美國聯邦政府采購對中小企業的扶持政策與措施

摘要：中小企業在市場競爭中處于相對弱勢地位，因而，需要政府的政策扶持與幫助。美國聯邦政府在采購中對中小企業有一系列的扶持政策，例如，創新項目扶持政策、小額物品采購政策、服務采購政策等。本文回顧了美國政府采購扶持中小企業的發展歷程及其政策措施。

關鍵詞：美國 中小企業 政府采購

一、引言

中小企業是美國經濟發展中不可或缺的重要組成部分。也是最具有活力和創新能力的一個部分。美國創新產品的絕大部分是中小企業生產，職工人數在500人以下規模的企業。提供了50％以上的重大發明和技術革新。美國有一半以上的人口在中小企業就職，中小企業的數量則占了企業總數的90％以上。美國中小企業不僅是技術創新的主力軍，也是吸納社會就業的主要部門，每年新增崗位的80％以上是由中小企業提供的。美國中小企業之所以能夠發揮如此重要的作用，與聯邦政府各方面的扶持政策是密不可分的，尤其是美國政府采購的資助。

在過去的幾十年里，美國政府采購的產品和服務不斷增多，其采購合同的金額在1991年僅為1936億美元，隨后穩步增長，到2005年就達到了3140億美元。同時，美國政府采購的市場逐步從以大企業為主轉變為大中小企業并重。在此期間，由于美國政府對中小企業各方面的政策扶持，其獲得了更多的市場機會。中小企業獲得政府采購的合同金額快速增長，從1991年的301億美元上升到2000年的391億美元，截至2005年更是飛增到796億美元(詳見表)。

二、美國政府采購扶持中小企業的發展過程和具體措施

早在1953年，美國國會就強調了中小企業在政府采購中的重要作用。隨后在1961年。美國國會通過立法87-305，要求中小企業管理局、國防部、聯邦服務總署聯合開發中小企業合同分包項目。根據武裝部隊采購條例的規定，金額在0.5萬～50萬美元的合同一定要包含一個所謂的最努力條款，說明承包商同意最大限度地將分包合同授予被“認為能充分履行合同”的小企業。超過50萬美元的采購中，強制性的合同條款要求承包商實行一項完全的合同分包項目。另外。1977年的公共工程法案要求所有聯邦資助的施工合同的10％必須授予少數民族中小企業。

關于政府采購的法律法規在不斷地變化完善。美國政府1994年制定的聯邦采購精簡法(FASA)以及1996年制定的聯邦采購改革法(FARA或Clinger-Cohen法案)，簡化了中小企業采購的程序。實行采購過程電子化，縮短審批的時間，逐步提高聯邦采購的效率。1994年和1996年出臺的兩個法案讓政府完成了從“市場仲裁者”到“市場參與者”的角色轉換，也讓中小企業能更好地參與政府采購市場。

2002年，布什總統提出了“小企業議案”，倡導建立一個寬松的中小企業發展環境，并確保美國政府采購合同將對所有小企業全面開放。此后，聯邦政府開始實行一些積極的政策，包括盡量避免沒必要的合同捆綁。把部分政府采購合同分包給小企業：降低準予招標小企業的規模標準：精簡中小企業獲得政府采購訂單的工作流程。提高聯邦招標程序的透明度。

2004年5月，美國會計總署(GAO)出臺了一份合同管理報告，闡述了減少捆綁式合同的效果和影響。中小企業參與政府采購的工作環境得以進一步改善，新的分包條例給小企業分包大合同提供了更好的條件。中小企業的經營者被邀請參與重新修訂中小企業準入招標的各項標準，同時新條例把一些原本為大企業壟斷的大合同分包給合適的小企業。同時聯邦服務總署和OMB/OFPP引進了第四代FPDS-NG系統，提高了數據庫資料的質量、時效和準確度，降低了數據傳輸中的人工失誤率。

(一)鼓勵中小企業積極參與技術創新，并給予資金支持

1983年，美國開始啟動中小企業創新研究工程(SBIB)，隨后制定的中小企業創新發展法案更是明確地要求聯邦政府的各個重要部門和國內最大的科研機構要把一定比例的研發預算撥給中小企業。截至2005年，在中小企業創新研究工程開展的23年里，國防部、教育部、環保局和美國國家科學基金會等機構共投放了約179億美元給中小企業用于技術的更新。2005年，參與SBIR的機構單位共收到中小企業30183個技術創新提案，批準實施了6171個方案，批發的總經費高達18.7億美元。

美國政府采購會優先考慮中小企業的創新產物，包括油漆、建材、軍事武器、教育和培訓教程等等。這些商品和服務涵蓋了民用和軍用的各個領域，為進行高風險技術更新的中小企業解決了銷路問題，極大地提升了中小企業創新的熱情。

SBIR工程不僅僅是政府部門和研發機構受惠，美國普通大眾也同樣在新產品和新服務出現后受益。例如，快速流動的預濾波墨盒就是SBIR工程的產物，其容量是傳統墨盒容量的20倍，而且提供了顯著的過濾效率和防塵能力。

(二)通過聯邦法律和地方政府的優惠計劃保障中小企業的權益

在爭取政府采購訂單過程中，大型企業由于資金雄厚等因素，可能對采購信息產生壟斷，并憑借其技術實力和專業化水平擠壓中小企業，從而使中小企業在信息、報價競爭中處于劣勢。

為了幫助有資質的困難企業有效參與競爭，使中小企業分享政府采購利益，美國在扶持中小企業參與政府采購方面在法律上作了相關規定。小企業法第8(a)條款授權SBA管理困難企業承接政府采購合同。SBA可以就供應、服務和施工合同同聯邦機構談判，然后將其分包給困難企業。實際上，SBA扮演了主承包商的角色。同時為了應付外國跨國公司的沖擊，《美國產品購買法》作出規定。在政府采購項目的國外報價中，只要本國供應商為中小企業，其報價不超過外國公司報價的12％，則優先交由本國供應商采購。

美國的地方政府為了扶持中小企業發展，也通過一系列優惠計劃鼓勵中小企業參與政府采購。這些地方優惠計劃歸納起來主要有以下三個方面：一是在政府采購的報價、信息披露方面，為中小企業降低競爭門坎，并擴大信息網絡和提供社會化服務：二是降低政府采購項目的標的，增強中小企業的競爭；三是制定面向中小企業的政府采購目標。

(三)采購程序電子化，降低采購成本，提高公正性和透明度

從2000年起，美國便開始在原有的政府采購體系中廣泛采用以網絡技術為核心的信息化管理手段。從體系結構來看，根據服務對象的不同，美國的政府采購電子化建設，基本上可分為聯邦、州和地方政府三個層次。聯邦級的網站如聯邦商務網站和聯邦總務署等，它們面向所有的國內企業。而州和地方政府一級的采購中心。則基本上是各個州、地方自行組建，它們一般都只為某一特定區域的企業服務。

為了能使聯邦政府采購機構或聯邦政府采購合同的總承包商及時了解中小企業供應能力等具體資料，中小企業管理局專門建立了一個中小企業電子信息數據庫。在該數據庫中有超過171000家中小企業的詳細信息，囊括了中小企業在各地的分布情況、規模人數、科研技術能力、生產的主要產品及其供應能力等。小企業管理局建立的供貨人自動系統，可以使聯邦政府采購官員或總承包商方便地將合同承包或分包給合適地中小企業。

2004年，為了進一步提高采購過程的公開性和公正度，聯邦政府引進了the Federal Procurement DataSystem的第四代，有效地降低了政府采購成本，提高了采購過程的透明度，而且還促進了供貨商之間的非接觸性平等競爭。

(四)對少數民族、婦女和殘疾退伍軍人等弱勢群體的傾斜和支持

中小企業管理局及其他地方機構有時也作為聯邦政府采購的總承包人，會優先把這些合同分包給殘疾人、婦女和退伍軍人經營的中小企業，使它們能夠獲得一定的政府采購分包合同，支持它們在激烈的市場競爭中生存下去。

1990年以后，隨著聯邦政府對弱勢群體的支持和保護力度加大，女性和少數民族經營的企業在政府采購中所占的市場份額也明顯增長(詳見圖)。

此外，殘疾的退伍軍人所經營的企業也開始取得越來越多的政府采購合同。公法108-183明確規定要把部分政府采購分包給一些殘疾退伍軍人經營的小企業。在2002年，該弱勢群體獲得的政府采購份額為0.17％，2003年就上升到0.20％(5.5億美元)，2004年繼續上升為0.39％(11.15億美元)。到2005年，這一弱勢群體更是得到了聯邦政府采購訂單的0.6％，將近18.9億美元。

(五)政府采購承包合同盡可能劃出較小的分包合同

政府作為國內最大的消費者，其采購的標的物一般較大，但中小企業生產能力小。競爭能力弱，與大企業相比，中小企業一般無力承接政府的采購項目。為了促進中小企業的參與，政府采購承包合同應盡可能劃出較小的分包合同。同時，為中小企業提供資信上的證明。使中小企業有獲得政府招標的機會。

政府采購機構在采購中一般會有預留項目，有時會將部分合同甚至整個合同預留給中小企業來投標。SBA也通過其設置在大型軍事和民事機構中的采購代表推薦額外的預留項目，建議放松不適當的限制性技術規定，努力挖掘小企業的競爭機會，增加中小企業與政府機構的交易額。

三、對我國的啟示

美國政府采購扶持中小企業的諸多措施，實際上就是幫助中小企業取得更多的市場機會。因此，我國在支持中小企業發展的過程中，要積極地借鑒美國政府采購扶持中小企業的經驗，在政策上要對中小企業有一定的支持和傾斜，鼓勵中小企業的創業和發展，尤其是要提供交易平臺幫助中小企業。為此，本文提出如下建議：1 建立政府采購管理的制度體系。規范各地的政府采購活動。尤其是我國政府采購的制約機制還不完善，整個采購過程缺乏有效的仲裁和監督。政府要制定切實的措施對具體的采購過程進行有效的監督管理，使政府采購透明、公開。2 將部分政府采購承包合同劃分為較小的分包合同，并及時公開披露招標信息。3 為中小企業建立資料信息數據庫，實現招標流程電子化網絡化。政府采購過程的電子化，一方面有利于保證政府采購的公正公開，提高政府采購的透明度，從而杜絕在政府采購過程中出現的回扣、腐敗等不良現象。另一方面，使得政府采購機構能夠熟知中小企業的生產情況及供應能力，從而有利于中小企業獲取承包或分包。4 政府采購合同訂單要對弱勢群體經營的中小企業有一定程度的傾斜和照顧，這有助于解決當前我國的社會公平問題以及促進社會的穩定。