nanchang 330000 china)

Abstract:The treasury payment system focused on the overall analysis of the design， a clear system of the overall structure and process.And a detailed breakdown of the system should include the function modules， as well as through the use of a detailed description of the cases involved a clear system of their own modules and other data and business data interface module.

Key words: centralized treasury payment system; plan; pay

1 引言

詳細說國庫集中支付系統的總體結構和包含的詳細內容，以便設計人員據此進行系統的分析設計工作。

2整體說明

2.1 總體結構

國庫集中支付是當前財政管理改革的重點，是預算執行的結果體現，同時也為政府財政預測決測支持提供重要依據。

2.2 功能模塊

國庫集中支付系統包括用款計劃、直接支付、授權支付三大功能模塊。如部分退款、

銀行清算、財政與預算單位對賬接口、財政與代理銀行點對點接口等內部均由以上三部分分解而成，為細化業務流程，便于更真實的反應其業務環節，故將其進行分解。

2.2.1 用款計劃

用款計劃是集中支付的依據，用款計劃也是預算單位對年度指標的明細分解，按季上報分月用款計劃。由預算單位上報計劃，經過業務處室、國庫處的審批并批復給國庫支付中心、預算單位及人民銀行，支付中心據此控制執行單位支出。如圖1。

2.2.2 直接支付

直接支付是對于一些大額資金的支出，如工程支出、服務采購、工資支出等業務的管理，

由各預算單位根據用款計劃，根據實際業務發生情況，提出直接支付申請，在經過業務處室、國庫處、支付中心審批后（由于前面已經對各預算單位的用款計劃進行了嚴格的審批，所以也省去業務處室、國庫處的審批過程，直接由國庫支付中心進行審批，以提高效率），開出直接支付令，并通過代理銀行將款項直接付給供應商，最后銀行反饋回入賬通知單的過程。

這樣就減少了資金流轉過程的中間環節，保證資金使用的準確到位，減少資金的體外循環與沉淀，杜絕資金在截流、挪用現象。具體操作流程圖如圖2。

2.2.3 授枝支付

授權支付是針對單位日常工作中的一些零星支出，而授權給單位的在一定額度范圍內可以自行辦理支出的業務。對于授權支付的管理比較寬松，一般不需要進行審批，但也有一些特殊情況，如不屬于直接支付的業務范圍但支付金額較大的情況，需要加強控制。

各預算單位在確定了本單位的授權額度范圍后，可以在該額度內自主開支。預算單位根據業務情況，自行開出授權支付令（如果金額較大的，則需要通過國庫支付中心進行審批），直接交給代理銀行辦理，只要在授權范圍內的，代理銀行可辦理結算。

不論如何，預算單位必須將授權支付的業務數據錄入到系統中，以保證系統業務數據的完整性。具體操作流程圖如圖3。

3 用例規約

3.1 用款計劃

3.1.1 錄入用款計劃

基本路徑：

1) 計劃錄入員選擇某指標記錄；2)系統顯示該指標記錄的文號、預算科目、總余額及可用指標金額等相關信息，并提示“雙擊指標記錄行即可進行計劃錄入！”；3) 計劃錄入員雙擊指標記錄行進行用款計劃錄入操作；4)系統要求選擇計劃月份、支付類型以及錄入用款計劃金額、附加說明等信息，單擊“提交”，系統保存用款計劃記錄；5)系統通過記錄行的方式顯示已保存的用款計劃；6) 此時，計劃錄入員可選擇以下幾個步驟：a) 選中計劃記錄進行修改；b) 選中某條計劃記錄作廢；c) 選中某計劃記錄送審；d) 查看已錄入計劃單據；e) 查看已達審計劃記錄。

3.1.2 錄入調整計劃

基本路徑：

1) 計劃錄入員登錄計劃調整頁面；2) 統顯示經財政審批下達的用款計劃記錄行，并提示“雙擊記錄行即可進行調整計劃的錄入”；3) 計劃錄入員選擇某條待調整計劃，雙擊該記錄進行調整計劃錄入；4) 系統彈出調整計劃錄入頁面，要求選擇月份，并選擇調增還是調減，單擊“提交”，系統保存調整計劃單據；5) 系統通過記錄行的方式顯示已保存的調整計劃單據；6) 基層預算單位計劃錄入員可選擇以下幾個步驟： a) 選中調整計劃記錄進行修改； b) 選中某條調整計劃記錄作廢； c) 選中某調整計劃記錄送審。

3.1.3 審核用款計劃

基本路徑：

1) 計劃審核員選擇某待審核的用款計劃記錄，單擊審核；2) 系統提示“你確定要審核當前計劃嗎”，單擊“確定”；3) 計劃審核員可以看到計劃審核意見對話框，此時他可以選擇以下幾個動作：a) 審核同意；b) 退回并填寫退回見；c) 取消操作； d) 查看待審核記錄； e) 查看已審核記錄。

3.1.4 下達用款計劃

基本路徑：

1) 國庫處計劃審核員選擇月份、資金性質等條件；2) 系統根據條件顯示待下達計劃單據；3) 國庫處計劃審核員選中待審核的用款計劃，點擊“下達”；4) 系統提示“您確定要下達選中的計劃嗎？”，點擊“確定”；5) 即計劃下達完畢，此時計劃記錄將會在已下達窗口欄里顯示。

3.1.5 更新用款計劃

基本路徑：

1) 國庫處計劃審核員選擇計劃月份、資金性質、支付方式、預算單位等條件；2) 系統根據條件顯示未更新計劃；3) 計劃審核員選中待更新計劃，點擊“更新”；4) 即完成更新操作，計劃記錄將會在已更新計劃欄里顯示，此時的計劃才可以使用。

3.2 直接支付

3.2.1 錄入直接支付申請

基本路徑：

1) 基層預算單位支付申請錄入員選擇某計劃記錄行；2) 系統顯示該計劃記錄的余額等相關信息并提示雙擊計劃開始錄入；3) 基層預算單位支付申請錄入員錄入直接支付申請；4) 系統彈出申請錄入頁面，要求輸入收款人信息、申請金額等；5) 基層預算單位支付申請錄入員錄入收款人信息、申請金額等內容，單擊“提交”；6) 系統顯示保存成功，并以記錄行的方式顯示該支付申請記錄；7) 此時基層預算單位錄入員可選擇以下幾個步驟：a) 選中直接支付記錄進行修改；b) 選中某條直接支付記錄作廢；c) 選中直接支付記錄送審；d) 查看未送審的支付申請記錄；e) 查看已送審的支付申請記錄。

3.2.2 審核直接支付申請

基本路徑：

1) 直接申請審核員選擇某待審核的直接支付記錄，單擊“審核”；2) 直接支付申請審核員可以看到申請書審核意見對話框，此時他可以選擇以下幾個動作：a) 審核同意；b) 退回直接支付申請并填寫意見；c) 取消當前操作。3) 直接支付申請審核員可以在已審的記錄中查看，此時他可以選中并撤銷審核。

3.2.3 生成支付令

基本路徑：

1) 支付中心操作員選擇已審核完的直接支付申請書；2) 支付中心操作員單擊“支付”生成支付令；3) 系統提示操作成功，系統進入支付令界面。此時支付中心操作員可以選擇取消支付；4) 支付中心操作員選中已生成的支付令并單擊“生效”；5) 系統提示操作成功，系統進入待匯總支付令界面。此時支付中心操作員可以選擇取消生效；6) 支付中心操作員選中已生效的支付令并單擊“匯總”； 7) 系統進入匯總清算通知單界面，此時支付中心操作員可以選擇撤消匯總；8) 支付中心操作員選中已經匯總的匯總清算通知單進行打印；9) 支付中心操作員進入支付令瀏覽界面，此時支付中心操作員可以選擇以下動作：a) 查看有效支付令；b) 查看已退回支付令；c) 查看未發送銀行支付令。

3.3 授權支付

3.3.1 錄入授權支付申請

基本路徑：

1) 基層預算單位錄入員選擇某計劃記錄；2) 系統顯示該計劃記錄的余額等相關信息并提示雙擊計劃開始錄入；3) 基層預算單位錄入員錄入授權支付；4) 單擊“提交”，系統保存；5) 基層預算單位錄入員可選擇以下幾個步驟：a) 選中授權支付記錄進行修改；b) 選中某條授權支付記錄作廢； c) 選中授權支付記錄送審。

3.3.2 審核授權支付申請

基本路徑：

1) 授權支付審核員選擇某待審核的授權支付記錄，單擊審核；2) 授權支付審核員可以看到申請書審核意見對話框，此時他可以選擇以下幾個動作：a) 審核同意；b) 退回授權支付申請并填寫意見；c) 取消當前操作。

3.3.3 打印授權支付令

基本路徑：

1) 操作員選擇已待審核的授權支付記錄，單擊打印支票；2) 系統彈出“財政資金支付憑證(收帳通知)”打印預覽窗口，點擊打印；3) 系統彈出是否打印成功確認框；4) 返回1)。

3.3.4 將授權支付令送銀行

基本路徑：

1) 基層預算單位操作員選擇已打印的授權支付記錄，單擊送銀行；2) 系統提示“你選中的數據送銀行成功”；3) 送銀行窗口中將不顯示已成功送銀行的單據。

3.3.5 生成授權支出日報

基本路徑

1) 支付中心操作員選擇已銀行確認的記錄，單擊生成；2) 系統提示確認對話框；3) 系統提示“授權憑證已生成支出日報” ，此時支付中心操作員可選擇取消生成。

3.3.6 管理授權支出日報

基本路徑：

1) 支付中心錄入員選擇由授權憑證生成日報的記錄，輸入支付表號，單擊保存；2) 系統提示“保存支出日報數據成功” ，此時支付中心錄入員可以選擇以下動作：修改、刪除、查詢支出日報。3) 支付中心審核員選中已錄入的支出日報記錄，單擊審核；4) 系統提示確認對話框。

5) 支付中心審核員選中已審核的支出日報記錄，單擊銷審；6) 系統提示確認對話框。

3.4 銀行清算

3.4.1 清算授權支付業務

基本路徑：

1) 每日業務結束，代理銀行操作員匯總當日支付數據，生成支出日報；2) 代理銀行操作員將當日支付日報提交財政，并同時向人行發出清算請求；3) 財政支付中心操作員依據代理銀行提交的日報與國庫支付系統支出業務進行對比較、核對，并將授權憑證生成日報；4) 人民銀行根據授權額度向代理銀行辦理劃歀清算業務。

3.4.2 清算直接支付業務

基本路徑：

1) 財政支付中心操作員根據直接支付令生成匯總清算通知書，并打印清算通知單；2) 財政支付中心操作員提交清算通知書交財政國庫處簽章；3) 財政支付中心操作員將國庫處簽章后的清算通知書送人行清算；4) 人行依據財政支付中心清算通知單以及代理銀行的清算請求辦理劃款業務。

3.5 財政與預算單位對賬接口

3.5.1 確認預算執行情況

基本路徑

1) 基層預算單位對賬人員選擇對賬菜單中的“預算指標、用款計劃對賬表”及“單位支出對賬表”功能；2) 系統顯示查詢條件；3) 基層預算對賬員輸入對賬條件，點擊“查詢”按鈕；4) 系統顯示“預算指標、用款計劃對賬表”及“單位支出對賬表”查詢結果。

3.5.2 提交對賬反饋信息

基本路徑：

1) 基層預算單位對賬員點擊對賬菜單中的“提交反饋信息”功能；2) 系統要求輸入對賬反饋信息；3) 基層預算單位錄入對賬反饋信息；4) 基層預算單位對賬員可以選擇以下幾個動作：a) “核對正確”；b) “數據差錯”。

3.5.3 管理預算單位對賬情況

基本路徑：

1) 支付中心對賬員點擊對賬菜單中“單位對賬信息反饋查詢表”功能；2) 系統提示輸入“單位對賬信息反饋查詢表”條件；3) 支付中心對賬員輸入查詢條件，點擊“查詢”；4) 系統顯示查詢結果。

參考文獻：

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